1、 浙江苏泊尔股份有限公司 证券代 码:002032 证 券简 称:苏 泊尔 公告 编号:2021-077 浙 江苏 泊尔 股份 有限 公司 独 立董 事公 开征 集投 票权 报告 书 本公司及董事 会全体 成员 保证信息披露的内容 真实、准确、完整,没有 虚假 记载、误导性陈述或 重大 遗漏。重要提示:浙江苏 泊尔 股份 有限 公司(以下 简称“公司”、“本公司”或“苏 泊尔”)独立董 事陈俊先生 作 为征 集人 向公 司全 体股东 征集 于2021年12月30 日召 开的 公司2021 年第 三 次临时 股东 大会(以下 简称“本 次股 东大 会”)投票 权(以下 简称“本次 征集 投票 权
2、”)。本次征 集投 票权 拟审议的 议案 为 关于 及 其摘要 的议 案(以下 简称“股权 激励 计划”)、关 于 的 议案(以 下简 称“实 施考核 管理 办法”)及 关于 提请 股东 大会授权 董事 会办 理限 制性 股票激 励计 划有 关事 项的 议案(以 下简 称“授 权议案”)。中国证 券监 督管 理委 员会(以下 简称“中 国证 监会”)、深圳 证券 交易 所及 其他政 府部 门未对本 报告 书所 述内 容之 真实性、准 确性 和完 整性 不发表 任 何 意见,对 本报 告书的 内容 不负 有任何责 任,任何 与之 相关 的声明 均属 虚假 不实 陈述。一、征集人声明 1、征集 人
3、作 为公 司独 立董 事,对本 次股 东大 会审 议 的 股权 激励 计划、实施考 核管 理办法 及 授权 议案 三 个议案 向公 司全 体股 东征 集投票 权而 制作 并签 署本 报告书。2、征 集人 保证 本报 告书 不 存在虚 假记 载、误导 性陈 述或重 大遗 漏;征集 人保 证不会 利用 本次征集 投票 权从 事内 幕交 易、操 纵市 场等 证券 欺诈 行为。3、本次 征集 投票 权以 无偿 方式公 开进 行,在 中国 证监 会指定 的报 刊或 网站 上公 告本报 告书,未有擅 自发 布信 息的 行为。4、征 集人 本次 征集 投票 权 已获得 公司 其他 独立 董事 同意。本报 告
4、书 的内 容不 违反法 律、法规、公 司章 程或 公司 内部 制度的 任何 规定 或与 之冲 突。5、本 报告 书仅 供征 集人 本 次征集 投票 权之 目的 使用,不得 用于 其他 任何 目的。二、公司基本情况及 本次 征集事项 浙江苏泊尔股份有限公司(一)公司 基本 情况 公司名 称:浙江 苏泊 尔股 份有限 公司 股票上 市地 点:深圳 证券 交易所 股票简 称:苏泊 尔 股票代 码:002032 法人营 业执 照注 册号 码:913300007046976861 法定代 表人:THIERRY DE LA TOUR D A R T A I SE 董事会 秘书:叶 继德 证券事 务代 表:
5、方琳 联系地 址:浙江 省杭 州市 滨江区 江晖 路1772 号 苏泊 尔大厦23层 电话:0571-86858778 传真:0571-86858678 电子信 箱:(二)征集 事项:由 征集 人向公 司股 东征 集公 司2021 年第 三次 临时 股东 大会 所 审议的 股权激励 计划、实 施考 核管理 办法 及 授 权议 案 三 项议案 的 投票 权,本次股 东大 会审 议的其他 议案 不在 本次 征集 投票权 的范 围之 内。(三)本报 告书 签署 日期:2021 年12 月10 日 三、公司2021 年第 三次临时股东大会基本情况 关于本 次临 时股 东大 会召 开的具 体情 况,请
