1、 广州达安基因股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一 章 总则 第一条 为推动广州 达安基因股份有限公司（以下简称“公司”）建立健全投资者投诉处理机制，进一步规范投资者投诉处理工作，切实保护投资者合法权益，维护公司资本市场形象，维护公司信誉，根据 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（国办发2013110 号）、上市公司投资者关系管理工作指引 等相关法律法规，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二条 公司应依法切实承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问题，切实保护投资者合法权益。第三条 本制度适用于公司处理投资者涉
2、及证券市场信息披露、公司治理、投资者权益保护等相 关投诉事项。公司客户、员 工及其他相关主体 对公司产品 或服务质量、民事合同 或劳资纠纷、专利、环保 等 生产经营相关问题 的投诉不属 于本制度范围。第二 章 工作机制 及人员安排 第四条 公司应将投资者投诉处理工作列为投资者关系管理和投资者权益保护的重要内容，明 确投资者投 诉受理、办理、回复、反馈等工作 流程，完善 内部职责分工，建立投 诉处理限时 办理和限期反 馈 机制，规范处理投 资者投诉，确保投资者投诉得到妥善处理。第五条 公司 董事 会秘书 为投 资者投 诉处 理工 作的主 要负责 人，公司设 置证券部为公司处理投资者投诉的部门，负
3、责投资者投诉接收受理、分类处理与汇总工作。证券部主要职责包括：（一）受理各种直接投诉；（二）承接中国证监会“12386”投诉热线的转办件及其他的间接投诉；（三）调查、核实投 诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人；（四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。第六条 公司 应加 强人员 培训，配置 必要 设备，提供 经费支 持，提高投 诉处理工作人员业务水平，确保投诉者投诉处理机制有效运转。公司证券部有关的工作人员应耐心做好投资者投诉处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪塞。第七条 公司应建立投资者投诉事项的分类处理机制。公司证券部应针对投资者投诉反映的不同事项、不同诉求进行分类处理并采
4、取适当的处理措施。第八条 公司证券部应定期排查与投资者投诉相关的风险隐患，做好分析研判工作。对于投资者集中或重复反映的事项，公司证券部应及时向公司董事会 汇报，并制定相应的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。第九条 公司应建立健全投资者投诉处理问责机制，强化责任追究。将投诉处理情况纳入相关部 门和人员的 绩效考核范围，对于在投诉处理工 作中有违法 侵权行为以及投诉处理 不当造成矛 盾激化行为的 部 门和工作人员，将 采取通报批 评、责令改正并作检讨、调离岗位、停职、降职、撤职、扣罚奖金、解除劳动合 同等问责措施。第三 章 投诉处理 第十条 公司应在公 司网站公示投诉处理的专门机构或人员、热线
5、电话、传真、通信地址、电子邮 箱等投诉渠 道和投诉处理 流 程，确保热线电话 在办公时间 内有人值守，保持投诉渠道畅通，方便投资者反映诉求。第十一 条 公 司证 券部接 到投 诉后，相关 部门 和工作 人员应 认真 听取投 诉人意见，核实相关信息，并如实记录投诉人、联 系方式、投诉事项等有关信息。依法对投诉人基本信息和有关投诉资料进行保密，并自接到投诉之日起 15 日内决定是否受理投诉事项。第十二 条 公 司应 当受理 投资 者对涉 及其 合法 权益事 项的投 诉，包括但 不限于：（一）信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管 理制度；（二）治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和公司
6、章程等内部管理制度的规定；（三）关联交易信息披露和决策程序违规；（四）违规对外担保；（五）承诺未按期履行；（六）热线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题；（七）其他损害投资者合法权益的行为。第十三 条 公 司应 在规定 期限 内完成 投资 者投 诉事项 的处理，并 通过适 当的方式将办 理情 况回复 投诉人。在 接到投 诉时，可以现场 处理 的，应 当立即 处理，当场答 复；无 法立即 处理 的，应 向主 要负责 人 汇报情 况，应 当自受 理之 日起 60日内办结并向投诉人告知处理结果；情况复杂需要延期办理的，应报经公司董事会同意后可适当延长办理期限，但延长期限不得超过 30 日，并告知
7、投诉人延期理由。第十四条 公司认真核实投资者所反映的事项是否属实，积极妥善地解决投资者合理诉求。公司在处理投资 者相关投诉 事项过程中，发现 公司在信息披露、公司治理等方面存在违规行为 或违 反公司 内部管理制度 的，应立即进行整改，及时履行 相关信息披露义务或对 已公告信息 进行更正，严 格 履行相关决策程序，修订完善 相关制度。投诉人提出的诉 求缺乏法律 法规依据、不 合理 的，公司要认真 做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。第十五条 公司处理投诉事项应遵循公平披露原则，注意尚未公布信息及其他内部信息的保密；投诉事项回 复内容涉及依 法 依规应公开披露信 息的，回复 投诉人的时间不得早于相
8、关信息对外公开披露的时间。第十六条 公司应当建立投资者投诉处理工作台账，详细记载投诉日期、投诉人、联系方式、投 诉事项、经 办人员、处理 过 程、处理结果、责 任追究情况、投诉人对处理结果的反馈意见等信息。台账记录和相关资料保存时间不得少于两年。第十七条 发生非正常上访、闹访、群访和群众性事件时，公司应当启动维稳预案，主要负责人应到达现场，劝解和疏导上 访人员，依法进行处理，并及 时向当地公安等相关部门报告。第十八条 对于监管部门转交公司的12386 热线投诉和咨 询事项、交办的投诉事项，公司应当按照监管部门的交办（转办）要求办理。第四 章 附则 第十九条 本制度未尽事宜或与相关法律、法规及 公司章程 相抵触时，执行相关法律、法规和公司章程的规定。第二十条 本制度由公司董事会负责制定、修订并解释，经公司董事会审议通过之日起生效实施。广州 达安基因股份有限公司 董 事 会 二二二年十月二十八日
