oecd国家cpi编制的国际比较及借鉴.doc-道客多多

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1、OECD国家 CPI编制的国际比较及借鉴第 30卷第 6期统计研究 Vol. 30, No.6 2013年 6月 Statistical R回earchJun. 2013 OECD国家 CPI编制的国际比较及借鉴徐强内容提要:CPI 是官方统计和宏观经济分析中的重要指标，但各国 CPI的基础概念和具体编制方法存在着差别。本文从测度目标与理论框架、范围、消费品和服务分类、支出权数来源与更新频率、价格数据调查方法、质量变化调整方法、指数计算方法、自有住房和季节性产品的处理方法、季节调整等多个方面对 OECD国家 CPI的编制方法进行了系统比较，并总结了可供中国借鉴的经验。关键词:CPI;价格指数

2、;指数编制;OECD;国际比较中图分类号:C812 文献标识码:A 文章编号:1002-74565(2013)06 -0095 -09 International Comparison of CPI Compilation in OECD Countries and Its Reference Xu Qiang Abstract: CPI is an important indicator in official statistics and macroeconomic analysis, but the basic concepts and specific compilation meth

3、ods vary in different countries. This paper systematically compares the compilation methods of CPIs among OECD countries, including measurement target and theoretical framework, scope, classification of consumer goods and services, source of expenditure weights and updating frequency, pr ce data sur

4、vey methods, quality change adjustment methods, index formulas, the treatment of owner-occupied housing and seasonal products, and seasonally adjustment. In the end, this paper summarizes the experience for China. Key words: CPI; Price Index; Index Compilation; OECD; International Comparison 在各种宏观经济

5、价格指数中，CPI 是人们关注异。本文对 OECD34个成员国 CPI的编制方法进行度最高、使用最广泛的价格指数。货币政策的制定、系统的比较，并从中总结出可供中国借鉴的经验。通货膨胀或通货紧缩测度、宏观经济预警、经济景气一、测度目标与理论框架的比较分析、经济周期分析、最低工资调整、社会保障支付(-) CPI 测度目标的比较等，都与 CPI有着密切的关系。近年来，在国际组织要编制 CPI，首先应明确其测度目标。CPI 的应的大力推动下，CPI的国际统计标准取得了重要进展。2003 年召开的第 17届国际劳动统计学家大会用非常广泛，可归纳为三个方面:第一，作为一个补偿性质的指数，用来调整工资、税收

6、、利息、租金、社会保通过了修订后的国际劳工组织关于 CPI的决议; 障福利、合同付款等，以补偿生活费用或消费品价格 2004年 7月，国际劳工组织出版了最新修订的 CPI的变动;第二，作为一个通货膨胀指数，用来测度住户手册一-消费者价格指数手册:理论与实践部门的通货膨胀状况，并经常用于衡量整体经济的(Consumer Price Index Manual: Theory and Practice) ; 般通货膨胀状况;第三，CPI 及其分类指数经常用于 29 年，联合国出版了 CPI手册的补充手册一一国民经济核算，用来对住户最终消费等指标进行缩CPI 编制实用指南(Practical Guid

7、e to Producing Consumer Price Indices)。这些国际统计标准虽然对 CPI编制的理论与实践问题进行了系统的介绍，但并*本文得到国家社科基金重大项目(10ZD037)、国家社科基没有规定各国在编制 CPI时使用完全相同的方法，各金项目(09BTJ013)和辽宁省高等学校杰出青年学者成长计划项目(WJQ2011047 )的资助。国 CPI的基础概念和具体编制方法还存在较大的差.96. 统计研究 2013年 6月减。在 CPI的三种用途中，前两个是编制 CPI的最主产品的支出数据或价格数据，一般会将某些产品排要目标，在编制 CPI时通常不考虑第三个目标。除在外，但各

8、国剔除的类别并不完全相同(参见表OECD一些成员国的统计机构明确说明了其 CPI1 )。例如，许多国家剔除了赌博和非法活动，如澳的测度目标，如美国、荷兰、瑞典和挪威的 CPI以生活大利亚、爱尔兰、爱沙尼亚、荷兰、波兰、斯洛伐克、斯费用的变化作为测度目标，澳大利亚和捷克的 CPI测洛文尼亚、西班牙、瑞士、美国等;对于人寿保险，保度的是纯价格变化，加拿大、新西兰、芬兰、爱沙尼亚费中包含的对保险企业的隐性服务费用应属于 CPI的 CPI测度的是通货膨胀。一些国家则没有明确说范围内的消费，但一些国家剔除了全部的人寿保险明其 CPI的测度目标，只是笼统地说测度一篮子消费支出，如丹麦、法国、匈牙利、荷兰、

