1、 四 川 海 特 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 索引 页码 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告-关于募集资金2016 年度 存放与使用情况的专项报告 1-13 四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）1 四 川 海 特 高新 技 术 股 份有 限 公 司 关 于 募 集 资金 2016 年度 存 放 与 使用 情 况 的 专项 报 告
2、 一、募集资金基本情况 1、募集资金 金额及到 位 时间 1.1、2013 年非公开 发 行股票募 集 资金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 四 川 海 特 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发行股票的 批 复（证监许 可20121659 号）的核 准，并经 深 圳证券交 易 所同意，四 川海特 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司（以 下 简 称“公 司”）由 主 承 销 商 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 以非公开方 式 向 5 名特定 对象发行 人 民币普通 股（A 股）4,181 万股，每 股发行价 为 9.88元/股，共计
3、募集资 金 413,082,800.00 元，扣除 发行费用 总 计 13,085,000.00 元，募集资金净 额 为 399,997,800.00 元。募集资金 全 部到位时 间 为 2013 年 3 月 13 日，业经信永中和 会 计师事务 所 验证，并 出 具 XYZH/2012CDA1065-2 号验资报 告。1.2、2015 年非公开 发 行股票募 集 资金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 四 川 海 特 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发行股票的 批 复（证 监 许可(2015)1661 号）核 准，并经 过 深圳证券 交 易所
4、同意，公司由主承销 商 兴业证券 股 份有限公 司 以非公开 方 式 向 8 名特 定对象发 行 人民币普 通 股（A股）8,282.0233 万股，每股发行 价 为 20.00 元/股，认购资 金 1,656,404,660.00 元，扣除发行 费 用总计 40,157,164.18 元，募集 资 金净额 为 1,616,247,495.82 元。募集资金 全 部 到 位 时 间 为 2015 年 8 月 19 日，业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 验 证，并 出 具XYZH/2015CDA10149 号验 资报告。2、募集资金 使用和结 余 情况 2.1、2013 年非公开
5、发 行股票募 集 资金 截止 2016 年 12 月 31 日，公司 累 计使用募 集 资金金额为 33,099.85 万 元，其 中，公司以前 年 度 已使用 募 集资金 31,778.38 万 元，公司 2016 年度募集资金项目 使 用金额为 1,321.47 万 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司尚未 使 用募集资 金 余额为 6,899.93万 元，募 集 资 金 账户 实 际 余 额 为 7,677.39 万 元，其 中：募 集 资 金 银 行 存 款 余 额 为7,677.39 万元；尚未 使 用募集资 金 余额与募 集 资金实际 余 额差异金 额 777.46 万
6、元系 募集资金存 款 利息收入 和 现金管理 收 益扣减手 续 费后的净 额。四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）2 2.2、2015 年非公开 发 行股票募 集 资金 截止 2016 年 12 月 31 日，公司 累 计使用募 集 资金金额为 78,216.00 万元，其 中，公司以前 年 度已使用 募 集资金 54,590.70 万 元，公司 2016 年度募集资金项目 使 用金额为 23,625.30 万元。截 至 2
7、016 年 12 月 31 日尚未使用 募 集资金余 额 为 83,408.75 万元，募集 资 金实际余 额 为 84,241.61 万元，其 中：募集 资 金银行存 款 余额为 17,241.61万 元，募 集 资 金 补 充 流 动 资 金 67,000.00 万 元；尚 未 使 用 募 集 资 金 余 额 与 募 集 资 金 实际余额差 异 金额 832.86 万元系募 集资金存 款 利息收入 扣 减手续费 后 的净额 710.38 万元和亚美 变 更募投项 目 自有资金 补 入 122.48 万 元。二、募集资金基本情况 1、募集资金 的管理 为 加 强 和 规 范 募 集 资 金
