1、1 东兴证券 股 份有 限 公司 关 于 国 光 电器 股 份有 限 公司 使 用 募集 资 金进 行 现金 管 理的 核 查意 见 东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为国光电器股份有限公司（以下简称“国光电器”或“公司”）2017 年度非公开发行 A 股股票的保荐 机 构，根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法、深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司保荐工作指引（2014 年修订）、上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求、深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指引（
2、2015 年 修 订）等 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求，保荐机构 对 国光电器 使用募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：一、本 次 非公 开 发 行 股票 募 集 资 金基 本 情 况 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 国 光 电 器 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行股 票 的 批复（证 监许可20172323 号）核准，国 光电器 非 公 开发行 人 民 币 普 通股（A 股）51,479,913 股，每 股 发 行 价 格 9.46 元，募 集 资 金 总 额 为 人 民 币486,999,976.98
3、元，扣 除承销和保 荐费用、会 计师费、律 师费等发行 费用共计人民币 21,164,992.29 元，实际净募集资金总额为人民币 465,834,984.69 元。普华永道中天会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）已于 2018 年6 月 7 日 对 公 司 募 集 资 金 的 到 位 情 况 进 行 了 审 验，并 出 具 了 普 华 永 道 中 天 验 字（2018）第 0398 号验资报告。二、本 次 使用 闲 置 募 集资 金 进 行 现金 管 理 的 情况（一）投资目的 在 保 证 募 集资 金 投 资 项目 建 设 计 划正 常 实 施 的前 提 下，公司 本 次
4、 使 用闲 置募 集 资 金 进行 现 金 管 理 将 提 高 募 集资 金 的 使 用效 率、提 升公 司 的 经 营效 益，为公司和股东获取较好的投资回报。（二）现金管理额度及期限 公 司 拟 使 用 不 超 过 20,000 万 元 暂 时 闲 置 募 集 资 金（含 利 息）进 行 现 金 管理，资 金 可 以 自 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 12 个 月 内 滚 动 使 用，期 间 任 一 时 点进行投资理财的金额不超过 20,000 万元。（三）现金管理品种 2 公 司 将 按 照 相 关 规 定 严 格 控 制 风 险，拟 购 买 投 资 期 限 不 超 过 12
5、 个月的安全性高、流动性好、保本型的结构性存款、理财产品或定期存款等。三、投 资 风险 及 风 险 控制 措 施（一）投资风险 1、尽管上述拟投资的现金管理品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该等投资受到市场波动的影响。2、短期投资的实际收益不可预期。3、相关人员操作和监控风险。（二）风险控制措施 1、公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高的投 资 品 种。公 司 财 务 部相 关 人 员 将及 时 分 析 和跟 踪 投 资 进展 情 况，如评 估 发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。2、公司内部审计部门定期
6、对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。四、对 公 司的 影 响 在保证募集资金投资项目建设计划正常实施的前提下，公司本 次 使 用 闲 置募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 将 提 高 募 集 资 金 的 使 用 效 率、提 升 公 司 的 经 营 效 益，为公 司 和 股 东 获 取 较 好 的 投 资 回 报。公司本 次 使 用 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。五、公 司 内部 审议程序 国光电器使用暂时闲置募集资金进行现
7、金管理事项已经公司第九届董事会第 七 次 会 议 和 第 九 届 监 事 会 第 四 次 会 议 审 议 通 过，独 立 董 事 及 监 事 会 发 表 了 明确同意意见。六、保 荐 机构 的 核 查 意见 经核查，保荐机构认为：3 国光电器使用闲置募集资金进行现金管理的议案已经履行了必要的 内 部 审议 程序，国 光 电 器 在 保 证 募 集 资 金 投 资 项 目 建 设 计 划 正 常 实 施 的 前 提 下 购买安全性高、流动性好、保本型的现金管理产品，有 利于提高募集资金的使用效率、提 升 公 司 的 经 营 效 益，为 公 司 和 股 东 获 取 较 好 的 投 资 回 报。保 荐 机 构 同 意国光电器 使用闲置募集资金进行现金管理。（以下无正文）4（本 页 无 正 文，为 东兴 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 国光电器 股 份 有 限 公 司 使用募集资金进行现金管理的核查意见之签署页）保荐代表人签字：葛馨 廖晴飞 东兴证券股份有限公司 年 月 日