9、波兰、瑞典等;一品和服务在一段时期的价格变化。事实上，许多国家些国家不包括间接税，如斯洛伐克、西班牙、瑞士等;编制的 CPI是多种目标折衷的结果，既不完全适用于一些国家明确说明不包括二手车之外的二手消费调整收入，也不完全适用于测度通货膨胀。品，如捷克、爱沙尼亚、匈牙利、斯洛文尼亚等。加拿(二)CPI理论框架的比较大和英国仅包括住户最终货币消费支出，不包括作在编制CPI时，有两个不同的理论框架:一个是为实物收入得到的消费品和服务等虚拟支出。固定篮子指数理论，另一个是生活费用指数(cost-of?(二)参照人群范围的比较 living index)理论。固定篮子指数是用不同时点购买 CPI实际涵盖

10、的住户称为参照人群。OECD 国相同产品篮子费用的变化表示价格变化，生活费用指家 CPI的参照人群有这样几个特点:数是指在不同时点消费者为达到某一效用(或者福 1.一些国家的 CPI参照人群只包括私人住户不利、生活标准)水平所需要的最小支出之比。包括机构住户，而有些国家的 CPI参照人群中两类住OECD绝大多数成员国的统计机构在编制 CPI户均包括。澳大利亚、加拿大、爱沙尼亚、捷克、希腊、时使用固定篮子指数理论，只有美国、荷兰、瑞典、挪匈牙利、冰岛、爱尔兰、卢森堡、荷兰、新西兰、挪威、波威等少数国家在编制 CPI时认可生活费用指数理论，兰、葡萄牙、西班牙、瑞士等国 CPI的参照人群只包括并将之

11、作为编制 CPI的理论基础。例如，瑞典国家统私人住户;奥地利、比利时、丹麦、芬兰、法国、德国、意计局从 20世纪40 年代就接受了生活费用指数理论。大利、斯洛伐克、瑞典、土耳其、英国等国的 CPI参照近几十年来，美国 C凹的理论框架也经历了从固定篮人群中既包括私人住户也包括机构住户。子指数理论向生活费用指数理论的转变。美国劳工 2.部分国家的CPI参照人群中排除了一些特统计局(BLS)在其 1984年版的方法手册中明确指定的住户。例如，澳大利亚、智利、法国、韩国、墨西出，生活费用指数概念为 CPI的构建提供了概念框哥、美国等只包括城市住户不包括农村住户，其中，架。在 BLS最新版的方法子册中，

12、继续强调生活费用澳大利亚、墨西哥、美国只包括特定的城市住户，如指数是 CPI的理论基础。美国之所以将生活费用澳大利亚只包括 8个首府城市的私人住户，墨西哥指数作为 CPI的理论框架，主要是因为调整各种支付只包括居民超过 20000人的城市住户，美国不包括是美国 CPI的重要用途之一:CPI 用于指数化工资、人数少于 2500人的城市地区的住户;日本不包括单养老金和福利支付，影响 80万人口，其中，4840 万人住户。人是社会保障的受益者，1980 万人领取食品券，4203.部分国家对是否包含外国旅游者作了明确万人是军队与联邦退休人员和幸存者;它还影响2650的规定。例如，丹麦、法国、爱尔兰、瑞

13、典、英国等国万在学校吃午餐学生的午餐支出。包含外国旅游者，而希腊则不包含外国旅游者。三)地理范围的比较二、范围的比较 CPI的地理范围有两个含义:一是指 CPI的权(-)消费范围的比较数(消费)的地理范围，二是指 CPI价格采集的地理国际劳工组织关于 CPI的决议(2003n 指出:范围。从理论上讲，两个地理范围应该一致，也就是 CPI应该涵盖所有各类消费品和服务，不应该剔除非法或从社会的角度看被认为不可取的任何类别。参见/.bls. govl opub/homlpdf/homch17. pdf。但是各国在编制 C凹的实践中，由于无法取得某些参见/.bls.gov/dolfaq/bls_q

