1、 中小企 业板上市公司内部 控制规则落实情况 自查表（自查 期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）公司简 称 登海种 业 股票代 码 002041 内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不 适用，请说明具体原因；如果包 含两个以上事项，如 有一项 不符，请 选“否”，并 加 以 说明。）一、组织机构建设情 况 1、董事 会各 专门 委员 会是 否由不 少于三名董 事组 成。是 2、独 立董 事是 否占 审计 委 员会、薪 酬与考核 委员 会、提 名委 员会 等委员 会成员半数 以上，并 担任 召集 人。是 3、审计 委员 会的 召集 人是 否为会 计
2、专业人士。是 4、公司 是否 设立 独立 于财 务部门 的内部审计 部门。二、内部控制制度建 设 1、公 司是 否已 针对 销售 及 收款、采 购和费用 及付 款、固 定资 产 管理、存 货管理、资金管理（包括投融资管 理）、财务管理、信息 披露、人 力资 源管理 和信息系统 管理 制定 相应 的管 理制度。是 2、公 司是 否建 立内 部审 计 制度，内 部审计制 度是 否经 公司 董事 会审议 通过。是 三、内部审计部门和 审计 委员会工作情况 1、内 部 审 计 部 门 是 否 配 置 三 名 以 上（含 三 名）专 职 人 员 从 事 内 部 审 计 工作。否 人 员 调 离 公 司，
3、人 员 正 在配备之 中。2、内 部审 计 部 门负 责人 是 否为专 职，是否由 审计 委员 会提 名，董事会 任免。否 审 计 部 负 责 人 专 职，但 未经公司 董事 会任 免，根 据 审计委员 会的 提名，公司 董 事会将及 时履 行任 免程 序。3、内部 审计 部门 是否 至少 每季度 向审计委员 会报 告一 次（报 告内 容包括 内部审 计 计 划 的 执 行 情 况 以 及 内 部 审 计 工作中发 现的 问题 等）。是 4、内部 审计 部门 是否 在审 计委员 会的督导下，至少 每季 度对 关 联交易、对外是 担保、证券 投资、风 险投 资、对 外提 供财务资 助、购 买或
4、出售 资 产、对外 投资等重大 事项 实施 情况、公司 大额资 金往来 以 及 关 联 方 资 金 往 来 情 况 进 行 一 次检查，出具 检查 报告 并提 交董事 会。5、内部 审计 部门 是否 按时 向审计 委员会提交 年度 内部 审计 工作 计划和 报告。是 6、内 部审 计部 门的 工作 底 稿、审计 报告 及 相 关 资 料 保 存 时 间 是 否 遵 守 有 关档案管 理规 定。是 7、内部 审计 部门 是否 至少 每季度 对募集资金 的存 放和 使用 情况 进行审 计，并对 募 集 资 金 使 用 的 真 实 性 和 合 规 性 发表意见。是 8、审计 委员 会是 否至 少每
5、季度召 开一次会议，审议 内部 审计 部门 提交的 的工作计划 和报 告，是否 保存 有会议 纪要。是 9、审计 委员 会是 否至 少每 季度向 董事会报告 一次（报告 内容 包括 内部审 计工作进度、质 量以 及发 现的 重大 问 题）。是 四、重点核查事项 1、信 息披 露的 内部 控制（1）公司 是否 建立 信息 披露管 理制度。是（2）公司 的信息披露 管理制度 或其他制度中 是否 包括 内部 保密、重大信 息内部报告 等内 容。是（3）公司 是否 明确 各相 关 部门（包 括公司控 股子 公司）的重 大信 息报告 责任人。是（4）公司 是否 建立 内幕 信息知 情人管理制 度。是（5
6、）公 司是 否在 年度 报告 披露后 十个交易日 内举 行年 度报 告说 明会。是（6）公 司是 否指 派或 授权 董事会 秘书或 者 证 券 事 务 代 表 负 责 查 看 投 资 者 关系互动 平台，并 即时 处理 相关信 息。是（7）公 司是 否在 相关 制度 中规定 与特定 对 象 直 接 沟 通 前 应 要 求 特 定 对 象 签署承诺 书。否 公 司 将 修 订 相 关 制 度，增加“与特 定对 象直 接沟 通 前应要求特定对象签署承诺书”的 规定。（8）公司 与特 定对 象直 接 沟通，特 定对象是 否均 已签 署承 诺书。是（9）公司 开展 投资 者关 系 活动，是 否 是 每
