000008神州高铁：联合资信评估股份有限公司关于神州高铁技术股份有限公司资产减值风险及部分董事辞职的关注公告20220207.PDF

1、 联合2022 856 号 联合资信 评估股 份 有限公司 关于 神州高铁 技术股 份 有限公司 资产减 值 风险及部 分董事 辞 职 的关注 公告 神州高 铁技 术股 份有 限公 司（以 下简 称“公司”或“神州 高铁”）于 2020 年 分别发 行 公 司债 券“20 高铁 01”和“20 高铁 02”。联 合资 信评 估股 份 有限公 司（以下 简称“联 合资信”）为上 述债 券的信用 评级 机构。根 据联 合资信 于 2021 年 6 月 7 日 出具的 神 州高 铁技 术股 份有限 公司 公开 发 行公司债 券 2021 年 跟踪 评级 报告，公 司主 体长 期信 用 等级 为 AA

2、，“20 高铁 01”和“20 高铁 02”的信用 等级 为 AAA，评级 展望为 稳定。一、资 产减 值风 险 根据公 司 于 2022 年 1 月 29 日 披露 的 神州 高铁 技 术股份 有限 公 司 2021 年度 业绩预 告暨 资产减值风 险提 示公 告（公 告 编号：2022007），公 司预 计 2021 年 实现 归属 于上 市 公司股 东的 净利 润为亏损 65000 万 元至 130000 万元。根据 公司 业绩 预告，公司 拟对 河南 禹亳 铁路 发展有 限公 司（以 下简称“禹 亳 公司”）长期 股 权投资 计提 资产 减 值 7 亿元 至 13 亿 元，对 2021

3、 年 净利润 产生 较大 影响。1、项 目投 资概 况 和 项目 现 状 禹亳公 司认 缴注 册资 本 120.76 亿 元，实缴 注册 资本 52.64 亿 元。为推 动公 司整 线 运维战 略落 地，公司 于 2019 年 12 月 向禹 亳公司 增 资 16 亿元，取得 其 13.25%股 权，并 已完 成 对禹 亳 公司 的全 部 出资义务。截至 2021 年 12 月，禹 亳公 司总 资产 108.49 亿元，其 中在 建工 程 99.06 亿元，无 形资 产5.29 亿 元，固 定资 产 2.07 亿元；有 息负 债约 41 亿元，应 付账 款 10.54 亿元，净 资产 52.6

4、3 亿元（以上数据 未经 审计）。2021 年 四季度，禹亳 公司 在疫 情、洪灾及 资金 不到 位等 各方 面因素 综合 影响 下，状况出 现恶 化。工程 持续 停工，仅一 期 83 公 里建 成 试运营，未 形成 规模 效应，运营 亏损。其 他 股东应缴 未缴 出资近 70 亿 元，且一 直没 有明 确出 资计 划，导 致禹 亳公 司资 金短 缺、融资 困 难，影 响正常经 营和 项目 建设。神 州高铁 一直 协调 战略 投资 者注资 重组，但 因部 分股 东不同 意重 组方 案，重组搁置。2021 年 11 月，有 禹亳公 司债 权人 向许 昌市 中级人 民法 院提 交了 禹亳 公司破

5、产的 申请，目前法院 尚未 受理；禹 亳公 司某主 要股 东提 起诉 讼，要求禹 亳公 司偿 还借 款本 息 6530 万 元，法院 已立案。2021 年 12 月，河 南 省郑州 市中 级人 民法 院就 禹亳公 司第 二大 债权 人某 金融机 构与 禹亳 公 司金融借 款合 同纠 纷，出具 民事裁 定书，裁 定冻 结禹 亳公司 名下 价 值 8.2 亿元 财产。截至 2021 年底，禹亳公 司金 融机 构贷 款余 额约 37 亿元，其 中已 有超 过 19 亿元 本 息逾 期，涉 及 10 家 金融 机构，禹亳公司 42 个银 行账 户被 冻结，存在 被列 为失 信执 行人的 风险。2021

6、 年 禹亳 公司共 有诉 讼案 件 22件，涉 案金 额 约 15.6 亿元，其中 判决 生效 待执 行案 件 12 件，7 起案 件对 方已 申请法 院强 制执 行。禹亳公 司资 金紧 张、经营 困难，已影 响员 工工 资发 放，后 续员 工稳 定存 在较 大不确 定性。2、神 州高 铁投 后工 作 神州高 铁增 资入 股后，积 极推动 禹亳 公司 建设 运营 相关工 作。在认 缴投 资范 围内，及时 出资 解决员工 工资、社 保和 经营 资金等 紧迫 问题，维 持禹 亳公司 员工 稳定；合 法依 规催缴 未出 资股 东出 资，协调化 解禹 亳公 司融 资问 题；推 动禹 亳公 司引 入战