6、详见 公 司2021 年12 月14 日公告 于 证 券时 报、证券 日报、中 国证 券报 和巨 潮资 讯网(http:/)的 关于 召开2021年第 三 次临 时股 东大 会的 通知。四、征集人基本情况 1、陈俊 先 生:中国 国籍,1977 年 5 月 出生,厦 门大 学 会计学 博士,浙江 大学 工 商管理(会计学)博士后。浙 江大学 教授、硕士生导师。浙江 大学管理学院财务 与会计 学系主任、教授、博士生导师,浙江 大学财 务与会计研究所所 长、浙 江大学全球创 业研 究中心 副主任、浙江大 学全球浙 商研 究院 上市 公司 研究中 心主 任、浙江 省总 会计师 协会 副会 长,上市
7、公司独 立董 事。2、征集 人目 前未 取得 其他 国家或 地区 的居 留权,不 存在因 违法 而受 到刑 事或 行政处 罚的 情形,亦 未受 到中 国证 监会 的通报 批评 或证 券交 易所 的公开 谴责。3、征 集人 在公 司董 事会 发 布 浙 江苏 泊尔 股份 有限 公司2021年 限制 性股 票激 励计划 之 前一日未 持有 公司 股份,前 六个月 内亦 不存 在买 卖公 司流通 股股 份的 情形。浙江苏泊尔股份有限公司 4、征集 人作 为公 司独 立董 事与公 司其 他董 事、监事、高级 管理 人员、公司 控股 股东、实 际控制人 及其 关联 人 之 间不 存在利 害关 系。5、征
8、 集人 不是 公司 股权 激励计 划 的 激励 对象,对 本次征 集事 项亦 不存 在其 他利益 关 系。五、征集人对征集事 项的 意见 1、征集 人作 为公 司独 立董 事,出席 了公 司于2021 年12月10 日召 开的 第 七 届董 事 会第 十 次会议,对 本次 征集 事项 进行 审议并 投了 赞成 票。2、征 集人 作为 独立 董事,对 股 权激 励计 划 发表 了独立 意见,认 为:(1)公 司实 施股 权激 励计 划可以 健全 公司 的激 励、约束机 制,充 分调 动公 司 高层管 理人 员及员工 的积 极性,使 经营 者和股 东形 成利 益共 同体 从而提 高公 司可 持续
9、发展 能力;(2)公司 不存 在 管 理办 法、股 权激 励业 务指 南 等 法律、法 规规 定 的 禁 止实施 股权 激励计划 的情 形,公司 具备 实施股 权激 励计 划的 主体 资格;(3)公司 本次 股权 激励 计 划所确 定的 激励 对象 均符 合 公司 法、证 券法 等法律、法规和公司章程 有关任职 资格的规定;同 时,激励 对象亦不存在 管理办法、股 权激励业 务指南 规定 的禁 止获 授股 权激励 的情 形,激励 对象 的主体 资格 合法、有 效;(4)公司 本次 股权 激励 计 划的内 容符 合 管理 办法、股 权激 励业 务指 南 等 有关法 律、法规的 规定,对 各激 励
10、对 象限制 性股 票的 授予 安排、解除 限售 安排(包 括授 予额度、授 予日 期、授予价格、限售期、解除 限售 条件等事项)未违反 有关法律、法规的 规定,未侵犯公司及全 体股东的 利益;(5)公司 本次 股权 激励 计 划人均 授予 规模 较小,定 价系 贴 合公 司发 展实 际情 况的基 础上,综合考 虑各 激励 对象 薪酬 情况,匹配 各激 励对 象整 体收入 水平 确定 的,不存 在利益 输送 的情 况。同时本次激励 计划 是附业 绩考核条件的,限 制性股 票激励计划顺利实 施后,公司未来年度业 绩实现将 保持 稳定 的增 长幅 度,有 利于 增强 投资 者信 心,维 护投 资者
11、利益。(6)公司 不存 在向 激励 对 象提供 贷款、贷 款担 保或 任何其 他财 务资 助的 计划 或安排。我们同 意 公 司实 施本次 股 权激励 计划。六、征集方案 征集人 依据 我国 现行 法律、法规、规 范性 文件 和公 司章程 的规 定,制订 了本 次征集 投票 权方案,具体 内容 如下:1、征 集对 象:截止2021 年12 月23 日下午15:00 收 市后,在中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司深圳分 公司 登记 在册 的公 司全体 股东。2、征 集时 间:自2021 年12 月24日-12月28 日 上午9:00 12:00,13:00 17:00。浙江苏泊尔股份有限公
