1、 1/3 证券代码：002028 证 券简称：思源电气 公告 编号：2019-021 思源电气股份有限公司 2019 年 股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。根据中国证监会 上市公司信息披露管理办法、关于规 范上市公司信息披 露及相关各方行为的通知、思源电气股份有限公司（下 称“公司”、“本公司”）遵循公司 信息披露管理制度、内幕 信息知情人报备制度 的规定，针对 2019 年股票期 权激励计划（下称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施
2、，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。本公司 于 2019 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了关于公司 及其摘要的决议，并于 2019 年 4 月 27 日作出 首次公开披露。根据 上市公司股权激励管理办法 的有关规定，公司对内幕信息知情人买卖 公司股票的情况进行自查，具体情况如下：一、核 查的范 围 与 程序 1、核查对象 为公司激励 计划的激励 对象及 其他 知悉该内幕 信息的知情 人，具体包括以下两大类：（1）激励对 象；（2）其他内 幕信息知情人，包括：非激励对象内幕信息知情人（公司内部经办人、财务顾问、律师事务所等）及近亲属；董事、监事、高级管理人员
3、及其近亲属。2、本公司向 中国证券登 记结算有限 责任公司深 圳分公司就 核查对象 在 本激励计划 首 次公开披露前六个月（2018 年 10 月 26 日至 2019 年 4 月 26 日）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司出具了查询证明。二、核查 对象 在 自 查期间 买 卖 公司股 票 的 情况说 明 2/3 根据中国 证券登记结算有限责任 公司深圳分公司 2019 年 5 月 7 日出具的信息披露义务人持股及股份变更查询证明 及 股东股份变更明细清单，在激励计 划公布日前六个月（2018 年 10 月 26 日至 2019 年 4 月 26
4、日），共 有 145 位内 幕信息知情人存在买卖本公 司股票的行为，其中：激励 对象 133 人，其他内幕信息知情人 6 人，其他内幕信息知情人近亲属 6 人。上述买卖股 票的 145 位内幕信息知 情人的股份 变动情况具 体详见中国 证监会指定 的 信息披露网站（巨潮资讯网）。根据公司自查，本次激励计划系由公司董事会 薪酬与考核委员会、公司人力资源中心负责方案的讨论和制订，董事会、监事会对本次激励计划的相关事宜进行审议。公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照公司的 信息披露管理制度、内幕信息知情人报备制度 及公司相关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本
5、次激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在 内幕信息知情人登记表 登记人员范围之内。在 公司发布本次股权激励相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。（一）激励对象自查情况说明 本次自查期间买卖公司股票的激励对象共计 133 人已分别出 具了承诺函，确认其在自查期间进行的股票交易系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉该次激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄漏该次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。（二）其他内幕信息知情人自查情况说明 本次自查期间买卖公司股票的其
6、他内幕信息知情人共计 5 人，其他内幕信息知情人近亲属共计 6 人，已分别出具了承诺函，确认其在自查期间进行的股票交易系基于对二级市场交易情况的自行 判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉该次激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄漏该次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。其他内幕信息知情人李刚作为本次激励对象，其在 获知该次激励计划后的 敏感期间亦存在股票买卖，根据其出具的证明，其因不熟悉内幕交易相关法律法规，在交易敏感期内发生 3/3 了股票交易属于误操作，不存在利 用本次股 权 激励内幕 信 息进行交 易 谋利的故 意；同时 其 本
7、人 愿 意 承 担 误 操 作 的 后 果，并 自 愿 放 弃 参 与 公 司 本 次 股 权 激 励 计 划。若 被 认定 为内幕 交 易，同意 将 交易敏感 期 内买卖股 票 所获得的 全 部收益无 偿 捐献给公 司。三、核 查结论 综上，经 核 查，在本 次 激励计划 草 案首次公 开 披露前6 个月 内，未发 现 激励计 划相关内幕信 息 知情人利 用 激励计划 有 关内幕信 息 买卖公司 股 票的行为，不存在内 幕 交易 行为。四、备 查文件 1、中国证券 登记结算有 限责任公司 深圳分公司 信息披露义 务人持股及 股份变更查 询 证明（业务单号：114000026017）；2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单（业务单号：114000026017）。特此 公告。附件：内幕信息知情人的股份变动情况 表 思源电气股 份有限公司董事会 二一 九 年 五 月二十 四 日