8、的 管 理 和 使 用，提 高 资 金 使 用 效 率 和 效 益，保 护 投 资 者 权益，公 司 根 据 公 司 法、深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则、深 圳 证 券 交 易 所 中小 企 业 版 规 范 运 作 指 引 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 要 求，结 合 公 司 实 际 情 况，制 定 了公司募 集 资金使用 管 理办法（以 下简称“管理办法”）。2008 年 3 月 公司 召开第 三 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 对 管 理 办 法 进 行 了 修 订。根 据 管 理 办 法 的 要 求，公 司 开 设 银 行 专 户 对 募 集 资
9、 金 实 行 专 户 存 储；与 募 集 资 金 开 户 银 行、保 荐 机 构 签 订 三方 协 议 共 同 监 管 募 集 资 金，并 授 权 保 荐 代 表 人 可 以 随 时 到 开 设 募 集 资 金 专 户 的 银 行 查询 募 集 资 金 专 户 资料；公 司 内 部 审 计 部 门 每 季 度 对 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用 至 少 进 行 一次现场检 查；公司一 次 或 12 个月 内累计从 专 户中支取 的 金额超过 人 民币 1,000.00 万元（按照 孰 低原则在 1,000.00 万元或募集资 金 净额的 5%之 间确定），公司及开 户 银 行应当知会
10、保 荐代表人。2013 年度非公开发行 股 票募集资 金 账户管理 情 况：2013 年 4 月公司、天津海 特 飞机 工 程 有 限 公 司、四 川 亚 美 动 力 技 术 有 限 公 司、昆 明 飞 安 航 空 训 练 有 限 公 司 分 别 与 贵阳 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 分 行、中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 第 一 支 行、中 国 农 业银 行 成 都 高 新 技 术 开 发 区 支 行、兴 业 银 行 成 都 武 侯 祠 支 行 及 兴 业 证 券 签 订 了 募 集 资金 专 户 存 储 三 方 监 管 协 议。根 据 公 司 第 五 届
11、 董 事 会 第 八 次 会 议 决 议，公 司 撤 销 原 贵阳银行成 都 分行募集 资 金专用账 户，并新开 专 户。2014 年 1 月 30 日，经公司、中 国 农业 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 高 新 技 术 产 业 开 发 区 支 行、兴 业 证 券 三 方 协 商，签 订 募 集资金专户 存 储三方监 管 协议。2015 年度非公开发行 股 票募集资 金 账户管理 情 况：2015 年 9 月公司、天津海 特 飞机 工 程 有 限 公 司、天 津 飞 安 航 空 训 练 有 限 公 司、四 川 亚 美 动 力 技 术 有 限 公 司 分 别 与 中国 建 设 银 行
12、股 份 有 限 公 司 成 都 第 一 支 行、上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 府 南 支 行、中 信四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）3 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 高 新 支 行、中 国 农 业 银 行 成 都 高 新 技 术 开 发 区 支 行、兴 业 银 行成 都 武 侯 祠 支 行 及 兴 业 证 券 签 订 了 募 集 资 金 专 户 存 储 三 方 监 管 协 议。经 2016 年
13、 3 月 26 日 召 开 的 公 司 第 五 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 审 议 通 过，“新 型 航 空 动 力 控 制系 统 的 研 发 与 制 造 项 目”实 施 主 体 由 四 川 亚 美 动 力 技 术 有 限 公 司 变 更 为 四 川 海 特 亚 美航 空 技 术 有 限 公 司，根 据 公 司 第 六 届 董 事 会 第 八 次 会 议 决 议，四 川 海 特 亚 美 航 空 技 术有 限 公 司 在 中 国 农 业 银 行 成 都 高 新 技 术 产 业 开 发 区 支 行 新 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户。2016 年 12 月公司、四 川海特亚
14、 美 航空技术 有 限公司与 中 国农业银 行 成都高新 技 术开 发区支行及 兴 业证券签 订 了募集 资 金专户存 储 三方监管 协 议。2017 年 1 月 原四川亚美 动 力 技 术 有 限 公 司 开设 在 中 国 农 业 银 行 成 都 高 新 技 术 产 业 开 发 区 支 行 的 募 集 户 已 完成销户。公 司 与 保 荐 机 构 及 商 业 银 行 签 订 的 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 与 三 方 监 管 协 议 范 本 不存在重大 差 异。公司 在 使用募集 资 金时已经 严 格遵照履 行。2、募集资金 的存储情 况 截止 2016 年 12 月 31 日，
