1、 1 四川海特高新技术股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 本人作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，根据 公司法、证 券法、关于在上市公司建立独立董事 制度 的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引及公司章程等法律、法规的规定，在2016 年工作中充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护 公司和全体股东 特别 是中小股东的权益。现将我2015年度履行独立董事职责情况 述职如下：重要提示：因公司第五届董事会任期届满，本人于2016年6 月7日任期届满离任。一、201
2、6年度 出 席 董 事会 及 股 东 大会 情 况 1、本 人积极 参 加 公司董 事 会，详细 了 解 公司经 营 管 理状况，认 真审议 各 次会议的议案及其相关材料，积极参与各项会议议案的讨论并提出合理建议，并发表了独立董事事前认可意见及独立意见。2016 年 度，本 人 任 期内 公司 共 召开3 次 董 事会，本 人 均按时 出 席。出席 董 事会会议具体情况如下：本年度应参加董事会次数 现场出席次数 通讯方式参会次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续2次未亲自出席 3 1 2 0 0 否 2、本人任期内公司共计召开2 次股东大会（1次年度股东大会和1 次临时股东大会），本人作为独立
3、董事列席会议2 次。二、发 表 独立 意 见 的 情况（一）、作 为公司的独立董事，我根据中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、独立董事工作制度及公司章程 等相关规定，2016年度，本人恪尽职守、勤勉尽责对关联交易、对外担保、募集资金 变更实 施主体、对外重大 投资、续聘审计机构等事项发表了独立意见、对公司董事会决策的科学性及客观性 提供帮助、为推动公司提高 内控水平起到积 极作用。（二）、2016年度，本人未对董事会各项议案提出异议。（三）、2016年度，本人发表的独立意见情况具体如下：1、2016年3月26日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，本人发表了 关 2 于公司第
4、五届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见，就公司2015 年度利润分配及公积金转增股本预案、2015 年度内部控制的自我评价报告、2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告、控股股东及其关联方资金占用和对外担保情况、2015年度日常关联交易确认及2016年度日常关联交易预计、聘任2016年度公司审计机构、为子公司提供担保额度、对外投 资设立子公司、变更公司部分募集资金投资项目实施主体等事项发表独立意见，并于本次董事会召开前出具了 关于公司第五届董事会第 二十四 次会议相关事项的事前认可意见。2、2016年5月18日，公司召开第五届董事会第二十六次会议，本人发表了 关于公司第五届董事会第二十
5、六次会议相关事项的独立意见，就董事会换届选举发表了独立意见。上 述 独 立 董 事 意 见 及 事 前 认 可 意 见 具 体 内 容 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网（http:/）。三、保 护 投资 者 权 益 方面 所 做 的 工作（一）、现场办公情况 2016年度，本人利用参加公司董事会、股东大会、各专业 委员会及年报审计工 作 沟 通会议 等 时 间进行 现 场 办公，累 计 时间为5 天，主要 是 实 地 考察 了 公 司 的生产经营 管理状况、重大投资项目的进展情况、募集资金项目的进展情况，海外项目建设运营情况，并就公司的发展战略、内控制度建设等内容 与公司管理层进行了沟通交流，并
6、提出建设性意见。（二）、持续关注公司的信息披露情况 首先，督促公司严格遵守 深圳证券交易所股票上市规则、深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律 法规、以及 信息披露 管理 制度等 有关规定，履行信息披露义务，其次，重点关注公司控股股东及其关联方资金占用、对外担保、关联交易 等事项，要求公司严格 按照信息披露规则对外及时披露 公告；第三，本人 对公司披露信息的真实、准确、完整进行核查，要求做到 公平、公开、公正；第四、本人 作为独立董事 密切关注 行业国家政策和经济环境 对公司 生产经 营的影响，关注财经媒体 对公司的 报道，与公司及时沟通；第 五、要求公司提高投资者关系管理水平
7、，重点要求上市公司建立与投资者沟通渠道 的畅通，包括专线电话、互动平台、电子邮件等，确保投资者的知情权。并要求公 司及时对外披露投资者调研情况。（三）对公司治理结构及经营管理的调查 2016年度，本人对董事会审议的议案，事先对公司提供的 材料 进行认真审核，并运用本人 的专业知识，获取在董事会决策中发表专业意见所需要的资料，在此 3 基础上审慎、客观、独立的行使表决权 并发表独立意见，确保公司 股东特别是中小股东的 权益不受损害。本人积极了解公司的经营 管理和内控制度的 执行情况，特别 关注经营班子对董事会 及股东大会会议 决议的执行情况。通过上述工作，本人有效 履行了独立董事的职责，切实 维
8、护了公司和广大投资者的合法权益。（四）、各专业委员会工作 情况。1、2016 年，公司董事会审计委员会共召开6次会议，本人任期内应参加3次，实参加3次。本 人 参加董 事 会 审计委 员 会 会议审 议 并 通过了 以 下 议案 公 司2015年年度财务会计报告、关于续聘信永中和会计师事务所为公司2016年度审计机构的议案、关于信永中和会计师事务所2015 年度审计工作的总结报告、公司2016 年 第 一 季 度 报 告。本 人 与 公 司 审 计 机 构 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 就2015 年年报审计工作进行了沟通，并就财务报告审核工作出具了书面意见。2、2016年，本人任期
9、内公司董事会薪酬与考核委员会共召开0次会议。3、2016年，本人未担任公司 董事会战略委员会委员。4、2016 年，本人任期内，公司董事会提名委员会共计召开1 次会议，审议 并通过了关于公司董事会换届暨提名公司第六届董事会董事候选人的议案。四、加 强 培训，提 高 履行 职 责 的 能力 为适应证券市场的发展与变化，本人在日常工作中 加强 专业知识 的学习，特别是证 监会和交易所新颁布的法律文件；本人还积极参加了四川上市公司协会 的培训，使 我履行职责的能力和保护广大投资者利益的意识都得以增强。五、其 他 事项 1、报告期内，无提议召开董事会的情况；2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构。3、联系电话：028-85921029 以上是本人2016年度履行职责情况的汇报。最后希望公司 发展壮大，以优异的业绩回报广大投资者。独立董事：杨楠 2017 年4 月18 日
