1、1 上 市公 司股 权 激励 计划 自查 表 公司简称：富奥股份、富奥 B 股票代码：000030、200030 独立财务顾问：无 序号 事项 是否存在该事项(是/否/不适用)备注 上市公司合 规性要求 1 最近一个 会计年 度财务 会计报 告是否 被注册 会计师 出具否 定意见或者无 法表示 意见的 审计报 告 否 2 最近一个 会计年 度财务 报告内 部控制 被注册 会计师 出具否 定意见或无法 表示意 见的审 计报告 否 3 上市后最 近 36 个月 内出现 过未按 法律法 规、公 司章程、公 开承诺进行利 润分配 的情形 否 4 是否存在 其他不 适宜实 施股权 激励的 情形 否 5
2、是否已经 建立绩 效考核 体系和 考核办 法 是 6 是否为激 励对象 提供贷 款以及 其他任 何形式 的财务 资助 否 激励对象合 规性要求 7 是否包括 单独或 合计持 有上市 公司5%以 上股份 的股东 或实 际控制人及其 配偶、父母、子女 否 8 是否包括 独立董 事、监 事 否 9 是否最近 12 个月内 被证券 交易所 认定为 不适当 人选 否 10 最近 12 个月 内被中 国证监 会及其 派出机 构认定 为不适 当人 选 否 11 最近 12 个月 内因重 大违法 违规行 为被中 国证监 会及其 派出 机构行政处罚 或者采 取市场 禁入措 施 否 12 是否具有 公司 法 规定
3、的 不得担 任公司 董事、监事、高级 管理人员情形 否 13 是否存在 其他不 适宜成 为激励 对象的 情形 否 14 激励名单 是否经 监事会 核实 是 激励计划合 规性要求 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是 否超过 公司股 本总额 的 10%否 16 单一激励 对象累 计获授 股票是 否超过 公司股 本总额 的 1%否 17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20 不适用 2 18 激励对象 为董事、高 管的，股权 激励计 划草案 是否已 列明其 姓名、职务、获 授数量 是 19 股权激励 计划的 有效期 从授权 日起计 算
4、是否 未超过 10 年 是 20 股权激励 计划草 案是否 由薪酬 与考核 委员会 负责拟 定 是 股权激励计 划披露完 整性要 求 21 股权激励 计划所 规定事 项是否 完整 是（1）对照 管理办 法的 规定，逐条说 明是否 存在上 市公 司不得实行股 权激励 以及激 励对象 不得参 与股权 激励的 情形；说 明股权激励计 划的实 施会否 导致上 市公司 股权分 布不符 合上市 条件 是（2）股权激 励计划 的目的、激励 对象的 确定依 据和范 围 是（3）股权激 励计划 拟授予 的权益 数量及 占上市 公司股 本总 额的百分比；若分 次实施 的，每 次拟授 予的权 益数量 及占上 市公
5、司股本总额的 百分比；设 置预留 权益的，拟预 留的权 益数量 及占 股权激励计划 权益总 额的百 分比；所有 在有效 期内的 股权激 励计 划所涉及的标的股 票总数累 计是否超过 公司股本 总额的 10%及 其计算方法的 说明 是（4）除预留 部分外，激励 对象为 公司董 事、高 级管理 人员 的，应披露其 姓名、职 务、各 自可获 授的权 益数量、占股权 激励 计划拟授予权 益总量 的百分 比；其他激 励对象（各 自或者 按适当 分类）可获授的 权益数 量及占 股权激 励计划 拟授出 权益总 量的百 分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票 累计是 否超过 公司
6、股 本总额 1%的 说明 是（5）股权激 励计划 的有效 期、授 权日或 授权日 的确定 方式、可行权日、锁定期 安排等 是（6）限制性 股票的 授予价 格、股 票期权 的行权 价格及 其确 定方法。如采 用 管理办 法 第 二十三、二十 九条规 定的方 法以 外的其他方法 确定授 予价格、行 权价格 的，应 当对定 价依据 及定 价方式作出说 明，独立董 事、独 立财务 顾问核 查该定 价是否 损害 上市公司、中 小股东 利益，发表意 见并披 露 是（7）激 励对象 获授 权益、行 使权益 的条件。拟分次 授出权 益的，应当披露 激励对 象每次 获授权 益的条 件；拟 分期行 使权益 的，应
