1、 浙江苏泊尔股份有限公司 1 浙 江 苏泊 尔 股份 有 限公 司 2018 年度 监 事会 工 作报 告 2018 年度，公司监事会 全体监事 严 格按照 公 司法、证券法及其 他法律、法 规、规章和 公司章程 及 监事会议事规则 的规定，本着 勤勉尽责的工作态度以及 对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法 运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2018 年 主要工作 报告如下：一、2018 年度 监事会 召开 会 议 情况：报告期内，公司监事会共召开了 五次会议：1、2018 年 1 月 18
2、 日，第 六届监事会第 五次会议以通讯表决方式召开，该次会议审议通过了关于 2017 年度 日常关联交易超过预计的议案；该次监事会决议公告已刊登在 2018 年 1 月 19 日 证券时报、中国证券报 和 证券日报和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http:/。2、2018 年 3 月 29 日，第六届监事会第 六次会议以现场表决方式召开，该次会议审议通过了 2017 年度监事会 工作报告 的议案、2017 年年度报告 及其摘要 的议案、2017 年度财务决算报告 的议案、关于 2017 年度利润分配的议案、关于 2017 年 度内部控制自我评价报告 的议案、关 于公司与 SEB S.A.签署
3、 2018 年关联交 易协议 的议案、关于 公司与 SEB S.A.及其关联方续签相关协议的议案、关于 利用自有闲置流动资金购买银行理财产品的议案、关 于使用自有流动资金进行货币市场基金和国债逆回购投资的议案、关 于 2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案、关于对部分获授的限制性股票回购注销的议案、关于 以集中竞价方式回购公司股份的预案；该次监事会决议公告已刊登在 2018 年 3 月 31 日 证券时报、中国证券报 和 证券日报和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http:/。3、2018 年 4 月 23 日，第 六届监事会第 七次会议以通讯表决方式 召开，该次会
4、议审议通过了 关于公司 2018 年第一季度报告 的议案；该次监事会决议公告已刊登在 2018 年 4 月 24 日 证券时报、中国证券报 和 证券日报和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http:/。4、2018 年 8 月 29 日，第 六届监事会第 八次会议以现场表决方式召开，该次会议审议 浙江苏泊尔股份有限公司 2 通过了2018 年半年度报告及摘要 的议案、2018 年半年度利润分配的议案、关于 向激励对象授予预留限制性股票的议案、关于对部 分获授的限制性股票回购注销的议案；该次监事会决议公告已刊登在 2018 年 8 月 30 日 证券时报、中国证券报 和 证券日报和公司指定信息披露
5、网站巨潮资讯网 http:/。5、2018 年 10 月 22 日，第 六 届监事会第 九次会议以通讯表决方式召开，该次会议审议通过了 关于公司 2018 年第三季度报告 的议案；该次监事会决议公告已刊登在 2018 年 10 月 24 日证券时报、中国 证券报和证券日报和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http:/。二、监 事会工 作 情 况 报告期内，公司监事会 严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，监事会成员列席了 2018 年度内历次董事会和股东大会会议，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督 检查，根
6、据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：（一）公司依法运作情况 公司监事会 严格按照 公司法 等国家有关法律、法规和 公司章程、监事会议事规则等的规定，根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执 行情况，公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度等进行了监督，认为董事会的工作能够严格按照 公司法 和 公司章程 等规定规范运作，认真执行股东大会的决议，建立一系列完善的内控制度；公司 的董事、高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律、法规，以及公司章程，也未有任何 损害公司利益和股东权益的情况发生。（二）检查公司
7、财务情况 公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查，认为：公司财务会计内控制度健全，管理规范，公司 2018 年度财务 报告能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。（三）募集资金使用情况 本报告期 不存在募集资金存放和使用违规的情形。（四）公司关联交易情况 报告期内发生的关联交易 符合公司生产经营的实际需要 及未来战略布局，交易 决策程序 浙江苏泊尔股份有限公司 3 符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公 平性依据等价有偿、公允市价 原则以及第三方评估机构出具 的评估报告为定价依据，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公 司和中小股东利益的情形。（五）内部控制自
8、我评价报告 公司 已经建立了较为完善的内部控制制度体系，符合国家法律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能有效地执行，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。（六）公司股权激励实施情况 公司监事会 对2017 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 设 定 的 第 一 个 解 除 限 售 期 激 励 对 象 名 单 进 行核查后认为：公司181名激励对象限 制性股票解 除限售资格 合法、有效，公司限制 性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司于本次可解除限售的 限制性股票上市流通日前为激励对象办理限制性股票解除限售所需手续。2017
9、 年限制 性股票激励计划第一个解除限售期可解除限售限制性股票 共计38.74 万股，已于2019年1 月3 日 上市流通。公司监事会对预留限制性股票激励对象名单进行核查后认为：激励对象均符合 上市公司股权激励管理办法 规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制 性股票激励 计划预留部 分激励对象 的主体资格 合法、有效。公司于2018 年8 月30日授予50名 激励对象42.6 万股预留限制性 股票，授予股份上市日为2018 年11月14日。2018 年，公 司监事会会 继续严格按 照公司法、公司章程 和国家有 关法规 政策 的规定，忠实履行自己的职责，切实维护公司及股东利益，勤勉尽责，扎实做好各项工作，进一步促进公司的规范运作。浙江苏泊尔股份 有限公司监事会 二一 九年三月二十六日
