1、南京港 股份 有限公司 独立董事提 名人声明 提名人 南 京港（集团）有限公 司 现就 提名 耿 成轩 为 南京港 股份有限公司第 七 届董 事会独 立董事 候选人 发表公开 声明。被提 名人已 书面同意出任 南京港 股份有 限公司 第 七 届 董事会独 立董事 候选人。本 次提名是在充 分了解 被提名 人职业、学 历、职称、详细的工 作经历、全部兼职等情 况后作 出的，提 名人认 为被提 名人符 合相关 法律、行 政法规、部门规章、规 范性文 件和深圳 证券交 易所业 务规则 对独立 董事候 选人任职资格 及独立 性的要 求，具 体声明 如下：一、被提 名人不 存在 中国人 民共和 国公司
2、法 第 一百四 十六条等规定不 得担任 公司董 事的情 形。是 否 如否，请 详细说 明：_ 二、被提 名人符 合中国 证监会 关于 在上市 公司建 立独立 董事制度的指导 意见 规定的 独立董 事任职 资格和条 件。是 否 如否，请 详细说 明：_ 三、被提 名人符 合公司 章程规 定的独 立董事任 职条件。是 否 如否，请 详细说 明：_ 四、被提 名人已 经按照 中国证 监会 上市公 司高级 管理人 员培训工作指引 的规 定取得 独立董 事资格 证书。是 否 如否，请 详细说 明：_ 五、被提名 人担任 独立董 事不会 违反 中 华人民 共和国 公务员 法的相关规 定。是 否 如否，请
3、详细说 明：_ 六、被提 名人担 任独立 董事不 会违反 中共中 央纪委 关于 规范中管干部辞 去公职 或者退（离）休后担 任上市 公司、基金管 理公司 独立董事、独 立监事 的 通知 的相关 规定。是 否 如否，请 详细说 明：_ 七、被提 名人担 任独立 董事不 会违反 中共中 央组织 部 关 于进一步规范党 政领导 干部在 企业兼 职（任 职）问题 的意见 的相 关规 定。是 否 如否，请 详细说 明：_ 八、被提 名人担 任独立 董事不 会违反 中共中 央纪委、教育 部、监察部关 于加强 高等学 校反腐 倡廉建 设的意见 的相 关规定。是 否 如否，请 详细说 明：_ 九、被提 名人担
4、 任独立 董事不 会违反 中国人 民银行 股份 制商业银行独立 董事和 外部监 事制度 指引 的 相关规 定。是 否 如否，请 详细说 明：_ 十、被提名 人担任 独立董 事不会 违反中 国证监 会 证券 公司董 事、监事和高 级管理 人员任 职资格 监管办 法的相 关规定。是 否 如否，请 详细说 明：_ 十一、被 提名人 担任独 立董事 不会违 反中国 银监会 银行 业金融机构董事（理事）和高 级管理 人员任 职资格 管理办 法、融资性 担保公司董事、监事、高级管 理人员 任职资格 管理暂 行办法 的相 关规定。是 否 如否，请 详细说 明：_ 十 二、被 提名人 担任独 立董事 不会违
5、反中国 保监会 保险 公司董事、监事 和高级 管理人 员任职 资格管 理规定、保 险公司 独立董 事管理暂行办 法的 相 关规定。是 否 如否，请 详细说 明：_ 十 三、被 提名人 担任独 立董事 不会违 反其他 法律、行政法 规、部门规章、规范 性文件 和深圳证 券交易 所业务 规则等 对于独 立董事 任职资格的相 关规定。是 否 如否，请 详细说 明：_ 十 四、被 提名人 具备上 市公司 运作相 关的基 本知识，熟悉 相关法律、行政 法规、部门规 章、规 范性文 件及深圳 证券交 易所业 务规 则，具有五年 以上履 行 独立董 事职责 所必需的 工作经 验。是 否 如否，请 详细说 明
6、：_ 十 五、被 提名人 及其直 系亲属、主要 社会关 系均不 在公司 及其附属企业任 职。是 否 如否，请 详细说 明：_ 十 六、被提名 人及其 直系亲属 不是直 接或间 接持有 公司已 发行股份 1%以 上的股 东，也 不是上 市公司 前十名 股东中 自然人 股东。是 否 如否，请 详细说 明：_ 十 七、被提名 人及其 直系亲属 不在直 接或间 接持有 公司已 发行股份 5%以 上的股 东单位 任职，也不在 上市公 司前五 名股东单 位 任职。是 否 如否，请 详细说 明：_ 十 八、被 提名人 及其直 系亲属 不在公 司控股 股东、实际控 制人及其附属企 业任职。是 否 如否，请 详