14、uesl.htm。.97 . 第 30卷第 6期徐强:OECD 国家 CPI编制的国际比较及借肇褒 1OECD部分成员国对 CPI消费范围的界定 2.绝大部分 OECD国家只在城市中采价，然后国家对消费范围的界定使用全国的权数数据得到全国的 CPI。这种做法暗不包括赌博、抵押贷款利息支付、消费信贷费用和非含的假设是，城市的消费价格变化可以代表农村的澳大利亚法活动消费价格变化。若二者存在较大的差异，就会影响 l住户最终货币消费支出，不包括由税收系统支付的公加拿大 CPI的准确性。所以，有部分国家使用城市的权数共品和公共服务(如公共安全)1 包括二手车，但不包括其他二子消费品，也不包括质和城市的价

15、格数据只编制城市的 C凹，并不编制农捷克量受损的消费品村 C凹，如美国、澳大利亚、韩国等。丹麦 3.对于跨境消费的处理方法，有些国家使用不包括自营生产和非法活动;不包括二手车之外的其;国民原则有些国家则使用;国内原则;。国民原爱沙尼亚| 他二手消费品;对于政府提供部分补贴的消费品和服务，只计算由住户支付的部分;不包括由政府提供完则是指 CPI应包括居民(常住住户)在国内和国外全补贴的消费品和服务的所有消费支出，而非居民(非常住住户)在本国的 l包括自有住房以及公共品和公共服务(剔除政府支付芬兰部分)消费支出则被排除在外。国内原则是指居民和非居 l不包括住房虚拟租金、私人住院服务、博彩游戏和人民

16、在该国经济领土范围内的消费都应包括在 CPI之法国寿保险中，而本国居民在国外的消费则被排除在外。在确不包括自营生产的消费品、实物收入、间接税、慈善捐匈牙利|款、客车牌照、消费信贷费用、人寿保险、免费的医疗定 CPI的地理范围时，美国、日本、荷兰、斯洛文尼亚服务以及二手交易(二手车除外)等国遵从国民原则，而智利、丹麦、芬兰、法国、爱尔爱尔兰|不包括资本资产(投资)、赌博和非法活动兰、意大利、波兰、瑞典、英国等国遵从国内原则。日本不包括汇款、礼金、宗教捐款、债务费用韩国不包括利息、伤害保险、捐款和会员费，包括租金押金三、消费品和服务分类的比较不包括博彩游戏、人寿保险、养老保险、间接计算的金荷兰在对

17、消费品和服务进行分类时，CPI 手册推荐融中介服务、非法消费品和非法服务使用联合国的;按目的划分的个人消费分类;波兰不包括礼金、人寿保险、虚拟租金和非法活动斯洛伐克不包括间接税、礼金、赌博和非法活动(COICOP) 0 COICOP将住户的最终消费支出划分不包括非法消费品和服务，不包括二手车之外的其他为 12个大类，分别是:食品和不含酒精的饮料;斯洛文尼亚|二手消费品，包括由政府提供部分或全部补贴的消费品和服务，包括保险和金融交易酒精饮料、烟草和麻醉品;衣着和鞋类;住房、不包括间接税、资本资产(投资)支出、捐款、赌博和非水、电、煤气和其他燃料;陈设品、家用设备和住房西班牙法活动的日常维修;医疗

18、保健;交通;通信;娱乐和不包括儿童保育、老人护理、医院护理费用、人寿保险文化;教育;餐馆和旅馆;其他消费品和服务。瑞典以及国民经济核算中无法编制指数的其他消费品和服务大类下分为47 个中类、117个小类、200 多个基本分瑞士英国美国不包括间接税、礼金、赌博和非法活动类。OECD 成员国中，绝大部分国家 CPI中消费品住户最终货币消费支出和服务的分类都是以 COICOP为基础的，只有加拿不包括赌博、非法消费品和非法服务资料来源:根据/8tat8.oecd. org整理。大、墨西哥和美国使用本国自己的分类体系，它们都说，如果-个国家的 CPI使用涵盖城市与农村的权是将消费品和服务分为 8个大类(

