1、-1-证券代码：002014 证 券 简 称：永 新股 份 公告编号：2017-027 黄 山 永新 股 份有 限 公司 关 于 监管 问询 函回复 的公告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 真 实、准 确 和 完 整，没 有 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述或 重 大 遗 漏。黄山永新股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 8 月 23 日收到深圳证券 交 易 所 中 小 板 公司 管 理 部 关 于 对 黄 山 永 新 股 份 有 限 公 司 的 问询 函（中 小 板 问询函【2017】第 447 号）（以下简称 问 询函），针对 问询函 提及
2、的有关事 项，公 司 进 行 了 全 面 的 严 肃 自 查，并 向 相 关 人 员 进 行 询 证，现 就 有 关 事 项 说 明如下：1、2017 年 8 月 7 日 你 公 司 董 事 会对 公 司 实 施 员 工 持 股计 划 的 可行 性 是 否进 行 了 必 要的 分 析 及 核查。公 司 董 事 会 对 实 施 员 工 持 股 计 划 的 可 行 性 进 行 了 必 要 的 分 析 和 核 查，认为：本 次 员 工 持 股 计 划 的 推 出 符 合 有 关 政 策 法 规 的 相 关 规 定，符 合 公 司 发 展 的 趋势；本次员工持股计划拟筹集的金额为 3,000 万元 5
3、,000 万元，鉴于对公司未来持续稳定发展的信心，公司部分董事、监事及高管拟参与认购 1,225 万份，占本次计划下限的 40.83%或上限的 24.50%；剔除董监高拟认购部分，以 2016 年 度在公司领取薪酬的员工数计算，公司员工人均可认购份额为 0.901 万份 1.917 万份，处 于 员 工 可接 受 范 围 内，且 具 有 一定 弹 性；本次 员 工 持 股计 划 方 案 采用 了 适 当 的/可接受的预期收益/风险的设计，即：拟按 1:1 的杠杆比例设立信托计划。员工持股 计 划 提 交 董 事 会 审 议 前，履 行 了 必 要 的 程 序：就 员 工 持 股 计 划 的 适
4、 时 提 出，公 司 管 理 层 取 得 了 基 本 一 致；邀 请 了 专 业 人 员 参 与 公 司 员 工 持 股 计 划 具 体 方 案 设计 论 证 和 制 定；选 择 资 产 管 理 机 构 及 设 立 员 工 持 股 计 划 之 信 托 计 划 相 关 的 尽 职 调查 等 工 作；征 询 了 控 股 股 东 黄 山 永 佳 投 资 有 限 公 司 的 意 见 并 获 得 了 口 头 支 持；召开 职 工 代 表 大 会 就 员 工 持 股 计 划 向 职 工 代 表 征 求 了 意 见 并 获 得 职 代 会 的 表 决通过。-2-2017 年 8 月 7 日，公 司董事会在审
5、议 公司第一期员工持股计划（草案）及摘要 的议案时，对议案文件的合法合规性、股东权益维护、市场风险评估以及可 行 性 等 方 面 进 行 了 讨 论 和 审 议，对 风 险 以 及 重 要 事 项 做 了 特 别 揭 示，审 议 并 通过 了 该 议 案，同 时 指 出：本 次 员 工 持 股 计 划 有 利 于 完 善 公 司 的 激 励 和 约 束 机 制，建 立 经 营 者 与 股 东 的 利 益 共 享 机 制，提 高 管 理 效 率 和 经 营 者 的 积 极 性、创 造 性 和责任心，提升公司可持续发展能力。2、请 补 充披 露 你 公 司终 止 员 工持 股 计 划 具 体 决
6、策 过程，包 括 与控 股 股 东沟 通 的 过 程、参 与 人、内 容 等。员工持股计划 及其相关信息 8 月 7 日 公告后，公司立即开展后续推进工作：着 手 员 工 认 购 申请 相 关 事 宜，以 便 确 定 本 次 员 工 持 股 计 划 的 最 终 规 模；积 极 落 实信 托 计 划 设 立、对接 优 先 级 配 套 资 金 审批、相关 合 同 文 本 拟订 等 工 作；跟进律师拟订 专项法律意见书等。8 月 8 日，向 控股股东黄山永佳投资有限公司 送达 员工持 股 计 划 及 与 相 关 信 托 机 构 合 作 的 合 同 样 本 文 件 等，为 其 研 究 决 策 提 供
