1、-1-中国南玻集团股份有限公司 2016 年投资者保护工作报告 中国南玻 集团股份有限公司(以下简称“南玻集团”)成立于 1984 年，公司A、B 股于 1992 年同时在深圳证 券交易所上市，是中国最早的上市公司之一。公司一直高度重视投资者保护工作，在保证公司主业稳定发展的同时将回馈股东作为己任，坚持现金分红政策，同时不断完善公司法人治理结构，严格履行信息披露义务，通过多种渠道加强投资者沟通，维护广大投资者特别是中小投资者的利益。2016 年是公司发 展 史上 的 重 要 一年，公 司 经历 了 重 大 人事 变 化，但在 公 司董事会的领导及全体员工的努力下，保证了公司生产经营的正常稳定运
2、营，实现公司经营目标，切实保护了投资者的权益。公司在投资者保护方面的主要工作报告如下：一、维护公司稳定运营，积极回馈股东 2016 年，公司 发 生 了重 大 的 人 事变 动，面 对多 名 公 司 高管 相 继 辞 职，公 司董事会及时采取多项措施实现了公司的经营稳定、财务稳定，减小了公司因人事变动带来的影响，保证了公司年度经营目标的实现，保障了全体股东，特别是中小投资者的权益，同时，为了积极回馈广大投资者，公司拟定了 2016 年度利润分配预案：按目前公司总股本共计 2,075,335,560 股计算，每 10 股派发现金人民币 1.0 元(含税)，共 计 派 发 现 金 总 额 为 20
3、7,533,556 元(含税)，同 时 以 总 股 本2,075,335,560 为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1.5 股，共计转增311,300,334 股。目前，公司董事会已经聘任了新的高管团队，新任高管团队将以更加国际化视野及更加开放的经营管理理念，在深耕南玻集团主业的基础上，紧跟国家一带一路政策，实现产能转移，同时 不断扩充新业务领域，做大做强，将公司打造成为一个综合性产业集团，为股东创造利益。同时，公司将继续 严格履行 公司章程及2015-2017 年的股东回报规划中的现金分红政策，保障投资者能够稳-2-定分享公司发展的成果。公司近三个年度分红情况如下表所示：分 红
4、 年度 利 润 分配 方案 现 金 分红 金额 现 金 分红 占 公司 归 属于上 市 公司 股东净 利 润的比率（%）2015 年度 每 10 股派发现 金人民币 3 元(含税)622,600,668 元 116.89%2014 年度 每 10 股派发现 金人民币 5 元(含税)1,037,667,780 元 131.13%2013 年度 每 10 股派发现 金人民币 3 元(含税)622,600,668 元 78.68%二、认真履行承诺事项 2016 年，公司及股东对于承诺事项均能严格履行，公司目前承诺事项具体如下：承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承
5、诺 原非流通股股东深国际控股（深圳）有限公司、新通产实业开发（深圳）有限公司 股份减持承诺 公司于 2006 年 5 月实施了股权分置改革，截至 2009年 6 月，持股 5%以上的原非流通股股东所持股份已全部解禁。其中，原非流通股股东深国际控股（深圳）有限公司以及新通产实业开发（深圳）有 限公司均为在香港联合交易所主板上市的深圳国际控股有限公司（以下简称 深圳国际）全资附属公司。深圳国际承诺在实施减持计划时将严格遵守 证券法、上市公司收购管理办法、上市公司解除限售存量股份转让指导意见 等相 关规定，并及时履行信息披露义务。2006-05-22 无 截至报告期末，上述股东均严格履行了承诺。收购
6、报告书或权益变动报告书中所作承诺 前海人寿保险股份有限公司、深圳市钜盛关于同业竞争、关联交前海人寿保险股份有限公司、深圳市钜盛华股份有限2015-6-29 前海人寿作为公司截至报告期末，上述股东-3-华股份有限公司、承泰集团有限公司 易、资金占用方面的承诺 公司、承泰集团有限公司于2015 年 6 月 29 日发布详式权益变动报告书，承诺在前海人寿作为南玻集团第一大股东期间，将保证与南玻集团在人员、资产、财务、机构、业务等方面相互独立；同时对关于规范关联交易及避免同业竞争作出相关承诺。第一大股东期间 均严格履行了承诺。资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 前海人寿保险股份有限公司
7、、中国北方工业公司 股份减持承诺 公司股东前海人寿保险股份有限公司及中国北方工业公司承诺：自 2015 年 11月 25 日起至南 玻集团非公开发行完成后六个月内不减持南玻集团股份。2015-11-25 2015 年11 月 25日起至2016 年 7月 2 日 本次非公开发行方案于2016 年 7 月 2日失效，在此之前上述股东均严格履行了承诺。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 前海人寿保险股份有限公司、中国北方工业公司 股份减持承诺 公司大股东前海人寿保险股份有限公司及中国北方工业公司承诺：自 2015 年7 月 15 日起的 未来六个月内不减持其持有的本公司股票。2015-07-