15、公司 募 集资金专 户 情况如下：2013 年非公开发行募集资金专户 单位：元 开户银行 账号 截止 2016 年12 月31 日账户余额 中国建设 银 行股份有 限 公司成都 第 一支行 51001416108059339999 8,770,485.17 兴业银行 股 份有限公 司 成都武侯 祠 支行 431070100100098796 0.00 中国农业 银 行股份有 限 公司成都 高 新技术产业 开 发区支行 807901040006318 68,003,406.65 合计 76,773,891.82 2015 年非公开发行募集资金专户 单位：元 开户银行 账号 截止 2016 年12
16、 月31 日余额 上海银行 股 份有限公 司 成都府南 支 行 20110206403002666056 53,541,475.71 中国农业 银 行股份有 限 公司成都 高 新技术产业 开 发区支行 22807501040015853 7,917.34 兴业银行 股 份有限公 司 成都武侯 祠 支 431070100100131848 20,115,913.57 四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）4 开户银行 账号 截止
17、 2016 年12 月31 日余额 行 中信银行 股 份有限公 司 成都高新 支 行 8111001014100036703 53,507,285.75 中国建设 银 行股份有 限 公司成都 第 一支行 51001416108051570420 22,608,513.68 中国农业 银 行股份有 限 公司成都 高 新技术产业 开 发区支行 22807501040017073 22,635,034.44 合计 172,416,140.49 三、本 年 度募 集 资 金 的实 际 使 用 情况 3.1 2013 年 非公开发 行 股票募集 资 金 3.1.1、募集资金使用 情 况 详见本报 告 附
18、件 1：募 集资金使 用 情况对照 表。3.1.2、募集资金投资 项 目的实施 地 点、实施 方 式变更情 况 本年度，募 集资金投 资 项目的实 施 地点、实 施 方式未发 生 变更。3.1.3、募集资金投资 项 目先期投 入 及置换情 况 本年度，未 发生募集 资 金投资项 目 先期投入 及 置换的情 形。3.1.4、使用闲置募集 资 金补充流 动 资金 本年度，未 发生使用 闲 置募集资 金 补充流动 资 金的情形。3.1.5、节余募集资金 使 用情况 不适用 3.1.6、超募资金使用 情 况 不适用 3.1.7、尚未使用的募 集 资金用途 及 去向 四川海特 高 新技术股 份 有限公司
19、 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）5 截止 2016 年 12 月 31 日，公司 使 用暂时闲 置 募集资金 7,400 万用于 7 天通知存款。截 止 日 后，公 司 将 根 据 前 次 募 集 说 明 书 相 关 信 息 披 露 文 件 中 关 于 募 集 资 金 的 运用，按原 计 划逐步投 入 剩余募集 资 金；除此 之 外不用作 其 他用途。3.2 2015 年 非公开发 行 股票募集 资 金 3.2.1、募集资金使用 情 况 详见本报 告 附件
20、 2：募 集资金使 用 情况对照 表。3.2.2、募集资金投资 项 目的实施 地 点、实施 方 式变更情 况 本年度，募 集资金投 资 项目的实 施 地点、实 施 方式未发 生 变更。3.2.3、募集资金投资 项 目先期投 入 及置换情 况 本年度，未 发生募集 资 金投资项 目 先期投入 及 置换的情 形。3.2.4、使用闲置募集 资 金补充流 动 资金 2016 年 8 月，公司 召 开第六届 董 事会第六 次 会议，审 议 通过关 于 使用部分 闲募集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案，同 意 公 司 使 用 7 亿 元 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动资
21、 金，使 用 期 限 自 本 事 项 董 事 会 通 过 之 日 起 不 超 过 12 个 月，到 期 归 还 至 募 集 资 金 账户。截止 2016 年 12 月 31 日公司累计使用募 集 资金补充 流 动资金 67,000.00 万元，未到归还期。3.2.5、节余募集资金 使 用情况 不适用 3.2.6、超募资金使用 情 况 不适用 3.2.7、尚未使用的募 集 资金用途 及 去向 截止 2016 年 12 月 31 日，公司 使 用暂时闲 置 募集资金 5,000 万用于 7 天通知存款。截 止 日 后，公 司 将 根 据 前 次 募 集 说 明 书 相 关 信 息 披 露 文 件