7、完 备 信息。8 月 14 日，在获悉公司实际控制人对 控股股东黄山永佳投资有限公司为员工 持 股 计 划 之 信 托 计 划 优 先 级 份 额 的 本 金、最 高 目 标 收 益 及 本 信 托 计 划 的 各 项税 费 提 供 差 额 补 足 事 项 未 予 以 支 持 后，公 司 立 即 向 控 股 股 东 示 证，并 与 实 际 控 制人 直 接 沟 通，阐 述 了 员 工 持 股 计 划 设 立 的 目 的 和 意义，对 员 工 关 切 和 二 级 市 场 的影响，以争取控股股东及实际控制人的支持。8 月 16 日 公司接到了控股股东黄山永 佳 投 资 有 限 公 司 不 能 为
8、员 工 持 股 计 划 之 信 托 计 划 优 先 级 份 额 的 本 金、最 高目 标 收 益 及 本 信 托 计 划 的 各 项 税 费 提 供 差 额 补 足 的 正 式 函 告。至 此，公 司 员 工持 股 计 划 成 立 的 必 要 条 件 已 确 定 得 不 到 满 足，这 也 使 得 履行后 续 决 策 程 序 和 实际 的 执 行 操 作 已 失 去 实 际 意 义，为 了 尽 快 完 成 该 等 异 常 信 息 的 披 露，公 司 在 与 律师 一 起 做 出 研 判 后，立 即 将 相 关 情 况 分别 电 话 报 告 了 公 司 董 事，最 终 提 请 董 事 会做出审议
9、，决定终止员工持股计划事项。3、请 你 公司 就 信 息 是否 泄 密 进 行严 肃 自 查；如 存 在 泄 密情 况，请 查明 信 息 泄露 人 员 及 信 息 泄 密 范 围，提 供 获 取 泄 密 信 息 的 人 员 名 单，并 提 出 对 信 息 泄 密 人 员的 处 理 措 施。公 司 在 员 工 持 股 计 划 事 项 的 整 个 进 程 中，严 格 控 制 内 幕 信 息 流 转 途 径 和内 幕 知 情 人 范 围，尽 可 能 将 内 幕 信 息 知 情 范 围 控 制 到 最 小，切 实 履 行 内 幕 信 息 管理工作职责，以避免出现内幕信 息泄露的情形。经自查，暂未发现信
10、息泄密情形。-3-如 发 现 有 泄 密 情 形，公 司 将 立 即 启 动 责 任 追 究 机 制，严 格 按 照 公 司 内 幕 信息管理制度及相关法律法规等的有关规定，追究相关当事人的责任。4、请 就 知 悉 上 述 事 项 的 内 幕 信 息 知 情 人 的 股 票 交 易 情 况 进 行 自 查，是 否 存在 内 幕 交 易，并 按 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 的 要 求 向 我 部 报 备 内 幕知 情 人 名 单。公 司 就 知 悉 上 述 事 项 的 内 幕 信 息 知 情 人 的 股 票 交 易 情 况 进 行 了 详 细 自 查，向中 登 公
11、 司 申 请 交 易 查 询，发 现 有 两 名 职 工 代 表 在 内 幕 信 息 敏 感 期 间 以 个 人 投 资 为目的分别买入公司股份 3400 股、2000 股，上述职 工代表对 中小企业板上市公司规范运作指引 等法律法规 学习理解不深刻，公司已对其进行了严厉的批评教育，并 组 织 学 习 了 相 关 深 圳 证 券 交 易 所 规 则 等 相 关 知 识，当 事 人 已 对 自 身 的 买 卖 行 为作出书面说明并深刻反省。除 上 述 情 况 外，经 公 司 自 查，没 有 其 他 本 次 内 幕 信 息 知 情 人 在 内 幕 信 息 敏 感期间 买卖公司股份的情形。5、你 公
12、 司认 为 需 要 说明 的 其 他 情况。公 司 将 深 刻 汲 取 经 验，完 善 沟 通 以 及 确 认 方 式，审 慎 筹 划 重 大 事 项，依 法 合规、科 学 决 策，不 断 改 进 和 提 高 决 策 水 平；将 进 一 步 加 强 内 幕 信 息 管 理 工 作，严控泄密、防范内幕交易。公 司 将 严 格 按 照 国 家 法 律、法 规、深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 和 中小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 规 定，诚 实 守 信，规 范 运 作，认 真 和 及 时 地履行信息披露义务。特此公告。黄山永新股份有限公司 董 事 会 二一七年 八 月二十九日