19、参见表 2)。数，那么价格也应该从城市和农村采集。但实践中使用 COICOP分类的国家，基本上是按照并非完全如此。OECD 国家 CPI的地理范围有这样 COICOP的划分方法将消费品和服务分为 12个大几个特点:类，但也有些国家进行了调整，如澳大利亚和新西兰 1.绝大部分 OECD国家 C凹的权数包括整个分为 11个大类，日本分为 10个大类，荷兰和匈牙利国家，但某些国家对权数的地理范围进行了一定分为 14个大类。各国的中类一般是 30-40个;小的限制。如新西兰将偏远地区和近海岛屿排除在类少的有 30多类，多的有 100多类;基本分类少的外，澳大利亚、法国、韩国、墨西哥、美国、智利等只有

20、78类(丹麦)，多的则达 600多类(冰岛和爱尔包括城市地区，其中墨西哥只包括46 个城市，美兰);代表规格品一般是几百个，有些国家甚至有几国只包括 87个城市，澳大利亚只包括 8个首府千个，如法国、冰岛、爱尔兰、意大利、卢森堡、荷兰、城市。波兰等，其中卢森堡最多，高达 7550个。.98 统计研究 2013年 6月表 2OECD成员国 CPI中消费品和服务分类的比较褒 3OECD成员国 C凹的支出权数来源及更新情况国家权数来源权数更新周期(年)基本代表规格国家分类体系大类中类小类分类品数量澳大利亚 l住户支出调查 I 5 奥地利 l住户预算调查 I 5 澳大利亚大体上是 COICOP11 3

22、算!每年更新川爱沙尼亚 COICOP 12 NA NA NA 超过 5德国|收入与支出调查 I 5 芬兰COICOP 12 42 NA 102 NA 希腊|住户预算调查 1 56 法国 COICOP 12 37 NA 161 超过 1000匈牙利|国民经济核算，住户预算调查|每年更新2德国 COICOP 12 NA NA 150 约 700冰岛 l住户支出调查 l每年更新希腊 COICOP 12 39 NA 97 800 爱尔兰 |住户预算调查 1 5 匈牙利 COICOP 14 58 NA 156 900 以色列|住户经济调查 1 2 冰岛 COICOP 12 39 98 654 接近400

25、P 12 NA NA NA 902 瑞士|住户预算调查|每年更新斯洛伐克 COICOP 12 44 101 NA 710 土耳其 l住户预算调查|每年更新斯洛文尼亚 COICOP 12 NA NA NA 663 英国 l国民经济核算，支出与食品调查 l每年更新西班牙 COICOP 12 37 79 126 490 美国|消费者支出调查 1 2 瑞典COICOP 12 37 NA 350 NA 注12使用计算年之前倒数第 2年的权数34借用计算川问.-.-r-叫四川。民川，青瑞士 COICOP 12 85 NA NA NA 年前一年的权数。5根据国民经济核算数据对权数进行更新。土耳其 COICO

26、P 12 44 NA NA 454 资料来源:根据/stats.oecd. org和各国统计机构网站英国 COICOP 12 39 71 NA 超过 650整理。美国本国分类 8 34 70 305 NA 绝大部分 OECD成员国 CPI权数的参考期是一注荷兰在 COICOP的基础上又增加了两个大类。第 13大类是消费税和政府服务，第 14大类是荷兰居民在国外的消费支出。根年，如澳大利亚。只有美国和挪威使用几年的平均据 2009年的权数数据，这两类约占 CPI消费支出的 8%0 NA表示支出份额作为权数，其中美国使用两年的平均支出数据不可得。资料来源:根据/stat8.oecd. org和各国

27、统计机构网站份额作为权数，挪威使用 3年的平均支出份额作为整理。权数。二)支出权数更新频率的比较四、支出权数来源与更新频率的比较为了保证权数的代表性，CPI 的权数应及时加一)支出极数来源的比较以更新。国际劳工组织关于 CPI的决议(1987)在 OECD34个成员国中，有 22个国家 C凹的支出权数来自于住户支出调查，有4 个国家的支出权各国对住户支出调查的叫法并不相同，如美国、卢森堡称为数来自于国民经济核算，有 8个国家的支出权数来自消费者支出调查，比利时、希腊、爱尔兰、波兰、葡萄牙、斯洛伐克、土耳于住户支出调查和国民经济核算(参见表 3)。其称为住户预算调查，奥地利称为家庭预算调查。