7、细说 明：_ 十 九、被 提名人 不是为 公司及 其控股 股东、实际控 制人或 者其各自附属企 业提供 财务、法律、咨询等 服务的人 员。是 否 如否，请 详细说 明：_ 二十、被 提名人 不在与 公司及 其控股 股东、实际控 制人或 者其各自的附属 企业有 重大业 务往来 的单位 任职，也不在 有重大 业务往 来单位的控股 股东单 位任职。是 否 如否，请 详细说 明：_ 二十一、被提 名人在 最近十二 个月内 不具有 前六项 所列任 一种情形。是 否 如否，请 详细说 明：_ 二十 二、最近十 二个月 内，被 提名人、其任 职及曾 任职的 单位不存在其他 任何影 响被提 名人独 立性的 情
8、形。是 否 如否，请 详细说 明：_ 二十 三、被提名 人不是 被中国 证监会 采取证 券市场 禁入措 施，且期限尚未 届满的 人员。是 否 如否，请 详细说 明：_ 二十 四、被提 名人不 是被证券 交易所 公开认 定不适 合担任 上市公司董事、监事和 高级管 理人员，且期 限尚未届 满的人 员。是 否 如否，请 详细说 明：_ 二十 五、被提名 人不是 最近三 十六个 月内因 证券期 货犯罪，受到司法机关 刑事处 罚或者 中国证 监会行 政处罚的 人员。是 否 如否，请 详细说 明：_ 二十 六、被提 名人最 近三十六 月未受 到证券 交易 所 公开谴 责或三次以上通 报批评。是 否 如否
9、，请 详细说 明：_ 二十 七、被提 名人未 因作为失 信惩戒 对象等 而被国 家发改 委等部委认定限 制担任 上市公 司董事 职务。是 否 如否，请 详细说 明：_ 二十 八、被提 名人不 是过往任 职独立 董事期 间因连 续三次 未亲自出席董事 会会议 或者连 续两次 未能亲 自出席也 不委托 其他董 事出席董事会会 议被董 事会提 请股东 大会予 以撤换，未满十 二个月 的人 员。是 否 不适用 如否，请 详细说 明：_ 二十 九、包括公 司在内，被提 名人兼 任独立 董事的 上市公 司数量不超过 5 家。是 否 如否，请 详细说 明：_ 三十、被 提名人 在公司 连续担 任独立 董事未
10、超 过六年。是 否 如否，请 详细说 明：_ 三十一、本 提名人 已经根 据 深圳 证券交 易所独 立董事 备案办 法要求，督促 公司董事 会将被 提名人 的职业、学历、专业 资格、详 细的工作经历、全部 兼职情 况等详 细信息 予以公示。是 否 三十 二、被提名 人过往 任职独 立董事 期间，不存在 连续两 次未亲自出席上 市公司 董事会 会议的 情形。是 否 不 适用 如否，请 详细说 明：_ 三十 三、被提名 人过往 任职独 立董事 期间，不存在 连续十 二个月未亲自出 席上市 公司董 事会会 议的次 数超过期 间董事 会会议 总数的二分之一 的情形。是 否 不适用 如否，请 详细说 明
11、：_ 最近三年 内，被提名 人在本次 提名上 市公司 任职期 间应出 席董事会会议 0 次，未出 席会 议 0 次。（未出 席指未 亲自出 席且未 委托他 人）三十 四、被提名 人过往 任职独 立董事 期间，不存在 未按规 定发表独立董事 意见或 发表的 独立意 见经证 实明显与 事实不 符的情 形。是 否 不适用 如否，请 详细说 明：_ 三十 五、被提 名人最 近三十六 个月内 不存在 受到中 国证监 会以外的 其他有 关部门 处罚的 情形。是 否 如否，请 详细说 明：_ 三十 六、被提名 人不存 在同时 在超过 五家以上 的公司 担任董事、监事或高 级管理 人员的 情形。是 否 如否，
12、请 详细说 明：_ 三十七、被提 名人不 存在过往 任职独 立董事 任期届 满前被 上市公司提前免 职的情 形。是 否 不适用 如否，请 详细说 明：_ 三十八、被提名 人不存 在影响 独立董 事诚信勤 勉的其 他情形。是 否 如否，请 详细说 明：_ 声明人郑 重声明：本提名人 保证上 述声明 真实、准确、完整，没 有虚假记 载、误导性陈述或 重大遗 漏；否 则，本 提名人 愿意承 担由此 引起的 法律责 任和接受 深圳 证券交 易所 的 自律监 管措施 或纪律处 分。本提名人授权公司董 事会秘书将本声 明的内容通过 深圳证券交易所中小 企业板 上市公 司业务 专区录 入、报 送给深 圳证券 交易所 或对外公告，董事会 秘书的 上述行 为视同 为本提 名人行 为，由 本提名 人承担相应的 法律责 任。提名人（盖章）：南 京港（集团）有限公司 2020 年 5 月 20 日
