1、1 证 券 代 码：000040 证 券 简 称：东 旭 蓝 天 公告 编 号：2018-106 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于为全资子公司东旭新能源投资有限公司 申请银行授信续期提供担保的议案 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实、准 确、完 整，没 有 虚 假 记 载、误导 性 陈 述或重 大 遗 漏。一、担 保 情 况 概述 公司全资子公司东旭新能源投资有限公司（以下简称“新能源投资”）因经营需要，曾于2017年9月向盛京银行股份有限公司天津分行申请2 亿元授信额度，授信期限1年，公 司 为该笔 授 信 提供连 带 责 任担保。相 关担
2、保 议 案 已经公 司 第 八 届董事会第四十二次会议及2017 年第六次临时股东大会审议通过。鉴于上述授信将于 近 期 到期，新 能 源投资 拟 向 盛京银 行 股 份有限 公 司 天津分 行 申 请2亿元授信额度续期，授信期限1年，由公司为该笔授信续期提供连带责任担保。本次担保事项 已经公司第 九 届董事会第五次会议审议通过，根据 深圳证券交易所股票上市规则 和 公司章程 的相关规定，该担保事项尚须提交股东 大会审议。二、被 担 保 人 基本 情 况 1、被担保人基本情况 被担保人名称 东旭新能源投资有限公司 统一社会信用代码 911101063183760082 成立日期 2014 年
3、12 月9 日 企业类型 有限责任公司（法人独资）住所 北京市丰台区科学城星火路 10 号2 号楼 C33 室 注册资本 966121.3235 万人民币 法定代表人 王甫民 2 经营范围 项目投资；工程勘察设计；专业承包；投资管理；销售电器设备、电子产品、五金交电；技术开发；技术进出口、货物进出口；出租商业用房。(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向 投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关
4、部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)股东 东旭蓝天 新能源股份有限公司，持股 100%2、被担保人财务情况 单位：元 项目 2017 年 12 月 31 日（经审计）2018 年 6 月 30 日（未 经 审 计）资产总额 19,656,521,964.12 23,655,713,397.29 负债总额 9,722,308,613.67 13,502,523,860.17 净资产 9,934,213,350.45 10,153,189,537.12 资产负债率 49.46%57.08%项目 2017 年 1-12 月（经 审计）2018 年 1
5、-6 月（未 经审 计）营业收入 5,341,388,895.59 2,876,880,804.62 营业利润 432,869,102.91 229,375,839.20 净利润 387,798,297.46 218,976,186.67 注：截止2017年12月31日的财务数据已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计。3、新 能源投 资 具 有良好 的 经 营能力，财 务结构 稳 定，不是 失 信 被执行 人，公司本次连带责任担保及资产抵押担保风险可控。三、担 保 协 议 的主 要 内 容 1、贷款人：盛京银行股份有限公司天津分行 2、借款人：东旭新能源投资有限公司 3、担保人：东旭蓝
6、天新能源股份有限公司 4、担保方式：连带责任担保 3 5、担保金额：不超过2亿元 6、担保期限：1年 具体内容以最终签署的担保协议为准。四、董事会意见 董事会认为：新能源投资 为公司 的全资子公司，其信誉和经营状况良好，公司在本次担保期内有能力对其经营管理风险进行控制。另外，公司根据经营需要为其提供融资担保，符合公司的利益，亦不会损害其他股东的利益。因此，同 意本次担保事项。五、公 司 累 计 对外 担 保 及 逾期 担 保 的 情况 截止2018年6月30日，公司及控股子公司对外担保余额为213,415 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为18.58%。截止本次会议审议之日，连续十二个月 内 公 司 担 保 金 额（即 连 续 十 二 个 月 内 董 事 会 审 议 的 担 保 金 额，不 含 本 次）为 672,100 万元，占上市公司最近一期经审计净资产的58.5%；公司及其控股子公司对 合 并 报表外 单 位 提供的 担 保 为0 元；公 司不存 在 逾 期担保 的 情 形，不 存 在 涉 及诉讼的担保金额。特此公告 东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二一八年 九月六日