12、司 3、征 集方 式:本 次征 集投 票权为 征集 人无 偿自 愿征 集,并通 过中 国证 监会 指 定的报 刊 证券时报、证 券日 报、中 国证 券报 和 巨潮 资讯网 上发 布公 告的 方式 公开进 行。4、征 集程 序和 步骤 第一步:征 集对 象范 围内 的股东 决定 委托 征集 人投 票的,应按 本报 告书 附件 确定的 格式 和内容逐 项填 写股 东委 托投 票权的 授权 委托 书。第二步:签 署授 权委 托书 并按要 求提 交以 下相 关文 件:1)委 托投 票的 股东 为法 人 股东的,应提 交法 人营 业 执照复 印件、股东 帐号 卡 复印件、授权委托书 原件、法 定代 表人
13、 身份证 明及 身份 证复 印件。法人 股东 按照 上述 规定 提供的 所有 文件 应由法定 代表 人逐 页签 字并 加盖单 位公 章。2)委托 投票 的股 东为 个人 股东的,应 提交 本人 身份 证复印 件(复印 件需 能清 晰辨认)、股东帐号 卡复 印件、授 权委 托书原 件。3)授 权委 托书 为股 东授 权 他人签 署的,该 授权 委托 书应当 经公 证机 关公 证,并将公 证书 连同授权 委托 书原 件一 并提 交;由股 东本 人或 股东 单位 法定代 表人 签署 的授 权委 托书不 需要 公 证。第三步:委 托投 票的 股东 按上述 第二 步要 求备 妥相 关文件 后,应在 规定
14、 的征 集时间 内将 授权委托 书及 相关 文件 采取 专人送 达或 挂号 信函 或特 快专递 方式,按 本报 告书 指定地 址送 达。采取专人 送达 的,以本 报告 书指定 收件 人的 签收 日为 送达日;采 取挂 号信 函或 特快专 递方 式的,到达地 邮局 加盖 邮戳 日为 送达日。委托投 票股 东送 达授 权委 托书及 相关 文件 的指 定地 址和收 件人 为:地址:浙江 省杭 州市滨 江 区江晖 路 1772 号苏 泊尔 大 厦 23 楼 浙江苏 泊尔 股份 有限 公司 证券部 收件人:叶 继德、方琳 邮政编 码:310051 电话:0571 86858778 传真:0571 868
15、58678 未在本 报告 书规 定征 集时 间内的 送达 为无 效送 达,不发生 授权 委托 的法 律后 果;未 按本 报告书的 要求 制作 授权 委托 书及相 关文 件,不发 生授 权委托 的法 律后 果。若出现 上述 两种 情形,授 权股东 可按 有关 规定 自行 行使本 次股 东大 会的 投票 权。5、委 托投 票股 东提 交的 授 权委托 书及 相关 文件 送达 后,由 国 浩律 师(杭州)事务所 指派 律师(以 下简 称“见证 律师”)按 下 述 规则 对提 交文 件进行 审核。经 审核 确认 有效的 授权 委托 结果将提 交征 集人,由 征集 人提交 公司 董事 会。经审核,全 部
16、满 足下 述条 件的授 权委 托将 被确 认为 有效:浙江苏泊尔股份有限公司 1)已按 本报 告书 征集 程序 要求制 作相 关文 件,并 将授 权委托 书连 同相 关文 件送 达指定 地 点;2)应 在征 集时 间内 提交 授 权委托 书及 相关 文件;3)股 东已 按本 报告 书附 件 规定的 格式 填写 并签 署授 权委托 书,且授 权内 容明 确,提 交相 关文件完 整、有效;4)提 交授 权委 托书 及相 关 文件的 股东 基本 情况 与股 东名册 记载 内容 相符;5)未 将征 集事 项的 投票 权 委托征 集人 以外 的其 他人 行使。股东将 其对 征集 事 项 的投 票权重 复