7、当披露 激励对 象每次 行使权 益的条 件；约定授 予权益、行 使权益条件未 成就时，相 关权益 不得递 延至下 期；如 激励对 象包 括董事和高管，应 当披露 激励对 象行使 权益的 绩效考 核指标；披 露激励对象行 使权益 的绩效 考核指 标的，应充 分披露 所设定 指标 的科学性和合 理性；公司 同时实 行多期 股权激 励计划 的，后 期激 励计划公司业 绩指标 如低于 前期激 励计划，应 当充分 说明原 因及 合理性 是（8）公司授 予权益 及激励 对象行 使权益 的程序；当中，应 明确上市公司 不得授 出限制 性股票 以及激 励对象 不得行 使权益 的期间 是（9）股权激 励计划 所
8、涉及 的权益 数量、行权价 格的调 整方 法和程序（例 如实施 利润分 配、配 股等方 案时的 调整方 法）是 3（10）股权激 励会计 处理方 法，限 制性股 票或股 票期权 公允 价值的确定方 法，估值模 型重要 参数取 值及其 合理性，实施 股权 激励应当计提 费用及 对上市 公司经 营业绩 的影响 是（11）股权 激励计 划的变 更、终 止 是（12）公 司发生 控制权 变更、合并、分立、激励 对象发 生职 务变更、离职、死亡 等事项 时如何 实施股 权激励 计划 是（13）公司与 激励对 象各自 的权利 义务，相关纠 纷或争 端解 决机制 是（14）上市公 司有关 股权激 励计划 相
9、关信 息披露 文件不 存在 虚假记载、误导性 陈述或 者重大 遗漏的 承诺；激励对 象有关 披露 文件存在虚假 记载、误导 性陈述 或者重 大遗漏 导致不 符合授 予权 益或行使权益 情况下 全部利 益返还 公司的 承诺。上市 公司权 益回 购注销和收益 收回程 序的触 发标准 和时点、回 购价格 和收益 的计 算原则、操作 程序、完成期 限等。是 绩效考核指 标是否符 合相关 要求 22 是否包括 公司业 绩指标 和激励 对象个 人绩效 指标 是 23 指标是否 客观公 开、清 晰透明，符合公 司的实 际情况，是否 有利于促进公 司竞争 力的提 升 是 24 以同行业 可比公 司相关 指标作
10、 为对照 依据的，选 取的对 照公 司是否不少于 3 家 是 25 是否说明 设定指 标的科 学性和 合理性 是 限售期、行 权期合规 性要求 26 限制性股 票授权 日与首 次解除 解限日 之间的 间隔是 否少于 1 年 不适用 27 每期解除 限售时 限是否 未少于 12 个月 不适用 28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%不适用 29 股票期权 授权日 与首次 可以行 权日之 间的间 隔是否 少于 1 年 否 30 股票期权 后一行 权期的 起算日 是否不 早于前 一行权 期的届 满日 是 31 股票期权 每期行 权时限 是否不 少于 12 个月 是 32
11、 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权 总额的 50%是 独立董事、监事会及 中介机 构专业意 见合规性 要求 33 独立董事、监 事会是 否就股 权激励 计划是 否有利 于上市 公司 的持续发展、是否存 在明显 损害上 市公司 及全体 股东利 益发表 意见 是 4 34 上市公司 是否聘 请律师 事务所 出具法 律意见 书，并按照 管理 办法的规定发 表专业 意见 是（1）上市公 司是否 符合 管理办 法规 定的实 行股权 激励 的条件 是（2）股权激 励计划 的内容 是否符 合管 理办法 的规 定 是（3）股权激 励计划 的拟订、审议、公示 等程序 是否符 合 管
12、理办法的 规定 是（4）股权激 励对象 的确定 是否符 合管 理办法 及相 关法 律法规的规定 是（5）上市公 司是否 已按照 中国证 监会的 相关要 求履行 信息 披露义务 是（6）上市公 司是否 为激励 对象提 供财务 资助 否（7）股权激 励计划 是否存 在明显 损害上 市公司 及全体 股东 利益和违反有 关法律、行政 法规的 情形 否（8）拟作为 激励对 象的董 事或与 其存在 关联关 系的董 事是 否根据管理 办法 的规定 进行了 回避 是（9）其他应 当说明 的事项 不适用 35 上市公司 如聘请 独立财 务顾问，独 立财务 顾问报 告所发 表的 专业意见是否 完整，符合管 理办法 的要求 不适用 审议程序合 规性要求 36 董事会表 决股权 激励计 划草案 时，关 联董事 是否回 避表决 是 37 股东大会 审议股 权激励 计划草 案时，关联股 东是否 拟回避 表决 是 38 监事 会表 决股权 激励计 划草案 时，关 联 监事 是否回 避表决 不适用 39 是否存在 金融创 新事项 否 本公司保证所 填写的情况 真实、准确、完整、合法，并承 担因所填 写情况有误 产生的一 切法律责任。2021 年 2 月 9 日