22、中 关 于 募 集 资 金 的 运用，按原 计 划逐步投 入 剩余募集 资 金；除此 之 外不用作 其 他用途。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）6 1、新型航空 动力控制 系 统的研发 与 制造项目 公 司 于 2016 年 3 月 26 日 召 开 第 五 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议，审 议 通 过 了 关于公司变更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施
23、 主 体 的 议 案，同 意 公 司 将“新 型 航 空 动 力 控制 系 统 的 研 发 与 制 造 项 目”实 施 主 体 由 四 川 亚 美 动 力 技 术 有 限 公 司 变 更 为 四 川 海 特 亚美 航 空 技 术 有 限 公 司。截止本 募 投 项 目 变 更 公 告 日，新 型 航 空 动 力 控 制 系 统 的 研 发 与制造项目 已 投入募集 资 金 5,098.38 万元，未 使用募集 资 金 7,228.10 万元（包 含利息收入）存 放 于募集资 金 专户中。截止 2016 年 12 月 31 日，新型航空 动 力控制系 统 的 研发与制造 项 目累计投 入 金额为
24、 8,272.19 万 元。2、天津海特 飞机维修 基 地 2 号维修 机库建设 项 目 2016 年 9 月 19 日 公 司 召 开 第 六 届 董 事 会 第 八 次 会 议 审 议 通 过 关 于 变 更 募 集资 金 部 分 投 资 项 目 的 议 案，同 意 公 司 调 整 资“天 津 海 特 飞 机 维 修 基 地 2 号 维 修 机 库建 设 项 目”的 建 设 内 容、投 资 额 度，该 项 目 投 资 额 度 由 20,058.00 万元增至 35,712.02 万 元，不 足 资 金 由 公 司 自 筹 解 决；该 项 目 建 设 内 容 在 既 有 天 津 海 特 飞
25、机 维修 基 地 2 号 维 修 机 库 建 设 的 基 础 上 增 加 飞 机 改 装 业 务，并 将 募 集 资 金 的 建 设 内 容 调 整为以 B-737 NG 飞 机 客 改 货 业 务 为 主。截 止 本 募 投 项 目 变 更 公 告 日，“天 津 海 特 飞 机维修基地 2 号维修机 库 建设项目”已投入金 额 为 0。截止 2016 年 12 月 31 日，“天津海特飞机 维 修基地 2 号 维修机库 建 设项目”累 计投入金 额 为 4,720.41 万 元。上述变更 项 目均为 2015 年非公开 发 行股票募 集 资金项目，2013 年非公开发行股 票募集资金 项 目
26、无变更 的 情况。具 体 情况详见 附 件 3：变更 募集资金 投 资项目情 况 表。五、募集资金使用及披露中存在的问题 1、公司募集 资金存放、使用、管 理 和披露不 存 在违规的 情 形。2、公 司 已 披 露 的 募 集 资 金 使 用 相 关 信 息 不 存 在 未 及 时、真 实、准 确、完 整 披 露 的情形。四川海特高 新技术股 份 有限 公司 董 事会 2017 年 4 月 15 日 四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人
27、民币元列示）7 附件1、2013 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金 总 额 39,999.78 本年度投 入 募集资金 总 额 1,321.47 报告期内 变 更用途的 募 集资金总 额-已累计投 入 募集资金 总 额 33,099.85 累计变更 用 途的募集 资 金总额-累计变更 用 途的募集 资 金总额比 例-承诺投资 项 目和超募 资 金投向 是否已变更项目（含部分变更）募集资金 承诺投资总 额 调整后 投资总额（1）本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额(2)截至期末投资进度（%）(3)(2)/(1)项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实现 的效益
28、是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资 项 目 天 津 海 特 飞 机 维 修 基 地 建 设项目 否 25,290.87 25,290.87 1,321.47 18,336.98 72.50%2017 年12月31 日-否 否 航 空 动 力 控 制 系 统 研 发 及 生产技术改 造 项目 否 6,843.74 6,843.74-6,843.74 100%2014 年12月31 日 2,096.35 是 否 民 用 航 空 模 拟 培 训 基 地 模 拟机增购项 目 否 7,865.17 7,865.17 7,919.13 100%2015 年 5月31 日 554.07