17、授 权征 集人 且其 授权内 容不 相同 的,股东 最后一 次签 署的授权 委托 书为 有效,无 法判断 签署 时间 的,以最 后收到 的授 权委 托书 为有 效,无 法判 断收 到时间先 后顺 序的,由 征集 人以询 问方 式要 求授 权委 托人进 行确 认,通过 该种 方式仍 无法 确认 授权内容 的,该项 授权 委托 无效。股东将 征集 事项 的投 票权 委托征 集人 后,股东 可以 亲自出 席或 委托 征集 人以 外的其 他人 出席本次 股东 大会,但 对征 集事项 无投 票权。6、经 见证 律师 确认 有效 的 授权委 托出 现下 列情 形的,按照 以下 办法 处理:1)股东 将征
18、集事 项的 投票 权委托 征集 人后,在现 场 会议登 记时 间截 止前 以书 面 形式 明示 撤销对征 集人 授权 委托 的,征集人 将视 为其 授权 委托 自动失 效。2)股东 将征 集事 项的 投票 权除征 集人 外又 委托 其他 人行使 并出 席会 议的,且 在现场 会议 登记时间 截止 前未 以书 面形 式明示 撤销 对征 集人 授权 委托的,其 对征 集人 的授 权委托 为唯 一有 效的授权 委托。3)股 东 应 在提 交的 授权 委 托书中 明确 其对 征集 事项 的投票 指示,并在 赞成、反对、弃 权中选其一 项,选择 一项 以上 或未选 择的,征 集人 将视 委托股 东对 征
19、集 事项 的投 票指示 为“弃权”。征集人 签字:陈俊 2021年12月10日 附件:股东 委托 投票 的授 权委托 书(复印 有效)浙江苏泊尔股份有限公司 征 集 投 票 授 权 委托 书 授权委 托人 声明:本 人【】或公 司【】在签署本 授权 委托 书前 已认 真阅读 了征 集人 为本 次征 集投票 权而 制作 并公 告的 浙江 苏泊 尔股 份有限公 司独 立董 事公开 征 集投票 权报 告书(以下 简称 征集 投票 权报 告书)全 文、浙江 苏泊尔股 份有 限公 司 关于 召 开2021年第 三 次临 时股 东大会 的通知 及其 他相 关文件,对 本次 征集投票 权之 目的、征 集方
20、案、征 集程 序、授权 委托 规则等 相关 情况 已充 分了 解。在 本次 股东 大会召开 前,本人 或公 司有 权随时 按 征集 投 票 权报 告书 确定 的规 则和 程序 撤回本 授权 委托 书项下对 征集 人的 授权 委托,或对 本授 权委 托书 内容 进行修 改。征集人(被授 权委 托人)声明:征 集人 已按 有关 规 定编制 并公 告了 征集 投 票权报 告书,并将按 照授 权委 托人 的投 票指示 参加 本次 股东 大会 行使投 票权。本人或 公司 作为 授权 委托 人,玆 授权 委托 浙江 苏泊 尔股份 有限 公司 独立 董事 陈俊先 生代 表本人【】或 公司【】出 席于2021
21、年12 月30 日召开的浙 江苏 泊尔 股份 有限 公司2021年第 三 次临 时股 东大会,并 按本 授 权 委托 书的指 示对 会议 审议事项 行使 投票 权。本人【】或 公司【】对本 次 征集投 票权审议事 项的 投票 意见:提案编码 提案名 称 同意 反对 弃权 1.00 关于 及 其摘 要的 议案 2.00 关于 的 议案 3.00 关于 提请 股东 大会 授权 董事会 办理 限制 性股 票激 励计划 有关 事项 的议 案(注:请根 据授 权委 托人 的本人 意见,对 上述 审议 事项选 择同意、反对 或弃 权并在 相应 表格 内打勾,三者 中只 能选 其一,选择一 项以 上或 未选 择的,则视为 授权 委托 人对 审议 事项投 弃权 票。)授权委 托的 有效 期限:自 本授权 委托 书签 署日 至本 次股东 大会 结束。授权委 托人 姓名(名 称):授 权委 托 人身份 证号 码(营业 执照 号):授权委 托人 股东 帐号:授权 委托 人持股 数量:授权委 托人 地址:授权 委托 人联系 电话:授权委 托人 签字 或盖 章:委托 日期:(注:个人 股东 由委 托人 本人签 字,法人 股东 加盖 单位公 章并 同时 由法 定代 表人本 人签 字)