7、略投资 者，先后 协调 禹亳 公司与 多家 战略 投资 者进行多 轮洽 商，并联 合禹 亳 公司其 他股 东多 次与 地方 政府汇 报交 流，但由 于各 方 诉求难 以达 成一 致，目前尚 未形 成有 效方 案。因禹亳 公司 建设 经营 出现 困难，神州 高铁 认为 投资 目的不 能实 现，股权 回购条件 已经 达成。按 照协 议约定，公 司于 2021 年 8 月 3 日向 禹亳 公司 原第 一 大股东 河南 漯周 界高速公路有限责任公司（以 下简称“漯周界高速”）发出了关于要求履 行股 权回购义务的函，要求漯周 界高 速在 接到 通知 的 30 日内 履行 股权 回购 义 务，但 漯周 界

8、高 速一 直未 履行且 拒绝 履行 回 购义务。面对 禹亳 公司 四季 度以来 持续 增加 的法 律诉 讼和信 用风 险等 问题，为 维护公 司及 股东 利益，神州高 铁于 近期 提起 股权 回购仲 裁，要求 漯周 界高 速 按照协 议约 定回 购公 司持 有的禹 亳公 司全 部 股权，向 公司 支付 股权 回购 款 16 亿元 和利 息，并负 担 公司的 律师 费和 本案 仲裁 费等。3、计 提资 产减 值准 备情 况 公司聘 请第 三方 评估 机构 对禹亳 公司 进行 以财 务报 告为目 的的 长期 股权 投资 减值测 试评 估，但受河南 疫情 影响，评 估机 构目前 无法 到达 现场 开

9、展 工作，尚未 出具 评估 结果。鉴于 禹亳 公司 面临 的问题短 期内 难以 解决，项 目建设 短期 内难 以继 续，四季度 突发 的法 律诉 讼和 信用风 险使 得禹 亳公 司未来建 设经 营情 况堪 忧。同时，考虑 公司 股权 回购 仲裁判 决及 执行 存在 不确 定性，从谨 慎性 原则 判断，2021 年度公 司拟 对禹 亳公司 长期 股权 投资 计提 资产减 值 7 亿至 13 亿 元，从而 对 2021 年度 净利润产 生较 大影 响。二、部 分董 事辞 职及 补选 非独立 董事 根据公 司 于 2022 年 1 月 29 日披 露的 神 州高 铁技 术 股份有 限公 司关 于部

10、分董 事辞职 及补 选非独立董事的公告（公告 编 号：2022003），公司董事 王翔先生及董事常志珍 女 士因工作调整，经 原提名股 东单 位同 意，不再 担 任公司 董事。王 翔先 生申 请 辞去公 司董 事及 董事 会审 计委员 会委 员职 务，其辞职 自辞 职报 告送 达董 事会之 日起 生效，王 翔先 生辞职 后不 在公 司担 任任 何职务。常 志珍 女士 申请辞去 公司 董事 及董 事会 战略委 员会 委员 职务，其 辞职 自 辞职 报告 送达 董事 会之日 起生 效，常志 珍女士辞 职后 不在 公司 担任 任何职 务。2022 年 1 月 27 日，公司 召开第 十四 届董 事会

11、 第七 次会议，审 议通 过 关 于 提名第 十四 届董 事会非独立董事候选人 的议 案。根 据公司法 及 公司章程的有关规 定，由中国国投高新产 业投资有 限公 司推 荐，经公 司董事 会提 名委 员会 资格 审查，提名 孔令 胜先 生为 公司第 十四 届董 事会 非独立董 事候 选人，如 当选，则同 时担 任公 司董 事会 审计委 员会 委员 职务；由 北京市 海淀 区国 有资 产投资经 营有 限公 司推 荐，经公司 董事 会提 名委 员会 资格审 查，提名 祝贺 先生 为公司 第十 四届 董事 会非独立 董事 候选 人，如当 选，则 同时 担任 公司 董事 会战略 委员 会委 员职 务，任期均 自股 东大 会审 议通过之 日起 至第 十四 届董 事会任 期届 满时 止。公司 独立董 事对 提名 孔令 胜先 生、祝 贺先 生为 公司 第十四届 董事 会非 独立 董事 候选人 发表 了同 意的 独立 意见。针对上 述事 项，联合 资信 已与公 司取 得联 系，并将 进一步 保持 与公 司的 沟通，以便 全面 分析 并及时反 映上 述事 项对 公司 主体及 其上 述债 券信 用水 平可能 带来 的影 响。特此公 告 联合资 信评 估股 份有 限公 司 2022 年 1 月 29 日