29、是(注 1)否 承诺投资 项 目小计 39,999.78 39,999.78 1,321.47 33,099.85-2,650.42 超募资金 投 向 超募资金 投 向小计-未达 到 计 划 进度 或 预 计 收益 的 情 况 和原 因（分 具体 项目）天津海特飞机维修基地建设项目：基地建设计划分二期完成，一期为 1 号机库和联络道建设工作；二期为 3 号 机 库 建 设 工 作。按 照 项 目 建 设 规 划，一 期 需 修 建 一 条 飞 机 滑 行 道，作 为 公四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1
30、日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）8 司 机 库 与 天 津 滨 海 机 场 的 联 络 道，该 滑 行 道 是 机 库 正 常 投 入 使 用 的 必 备 条 件，滑 行 道 的 建 设和 启 用 要 经 相 关 主 管 部 门 的 审 批 和 现 场 监 管 而 建 设 周 期 较 长，另 外 政 府 加 强 天 津 滨 海 机 场 安全管理和 环 保核查，导 致滑行道 竣 工验收延 期，由于上 述 原因，二 期 机库建设 进 度延期。项目可行 性 发生重大 变 化的情况 说 明 不适用 超募资金 的 金额、用 途 及使用进 展 情况 不适用
31、 募集资金 投 资项目实 施 地点变更 情 况 不适用 募集资金 投 资项目实 施 方式调整 情 况 不适用 募集资金 投 资项目先 期 投入及置 换 情况 2013 年 7 月，公司 第 五届董事 会 第四次会 议 审议通过 关于使用 募 集资金置 换 预先己投 入募投项目自筹资金的议案，同意公司使用募集资金人民币 5,074.10 万 元置 换 预 先 已 投 入 募 集资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金。公 司 将 在 董 事 会 审 议 通 过 该 议 案 后 六 个 月 内 一 次 性 分 别 从 各 募 集资 金 专 户 中 予 以 置 换。信 永 中 和 会 计 师 事
32、务 所 出 具 了 以 本 次 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项目 自 筹 资 金 的 专 项 报 告（XYZH/2012CDA1065-8、XYZH/2012CDA1065-7），其 中 航 空 动 力 控 制系统研发 及 生产技术 改 造项目置换 2,447.87 万 元预先已 投 入的自筹 资 金，天津 海 特飞机维 修基地建设 项 目置换 2,626.23 万元预先已投入 的 自筹资金。公司已 于 2013 年 7 月完 成募集资金的置换 工 作。用闲置募 集 资金暂时 补 充流动资 金 情况 2014 年 6 月，公司 召 开第五届 董 事会第十 一 次会议，审 议
33、通过 关 于使用部 分 闲募集资 金暂时补充流 动 资金的议 案，同意公 司 使用 1.9 亿 元闲置募 集 资金暂时 补 充流动资 金，资金使 用期限自本 事 项股东大 会 审议批准 之 日起不超过 12 个月，到期归还至 募 集资金账 户。期限内，公司累计 使 用募集资 金 补充流动 资 金 16,000.00 万元，截 止 2015 年6 月30 日已全部归还。项目实施 出 现募集资 金 结余的金 额 及原因 不适用 尚未使用 的 募集资金 用 途及去向 截止 2016 年 12 月 31 日，公司 使 用暂时闲 置 募集资金 7,400 万用于 7 天通知存 款。截止 日后，公 司 将
34、 根 据 前 次 募 集 说 明 书 相 关 信 息 披 露 文 件 中 关 于 募 集 资 金 的 运 用，按 原 计 划 逐 步 投入剩余募 集 资金；除 此 之外不用 作 其他用途。募集资金 使 用及披露 中 存在的问 题 或其他情 况 不适用 注 1：民用 航空模拟 培 训基地模 拟 机增购项 目 累计投入 金 额为 7,919.13 万元，实 际募集资 金 承诺投资 总 额为 7,865.17 万元，差 额 53.96 万元系募集资金 利 息。四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016
35、年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）9 附件2、2015 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金 总 额 161,624.75 本年度投 入 募集资金 总 额 23,625.30 报告期内 变 更用途的 募 集资金总 额-已累计投 入 募集资金 总 额 78,216.00 累计变更 用 途的募集 资 金总额-累计变更 用 途的募集 资 金总额比 例-承诺投资 项 目和超募 资 金投向 是否已变更项目（含部分变更）募集资金 承 诺投资总 额 调整后 投资总额（1）本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额(2)截至 期末投资进度（%）(3)(2
