1、 国光电 器股 份有 限公 司 2021 年 度监 事会 工作 报告 1 国 光 电 器 股 份 有限 公 司 2021 年 度 监 事 会工 作 报 告 报告期内，国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体 成员遵照 公 司 法、证 券 法、公 司 章 程、监 事 会 议 事 规 则 和 有 关 法 律、法 规 的 规定，认 真 履 行 监 督 职 责，通 过 出 席 股 东 大 会、列 席 董 事 会、召 开 监 事 会 会 议 和 工作 例 会、定 期 或 不 定 期 的 检 查 分 析，对 公 司 董 事 会、高 级 管 理 人 员 依 法 经 营 行 为和 公 司 财 务 管
2、 理 进 行 监 督，对 股 东 大 会 负 责 并 报 告 工 作，促 进 公 司 健 康 发 展，维护公司和全体投资者的 利益。具体工作报告如下：一、监 事会会 议及 决议情 况 报告期内，公司监事会共召开了 五次监事会议，会议情况及决议内容如下：1.2021 年3 月8 日第 十届监事会第二次会议，审议通过 及其摘要的 议案、关于的议案。2.2021 年 4 月 9 日 第十届监事会第三次会议，审议通过2020 年监事会工作报告、2020 年年度报告及其摘要、2020 年度利润分配预案、2020年 度 内部 控 制自 我评 价报 告、2021 年 度公 司 向金 融 机构 申请 融资 额
3、 度 及相关授权的议案、关于对外提供担保的议案、关于使用暂时 闲置募集资金进行现金管理的议案、关于募投项目 延期的议案、关于 续聘会计师事务所的议案。3.2021 年4 月23 日第 十 届监事会第四次会议，审议通过 2021 年第一季度报告。4.2021 年8 月23 日 第十届监事会第五次会议，审议通过 2021 年半年度报告全文及摘要、2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。5.2021 年 10 月 27 日第十届监事会第六次会议，审议通过2021 年第三季度报告。二、监 事会对 报告 期内公 司有 关事项 的独 立意见（一）公司依法运作情况 监 事 会 依 法 对 公 司
4、 运 行 情 况 进 行 监 督，监 事 会 成 员 列 席 了 历 次 股 东 大 会 和董事 会，并 对 公 司 本 部、全 资 子 公 司、控 股 子 公 司 及 参 股 子 公 司 进 行 了 调 查，认 为 国光电 器股 份有 限公 司 2021 年 度监 事会 工作 报告 2 报 告 期 内，公 司 董 事 会 能 够 严 格 按 照 国 家 有 关 法 律、法 规 和 公 司 章 程 进 行 规 范 运作，认 真 执 行 股 东 大 会 的 各 项 决 议，公 司 内 部 控 制 制 度 健 全，决 策 程 序 科 学、合法。公 司 董 事、高 级 管 理 人 员 在 履 行 职
5、 责 时 勤 勉 尽 责，忠 于 职 守，切 实 从 公 司 和股 东 的 利 益 出 发，没 有 违 反 法 律、法 规 和 公 司 章 程 等 的 规 定 或 损 害 公 司 及 股 东 利益的行为。（二）检查公司财务情况 监 事 会 依 法 对 公 司 的 财 务 制 度 及 财 务 状 况 进 行 了 认 真 细 致 的 检 查，认 为 公司2021 年度财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告是客观公正 的。（三）企业股权投资、股权转让情况 2021 年6 月，公司受让 Genimous AI(HK)Limited 持有的广州
6、威发音响有限公司 40%股权，交易价格为 271.2 万元。2021 年 8 月，公司转让广 州威发 100 万元注册资本，作价 100 万元，且广州威发其他股东对广州威发进行增资。交易完成后，广州威发注册资本为 2,330 万元，公司持有广州威发 12.88%股份。监事会认为：相关交易严格按照相应法律法规、公司章程 及其他相关规定履行了必要的审议程序，未发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。（四）关联交易情况 监事会对公司的关联交易事项进行了审查，认为公司的关联交易按照市场化原则定价，遵循了公平交易原则，没有发现内幕交易行为，没有损害公司及非关联股东利益的情况。（五）对公司内部控制自
7、我评价的情况 监事会对公司董事会出具的 2021年度内部控制自我评价报告 进行了审核，监事会认为公司已经建立了较为合理的内部控制体系，并已得到有效执行，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。公司董事会出具的2021年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员 国光电 器股 份有 限公 司 2021 年 度监 事会 工作 报告 3 在定期报告公告前30 日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。国光电器股份有限公司 监事会 二二二年四 月廿六日
