1、 1/6 证 券 代 码：000040 证券 简 称：东 旭蓝 天 公告 编 号：2018-041 东 旭 蓝 天 新 能 源 股 份 有 限 公 司 关于召开 2017 年 年 度 股 东 大 会 的 补充 通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性 陈 述或重 大 遗 漏。特别提示：公司控股股东东旭集团有限公司提议在公司 2017 年 年度 股东大会增加如下临时提案：1、关于调整公开发行公司 债券发行规模的议案 本次增加临时议案的申请符合 中华人民 共和国 公司法、上市公司股东大会议事规则和公司章程的相关规定。本次增加临时提案的 有关内容详见 2
2、018 年 4 月 27 日 中国证券报、证券时报 及 巨潮资讯网 上 披露的 关于调整公开发行公司债券发行规模的公告。除增加上述临时提案外，本次股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他事项不变，具体如下：一、召 开 会议 基 本 情 况（一）股东大会届次：2017 年年度股东大会（二）股东大会召集人：公司董事会（三）会议召开时间：1、现场会议时间为：2018 年 5 月 15 日(星期二)下午 14:30 2、网络投票时间为：2018 年 5 月 14 日至 5 月 15 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018 年 5 月 15日上午 9:30 至 11:30，下午
3、 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018 年 5 月 14 日下午 15:00 至 2018 年 5 月 15 日下午 15:00。（四）会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 1、本次 年度 股 东 大会将 通 过 深圳证 券 交 易所交 易 系 统和互 联 网 投票系 统 向 2/6 公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。2、公 司股东 只 能 选择现 场 投 票、网 络 投 票中的 一 种 表决方 式。如同一 股 东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投
4、票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。（五）股权登记日：2018 年 5 月 9 日（星期三）（六）出席对象：1、截至 2018 年 5 月 9 日（星期 三）下午 15:00 交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东；2、符 合上述 条 件 的股东 所 委 托的代 理 人（该代 理 人 可以不 必 是 公司股 东，授权委托书附后）；3、公司董事、监事及高级管理人员；4、公司聘请的见证律师；5、公司董事会同意列席的其他人员。（七）召开地点：北京市海淀区复兴路甲23 号院东旭大厦综合会议室 二、会 议 审议
5、事 项（一）议案名称 1、2017 年度财务决算报告 2、2017 年度利润分配的预案 3、董事会 2017 年度工作报告 及公司 2018 工作规划 4、监事会 2017 年度工作报告 5、2017 年年度报告及其摘要 6、关于续聘 2018 年度财务及内控审计单位的议案 7、关于修改公司章程的议案 8、关于调整公开发行公司 债券发行规模的议案 上述第七项议案需经出席会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 审 议 通 过。此外，本次股东大会还将听取公司独立董事 2017 年度述职报告。（二）披露情况 本次会议审议的提案已经公司第八届董事会第五十四次会议、第八届监事
6、会第二十六次会议、第八届董事会第 五十五 次会议审议通过，详见公司于 2018 年 3/6 4 月 25 日、2018 年 4 月 27 日 在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（）上披露的相关内容。三、议 案 编码 议案编码 议案名称 备注 非累积投票议案 该 列 打 勾 栏目可以投票 100.00 总议案 1.00 2017 年度财务决算报告 2.00 2017 年度利润分配的预案 3.00 董事会 2017 年度工作报告 及公司 2018 工作规划 4.00 监事会 2017 年度工作报告 5.00 2017 年年度报告及其摘要 6.00 关于续聘 2018 年度财务及内控审计单位的议案
7、7.00 关于修改公司章程的议案 8.00 关于调整公开发行 公司债券发行规模的议案 本次股东大会，公司将对上述所有议案进行中小投资者表决单独计票。四、会 议 登记 事 项（一）个人股东持本人身份证、股东帐户卡办理登记手续；（二）法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证和法定代表人证明书办理登记手续；（三）因 故 不 能 出 席 会 议 的 股 东，可 书 面 委 托 代 理 人(代 理 人 不 必 是 公 司 股东)出席会议，代理人持本人身份证、授权委托书（附件 1）、授权人股东帐户卡办理登记手续；（四）登记时间：2018 年 5 月 14 日上午 9:00-11:30，下午 1
8、4:30-17:00（五）登 记 地 点：深 圳 市 东 门 中 路 1011 号 鸿 基 大 厦 27 楼 证 券 部 办 公 室、北京市海淀区复兴路甲 23 号院东旭大厦 1210（六）登 记 方 式：股 东 本 人（代 理 人）亲 自 或 传 真 方 式 登 记（七）会 议 费 用 安 排：与 会 股 东 食 宿 及 交 通 费 用 自 理（八）会议联系方式：电话:0755-82367726 传真:0755-82367780 邮编:518001 联系人:刘莹 4/6（九）网 络 投 票 期 间，如 投 票 系 统 遇 重 大 突 发 事 件 的 影 响，则 本 次 股 东 大会的进 程
9、按 当 日 通 知 进 行。五、股 东 参加 网 络 投 票的 具 体 操 作流 程 在 本 次 股 东 大 会 上，股 东 可 以 通 过 深 交 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统（http:/）参 加 投 票，参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程 详 见 本 议 案 附件 2。东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二一八年 四月二十七日 5/6 附件 1 授权委托书 兹委托 先生/女士（身份证号码：）代表本人（单位）出席东旭蓝天新能源股份有限公司 2017 年年度股东大会，并代为行使表决权。本人（单位）已充分了解本次会议有关审议事项及全部内容，表决意见如下
10、：议案编码 议题名称 备注 表决意见 该列打勾栏目可以投票 同意 反对 弃权 100.00 总议案 1.00 2017 年度财务决算报告 2.00 2017 年度利润分配的预案 3.00 董事会 2017 年度工作报告及 公司 2018 工作规划 4.00 监事会 2017 年度工作报告 5.00 2017 年年度报告及其摘要 6.00 关于续聘 2018 年度财务及内控审计单位的议案 7.00 关于修改公司章程的议案 8.00 关于调整公开发行公司债券 发行 规模的议案 委托人签名（委托单位公章）：委托人身份证号码（委托单位营业执照号码）：委托人（单位）股东账号：委托人（单位）持股数：委托书
11、签发日期：委托书有效期：6/6 附件 2 参加网络投票的具体操作流程 一、网络 投票 的程 序 1、投票代码：360040；投票简称：蓝天投票 2、填报表决意见或选举票数。填报表决意见：同意、反对、弃权。3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总 议 案 的 表 决 意 见 为 准；如 先 对 总 议 案 投 票 表 决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。二、通 过 深交 所 交 易 系统 投 票 的 程序
12、 1、投票时间：2018 年 5 月 15 日的 交易时间，即 9:30 11:30 和 13:00 15:00。2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。三、通 过 深交 所 互 联 网投 票 系 统 投票 的 程 序 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 5 月 14 日（现场股东大会召开前一日）15:00，结束 时间为 2018 年 5 月 15 日（现场股东大会结束当日）15:00。2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）的规定办理身份认证，取得 深交所数字证书 或 深交所投资者服务密码。具体的 身份认证流程可登录互联网投票系统 http:/规则指引栏目查阅。3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录网址http:/在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