8、15 2015 年 7月 15 日至 2016年 1 月 15日 截至报告期末，上述承诺已履行完毕。承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说 明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 三、设立信息披露委员会，严格履行信息披露义务 公 司 依 法 制定 了 信 息披 露 管 理 制度，严 格按 照 有 关 法律、法 规、规 章 和深交所业务规则的规定履行信息披露义务，对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息积极进行自愿性披露。2016 年度，公司共计披露信息 79 份，包括 2015年度报告、2016 年第一季度报告、2016 年半年度报告、2016 年第三季度报告等定期
9、报告 4 份，董事会决议、监事会决议、股东大会决议等临时报告 75 份。对公司经营情况、对外投资、对外担保、以及重大人事变动等事项进行了有效披露，对于对公司及股东有重大影响的事件，公司独立董事均发表了相关独立意见并予-4-以披露，未发生因信息披露而受到监管部门惩处的情况。同时，为了进一步为加强公司信息披露内部控制，增强有关人员的披露意识，提 高 公 司 信息 披 露 质 量，2016 年公 司 设 立 了信 息 披 露 委员 会，并 制定 了 信 息披 露 委 员 会实 施 细 则：信 息 披 露委 员 会 由 董事 长、独 立董 事、股 东单 位 推 荐 董事、首席执行官、董事会秘书、财务总
10、监、财务主管、内审负责人等信息披露 相关人事组成。委员会每半年召开一次 定期会议，通报各方面重大信息，审阅定期报告、近期披露的临时公告和投资者关系管理资料，检视公司信息披露制度及其执行情况，提出改进意见。未来公司将认真履行信息披露委员会的各项实施细则，定期召开信息披露委员会会议，保障信息披露真实、准确、完整，保证信息披露的公平性，提高公司信息披露质量，为投资者保护工作奠定良好的基石。四、加强与投资者沟通交流，便捷投资者参与公司治理 公司公平对待所有投资者，在股证事务部设立了专门投资者咨询专线电话以及电子邮箱，股证工作人员严格按照信息披露管理制度的要求耐心解答投资者来电、来访所咨询的问题，并保证
11、了投资者在正常工作时间均能通过电话了解公司情况。同时，充分利用公司网站、深交所投资者关系互动平台等网络平台以及投资 者 交 流 会等 各 种 途 径加 强 与 投 资者 的 沟 通。2016 年 公司 通 过 深 交所 投 资 者 关系互动平台及公司网站互动平台及时回复投资者问题 500 余条，接待国内外基金公司、证券公司、投资公司等实地调研 5 次，在接待上述机构调研中，公司能够严格遵守信息披露的相关规定，并将调研内容及时予以公告。公司严格按照 公司法、证券法、上市公司治理准则 等法律法规的要求 建 立 了 规范 的 公 司 治理 结 构，并依 法 制 定 了 股 东 大 会议 事 规 则。
12、公司非常重视广大投资者在公司治理上的意见，严格规范股东大会的召开程序和会议内容，对公司部分重大事项的决策均要求通过公司股东大会的审议，公司的临时股东大会在会议召开日的 15 日前发出会议通知，年度股东大会在会议召开的 20 日前发出会议通知。为方便股东了解公司情况、让更多的股东参加会议，公司均选择在公司所在地召开股东大会，2016 年度，公司召开了 1 次年度股东大会、2 次临时股东大会，对股东大会全面实施了网络投 票，并将各股东大会议案的中小股东投票情况单独-5-予 以 计 票 并及 时 披 露，确 保 全 体 投资 者 均 可 以平 等 有 效 地参 与 到 公 司的 治 理 中，从而切实
13、维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。同时，公司召开股东大会专门 设 立 投 资者 提 问 环 节，2016 年召 开 的 股 东大 会 中，公司 董 事 长 及其 他 管 理 人员对投资者提出的问题予以详细解答，增强了投资者与公司董事、监事、高级管理人员间的交流与沟通。投资者保护工作是一项长期而艰巨的 任务，作为上市公司，南玻集团将一如既往的秉持为股东负责的态度，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露管理工 作，规 范公 司 各 项 运作，严 防 内幕 交 易，为投 资 者 搭 建一 个 公 平 的信 息 平 台。同时，在兼顾公司可 持续发展的同时，保持连续稳定的利润分配政策，为投资者提供分享公司经济增长成果的机会，培育、引 导投资者树立长期投资和理性投资理念，实现企业和股东利益双赢 的良好局面。中国南玻集团股份有限公司 二一七年四 月二十八日