28、.99. 第 30卷第 6期徐强:OECD 国 1CPI编制的国际比较及借鉴建议，权数应定期更新，至少应每 10年更新-次。务进行抽样时用到了概率抽样;英国在对部分消费随着技术进步的不断加快，产品更新换代的速度越品和服务进行抽样时用到了概率抽样，在对商户进来越快，为此，国际劳工组织关于CPI的决议行抽样时使用的是概率与规模成比例抽样。(2003建议，权数至少应每 5年更新一次。许多此外，为保持样本的代表性，还需要对样本定期国家都已经按照国际劳工组织的建议，缩短了权数进行更新。美国每年对样本进行轮换，样本每4 年更新的周期。例如，2002 年之前，美国大约每 10年完全更新一次;在欧元区，有 6

29、个国家(包括西班更新一次权数，从 2002年开始，每两年更新一次牙、法国和意大利)每年重新进行抽样;而日本则每权数。5 年重新进行抽样。在表 3中，支出权数每年进行更新的有 16个国除了抽样调查之外，扫描数据(scannerdata)为家，分别是爱沙尼亚、法国、匈牙利、冰岛、意大利、卢 CPI的编制提供了一个新的数据来源。扫描数据是森堡、挪威、波兰、葡萄牙、斯洛伐克、斯洛文尼亚、西指零售商户通过电子销售终端对消费品的条形码进班牙、瑞典、瑞士、土耳其和英国;支出权数 2年更新行扫描而获得的详细销售信息的数据，它记录了实一次的有 3个国家:比利时、以色列和美国;支出权际成交价格、成交数量、成交金额

30、、销售渠道、交易时数 3年更新一次的是新西兰;支出权数4 年更新一间、品牌以及其他一些信息。一些学者和统计机构次的是加拿大;支出权数 5年更新一次的有 10个国对如何使用扫描数据编制 CPI十分关注，并开展了家:澳大利亚、奥地利、捷克、丹麦、芬兰、德国、爱尔大量的研究，一些国家的统计机构已经在编制 CPI兰、日本、再国和荷兰;希腊是 5-6年更新一次;墨时使用扫描数据，如荷兰、挪威和瑞士。荷兰统计局西哥 CPI的权数更新频率并不固定:1980 年开始使在 2002年 6月将超市扫描数据引入到 CPI的编制用根据 1977年国民收入与支出住户调查(NIEHS) 中，并从2010年 1月开始使用来

31、自 6家超市连锁店得到的权数，1994 年开始使用根据1989年 NIEHS的扫描数据计算食品、饮料和个人护理的价格指得到的权数，2002年开始使用根据 2000年 NIEHS数。挪威统计局从 20世纪 90年代后期开始使用得到的权数，权数调整分别间隔了 14年和 8年;智零售连锁店的扫描数据来编制 CPI，并从 2005年 8利支出权数的更新周期也很长，每 10年更新一次。月开始扩大了扫描数据的使用范围，同时使用所选对于支出权数每年进行更新的国家来说，权数择商户所有项目的价格和数量信息来计算食品和非的滞后期也是有差别的。例如，法国和匈牙利支出酒精饮料的价格指数。瑞士联邦统计局从 2008年权

32、数的滞后期是 2年，挪威和波兰支出权数的滞后 7月开始在编制 CPI时使用扫描数据。OECD 其他期是 1年。成员国虽然在编制 CPI时还没有使用扫描数据，但瑞典、美国、英国、澳大利亚、新西兰等国的统计机构五、价格数据调查方法的比较正在积极开展相关的研究工作。编制 CPI时使用的价格数据主要来源于抽样调六、质量变化调整方法的比较查。在进行价格调查时，既需要对消费品和服务进行抽样，也需要对商户进行抽样。国际劳工组织随着产品的不断更新换代，市场上消费品和服关于 CPI的决议(2003和 CPI手册均推荐使用概务的质量在不断发生着变化。为了满足可比性的要率抽样法，但是实践中 OECD的大多数成员国仍然求，CPI 编制中需要对收集上来的代表规格品的价使用非概率抽样法。在 OECD34个成员国中，在对格数据进行质量变化调整。消费品和服务以及商户进行抽样时均使用概率抽样从表4 可以得到以下几点结论:法的只有美国、智利和爱沙尼亚 3个国家;挪威和以 1.尽管质量变化调整存在很大的困难，但 OECD色列在对商户进行抽样时使用的是概率抽样，而对各个成员国在编制 CPI时都会对产品质量变化进行消费品和服务

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