1、证 券代 码：000034 证券简 称：神州数 码 公告编 号：2021-018 神 州 数 码 集 团 股份 有 限 公 司 关 于 股 东 非 公 开发 行 可 交 换 公 司债 券 办理 补 充 股 份 担保 及 信 托 登记的公 告 神州数码集团股份有限公司（以下简称“本公司”）近日获悉公司股东中国希格玛有限公司（以下简称“希格玛”）因非公 开发行可交换公司债券业务需要，将其持有的本公司 股票 238 万股办理了补充 股份担保及信托登记手续，具体事项如下：一、股 东发行 可交 换公司 债券 情况 公司股东 希格玛 于2020 年 5 月19 日获得 深圳证券交易所出具的 关于中国希格玛
2、有限公司 2020 年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函（深证函2020 415 号），并于 2020 年 12 月 25 日完成了 非公开发行可交换公司债券（第一期），债券简称为“20 中希E1”，债券代码为“117179”，实际募集资金 2.99 亿 元，债券期限 3 年。具 体内容详见公司 在证券时报、上海证券报、巨潮资讯网（）披露的公告。二、股 东股 份 担保 及信托 登记 的基本 情况 2020 年12 月21 日希格玛将其持有的本公司1750 万股无限售流通股划转至希格玛在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的“中国希格玛国都证券中希 EB 担保及 信托财产
3、专户”，用于为本次可交换公司债券持有人交换股 票和本次债券本息偿付提供担保，受托管理人为国都证券股份有限公司。2021 年 2 月 8 日，希 格玛 将其持有的本公司 238 万股无限售流通股划转至“中国希格玛国都证券中希 EB 担保及信 托财产专户”，用于为 本次可交换公司债券持有人交换股票和本次债券本息偿付提供 补充质押，受托管理人 为国都证券股份有限公司。上述担保及信托登记手续已在中国证券登记结算有限责任公本 公司 及董事 会全 体成员 保证 公告内 容的 真实、准确 和完整，没 有虚假 记载、误导 性陈 述或者 重大 遗漏。司深圳分公司办理完毕，担保及信托登记期限至出质人办理解除担保及
4、信托登记手续后终止。具体情况如下：股东名称 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 本次担保及信托 登记数量（万股）占其所持股份比例 占公司总股本比例 是否为限售股 是否为补充质押 担保及 信托登记起 始日 担保及信托登记到期日 受托人 担保及 信托登记 用途 中国希格玛有限公司 否 238 3.09%0.36%否 是 2021/2/8 至出质人办理解除担保及信托登记手续后终止 国都证 券股份有 限公司 用于可 交换公司 债券换股 和本息偿 付提供担 保 合计-238 3.09%0.36%-三、股 东股份 累计 质押 及 担保 信托登 记基本 情况 截至公告 披露日，中国希格玛有限公司及其
5、一致行动人王晓岩先生所持质押及担保信托登记 股份情况如下：股东名称 持股数 量（股）持股比例 本次设 定担保及信 托前累计质 押股份数量（股）本次设 定担保及信 托后累计质 押及担保信 托登记数量（股）占其所持股份比例 占公司总股本比例 已质押、设 定担 保及信托 股份 情况 未质押、设定 担保 及信托股份 情况 已质押股份限售和冻结数量（股）占已质押股份比例 未质押 股份限售和 冻结数量（股）占未质押股份比例 中国希格玛有限公司 77,035,746 11.68%65,630,000 68,010,000 88.28%10.31%-0.00%-0.00%王晓岩 38,678,205 5.86%613,392 613,392 1.59%0.09%613,392 100.00%28,395,262 74.60%合计 115,713,951 17.54%66,243,392 68,623,392 59.30%10.40%613,392 0.89%28,395,262 60.30%公司将根据希格玛 非公开发行可交换公司 债券的进展情况，及时履行信息披露义务。四、备 查文件 担保与信托专用证券账户持有证明。特此公告。神州数码集团股份有限公司董事会 二零二一年二月九 日