36、)/(1)项目达到 预定可使用 状态日期 本期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资 项 目 天津海特 飞 机维修基地 2 号机库建设 项 目 是 20,058.00 35,712.02 4,720.41 4,720.41 13.22%2018 年 10 月31 日 不适用 否 天 津 飞 安 航 空 训 练 基 地 建 设项目 否 57,041.00 57,041.00 12,173.52 19,796.66 34.71%2017 年 12 月31 日 不适用 否 新 型 航 空 动 力 控 制 系 统 募集资金项目 是 25,258.66 25,258.66 3
37、,821.52 8,272.19 32.75%2020 年 12 月31 日 不适用 否 新 型 航 空 发 动 机 维 修 技 术 开发和产业 化 项目 否 19,267.09 19,267.09 2,909.85 5,426.74 28.17%2018 年 12 月31 日 不适用 否 补充流动 资 金 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 100.00%不适用 否 承诺投资 项 目小计 161,624.75 177,278.77 23,625.30 78,216.00-超募资金 投 向 四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使
38、用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）10 超募资金 投 向小计-未达 到 计 划 进度 或 预 计 收益 的 情 况 和原 因（分 具体 项目）不适用 项目可行 性 发生重大 变 化的情况 说 明 不适用 超募资金 的 金额、用 途 及使用进 展 情况 不适用 募集资金 投 资项目实 施 地点变更 情 况 不适用 募集资金 投 资项目实 施 方式调整 情 况 不适用 募集资金 投 资项目先 期 投入及置 换 情况 2015 年 10 月，公司 第 五届董事 会 第二十一 次 会议审议 通 过关于 使
39、 用募集资 金 置换预先己投入募投项目自筹资金的议案，同意公司使用募集资金人民币 4,453.99 万元置换预先已投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金。公 司 将 在 董 事 会 审 议 通 过 该 议 案 后 六 个 月 内 一 次 性 分别 从 各 募 集 资 金 专 户 中 予 以 置 换。信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 出 具 了 以 本 次 募 集 资 金 置 换 预先 投 入 募 投 项 目 自 筹 资 金 的 专 项 报 告（XYZH/2015CDA10165），其 中 新 型 航 空 动 力 控 制 系 统的研发与制造项目置换 1216.02 万
40、元 预 先 已 投 入 的 自 筹 资 金，新 型航空发动机维修技术开发和产业 化 项目置 换 484.57 万元预先已投入 的 自筹资金，天津飞安 航 空训练基 地 建设项目置换 2,753.40 万元预先已投入的 自 筹资金。公 司已于 2015 年 11 月完成募集资 金 的置换工作。用闲置募 集 资金暂时 补 充流动资 金 情况 2015 年 10 月，公司 召 开第五届 董 事会第二 十 一次会议，审议通过 关于使用 部 分闲置募集资金暂时 补 充流动资 金 的议案，同 意公司使 用 5 亿元闲置 募集资金 暂 时补充流 动 资金，使用期限自 本 事项股东 大 会审议通 过 之日起不
41、 超 过 12 个月。根据上述 董 事会决议，截至 2015年 11 月 3 日，公司 已 将 暂时用 于 补充流动 资 金的 0.2 亿元全部归 还 至募集资 金 专用账户，使用期限 未 超过 12 个月。2015 年 11 月，公司 召 开第五届 董 事会第二 十 三次会议，审议通过 关于使用 部 分闲募集资金暂时补 充 流动资金 的 议案，同意 公司使 用 9 亿元闲置 募 集资金暂 时 补充流动 资 金，使用期限自本 事 项董事会 通 过之日起 不 超过 12 个月。根据 上 述董事会 决 议，截至 2016 年 8 月26 日，公司已将暂时 用 于补充流 动 资金的 8 亿 元全部归
42、 还 至募集资 金 专用账户，使用期限未超过 12 个月。四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）11 2016 年 8 月，公司 召 开第六届 董 事会第六 次 会议，审 议 通过关 于 使用部分 闲 募集 资金暂时补充流 动 资金的议 案，同意公 司 使用 7 亿 元 闲置募集 资 金暂时补 充 流动资金，使用期限自本事项董事会通过之日起不超过 12 个 月，到 期 归 还 至 募 集 资 金 账 户。截 止 2016 年
43、12月31 日公司累计使用 募 集资金补 充 流动资金 67,000.00 万元，未到 归 还期。项目实施 出 现募集资 金 结余的金 额 及原因 不适用 尚未使用 的 募集资金 用 途及去向 截止 2016 年 12 月 31 日，公司 使 用暂时闲 置 募集资金 5,000 万用于 7 天通知存 款。截止 日后，公 司 将 根 据 前 次 募 集 说 明 书 相 关 信 息 披 露 文 件 中 关 于 募 集 资 金 的 运 用，按 原 计 划 逐 步 投入剩余募 集 资金；除 此 之外不用 作 其他用途。募集资金 使 用及披露 中 存在的问 题 或其他情 况 不适用 附件3、变更募集资金