7、 次 在 活 动 结 束 后 向 本 所 报 备 了 投 资者关系 管理 档案。2、募 集资 金管 理的 内部 控 制（1）公 司是 否建 立募 集资 金管理 制 度 是（2）公司 是否 明确 董事 会、股 东大 会对募集 资金 使用 的审 批权 限。是（3）募 集资 金的 使用 是否 履行了 相应的审批 程序 和披 露义 务，监事会、独立董事、保 荐机 构是 否对 募集 资金使 用发表明确 意见。是（4）公司 是否 签订 并披 露 募 集资 金三方监 管协 议，募集 资金 三方监 管协议内 容是 否符 合本 所规 定。是（5）公司 签订募 集资金 三方监 管协议 补 充协 议后，是 否履 行
8、披露 或报备义务。是（6）公司 及其子公 司的会 计部门 是否设立 了募 集资 金使 用情 况的台 帐，详细 记 录 了 募 集 资 金 的 支 出 和 募 投 项 目投入情 况。是 3、关 联交 易的 内部 控制。（1）公司章程 是否明确划 分公司股东大 会、董 事会 对关 联交 易事项 的审批权限，规定 关联 交易 事项 的审议 程序和回避 表决 要求。是（2）公 司与 关联 交易 管理 相关的 制度是否健 全。是（3）公司 是否 已按 照本 所 股 票上 市规则 及 其他 规定，确 定且 及时更 新真实、准 确、完整 的关 联人 名单，并向 我所报备。是（4）审议 关联 交易 事项 时，
9、关 联董 事或关联 股东 是否 回避 表决。是（5）公 司董 事、监 事、高级 管理人 员、控股股 东、实 际控 制人 及其 关联人 是否存在占 用上 市公 司资 金的 情况。否（6）公司 独立 董事、监事 是否至 少每季 度 查 阅 一 次 公 司 与 关 联 人 之 间 的 资金往来 情况。是 4、对 外担 保的 内部 控制（1）公 司与 对外 担保 相关 的制度 是否健全。是（2）公司 是否 明确 划分 股 东大会、董事会对 对外 担保 事项 的审 批权限。是（3）公 司所 有对 外担 保是 否都已 履行相关审 批程 序和 信息 披露 义务。是 5、重 大投 资的 内部 控制（1）公司
10、是否明确 股东大 会、董 事会对风 险投 资的 审批 权限，制定相 应的审议程 序。是 6、对 控股 子公 司的 管理(1)公 司 是 否 建 立 对 各 控 股 子 公 司 的控制制 度。是（2）各 控股 子公 司是 否已 建立重 大事项报告 制度。否 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理制度 中 规定 了控 股子 公 司的信息 披露 及报 告制 度。公司将根据相关法律法规和监管部 门的 要求，督促 各 子公司制 订 重 大事 项报 告 制度。（3）各 控股 子公 司是 否及 时向公 司董事会秘 书报 送董 事会 决议、股东大 会决议 以 及 可 能 对 公 司 股 票 及 其 衍 生 品
11、 种交易价 格产 生较 大影 响的 事项。是 五、内部控制的检查 和披 露 1、公司 是否 与上 一年 年度 报告同 时披露内部 控制 自我 评价 报告。是 2、公司 每两 年是 否至 少一 次聘请 会计师 事 务 所 对 内 部 控 制 设 计 与 运 行 的 有效性进 行一 次审 计。是 3、会计 师事 务所 最近 一年 对公司 内部控 制 设 计 与 运 行 的 有 效 性 出 具 非 标 准审 计 报 告 或 指 出 公 司 非 财 务 报 告 内 部控制存 在重 大缺 陷的，公 司董事 会、监事 会 是 否 针 对 所 涉 及 事 项 出 具 专 项 说明。不适用 鉴 证 报 告：我
12、 们 未 发 现 登海种业 公司 编写 的 内 部 控制自我 评价 报告 中与 财 务报表编制相关的内容与我们对登海种业公司就上述财务报表的审计发现存在重大的 不一 致。4、独 立董 事、监 事会 是否 对内部 控制自我评 价报 告出 具明 确同 意意见（如为异议意 见，请说 明）是 六、其他 1、上市 后 6 个月 内是 否与 具有从 事代办 股 份 转 让 券 商 业 务 资 格 的 证 券 公 司签署了 委 托代 办股 份转 让协议 是 2、公 司章 程中 是否 包含“股票被 终止上市后，公司 股票 进入 代办 股份转 让系统继续 交易“的 内容。是 3、独 立董 事除 参加 董事 会 会议外，是 否 否 每 年 利 用 不 少 于 十 天 的 时 间 对 公 司进行现 场检 查。4、公 司控 股股 东、实 际控 制人是 否已签署 控 股股 东、实际 控制 人声明 及承诺书 并报 本所 和公 司董 事会备 案。是 5、公 司董 事、监 事、高级 管理人 员买卖股票 前是 否向 董事 会秘 书报备。是 山东登 海种 业股 份有 限公 司董事 会（董事 会章）2011 年 9 月 28 日