44、投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额 截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可 行性是否发生重大变化 新型航空 动 力控制系统 的 研发与制造 项 目 新型航空 动 力控制系统 的 研发与制造 项 目 25,258.66 3,821.52 8,272.19 32.75%2020年12 月31 日 不适用 否 天津海特 飞 机维修基地 2 号维修机 库 建设项目 天津海特 飞 机维修基地 2 号维修机 库 建设项
45、目 20,058.00 4,720.41 4,720.41 23.53%2018 年10 月31 日 不适用 否 合计-45,316.66 8,541.93 12,992.60-变更原因、决策程序 及 信息披露 情 况说明 1、新型航空 动力控制 系 统的研发 与 制造项目 四川海特 高 新技术股 份 有限公司 关 于募集资金 2016 年度存放与使用 情 况的专项 报 告 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）12(分具体项目)2016 年 3 月 26 日召开第五届 董 事会第二 十 四次会议，以 9 票赞成，0 票反对，
46、0 票弃权 审议通过 关 于 公 司 变 更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 主 体 的 议 案，同意公司变更新型航 空动力控制 系统的研 发 与 制 造 项 目 实 施 主 体 为 四 川 海 特 亚 美 航 空 技 术 有 限 公 司。关 于 公 司 变 更 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目实施主体 的 公告（公告 编号 2016-008）具体内容刊登于 2016 年 3 月 29 日证券 时报、上 海证券报、中 国 报和 巨 潮资讯网()。本 项 目 变 更 实 施 主 体 的 原 因：航 空 动 力 控 制 系 统 的 研 制 是 公 司 重 要 的 战 略 业
47、务 板 块，目 前 主 要 由公 司 全 资 子 公 司 亚 美 动 力 负 责 具 体 实 施，为 提 升 公 司 科 研 项 目 管 理 水 平 及 效 率，完 善 公 司 航 空 动 力 控制 系 统 的 业 务 布 局，实 现 分 项 目 管 理 与 运 作，充 分 利 用 公 司 在 航 空 动 力 控 制 系 统 积 累 的 经 验 和 技 术 优势，加 强 公 司 技 术 创 新 项 目 的 内 部 管 理，公 司 将 调 整 亚 美 动 力 和 海 特 亚 美 的 业 务 布 局，海 特 亚 美 将 着重 于 发 动 机 相 关 项 目 研 制 开 发。目 前 公 司 全 资
48、子 公 司 海 特 亚 美 具 备 本 项 目 的 开 发 资 质，具 备 承 担 该 募投 项 目 的 运 作 能 力。变 更 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 主 体 是 基 于 更 合 理 规 划 公 司 未 来 发 展 路 线 的 考虑，符 合 公 司 的 战 略 规 划，能 保 障 募 投 项 目 顺 利 实 施，符 合 公 司 全 体 股 东 的 利 益。公 司 将 本 次 募 集 资金 投 资 项 目 新 型 航 空 动 力 控 制 系 统 的 研 发 与 制 造 项 目 的 实 施 主 体 由 四 川 亚 美 动 力 技 术 有 限 公 司 变 更 为四川海特 亚
49、 美航空技 术 有限公司。2、天津海特 飞机维修 基 地 2 号维修 机库建设 项 目 2016 年 9 月 19 日 公司 召 开 第 六 届 董 事 会 第 八 次 会 议 审 议 通 过 关 于 变 更 募 集 资 金 部 分 投 资 项目 的 议 案（同 意 票 9 票，反 对 票 0 票，弃权票 0），同 意 公 司 调 整 维 修 项 目 建 设 内 容、投 资 额 度，本 项 目 投 资 额 度 由 20,058.00 万元增至 35,712.02 万 元，不 足 资 金 由 公 司 自 筹 解 决；本 项 目 建 设 内容 在 既 有 天 津 海 特 飞 机 维 修 基 地 2
50、 号 维 修 机 库 建 设 的 基 础 上 增 加 飞 机 改 装 业 务，并 将 募 集 资 金 的 建设 内 容 调 整 为 以 B-737 NG 飞机客改货业务为主。关 于 变 更 募 集 资 金 用 途 的 公 告（公 告 编 号2016-063）刊登于 2016 年 9 月 20 日 证 券 时 报、上 海 证 券 报、中 国 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网()。对 原 募 投 项 目 扩 大 投 资 规 模 和 变 更 募 集 资 金 使 用 范 围 的 原 因：公 司 基 本 按 照 既 定 的 项 目 建 设 计 划进 行，对 宽 体 机 维 修 项 目 的 市 场 前
