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类型605178董事会审计委员会2021年度履职情况报告20220422.PDF

  • 上传人:小小数字
  • 文档编号:17158674
  • 上传时间:2023-02-15
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    605178董事会审计委员会2021年度履职情况报告20220422.PDF
    资源描述:

    1、 1 北 京 新 时 空 科 技股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员会 2021 年 度 履 职情 况 报 告 根据 上市公司治理准则 上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号 规 范 运 作 以 及 公 司 章 程 董 事 会 审 计 委 员 会 工 作 细 则 等 相 关 规 定,公司董事会审计委员会(以下简称“审计委员 会”)本着谨慎、勤勉 的原则,切实履行了相应职责和义务。现将审计委员会 2021 年度履职情况报告如下:一、审 计委 员会基 本情 况 公司第二届董事会 于 2021 年 12 月 26 日任期 届满,审计委员会由 独立董事马卫国先生、方芳女士 及董事

    2、杨耀华先生 3 名成员组成。公司于 2021 年 12 月 27日召开 2021 年第二次临时股东大会选举公司第三届董事会成员,并于同日召开第三届董事会第一次会议,选举独立董事方芳女士、张善英先生、董 事姜化朋先生为公司第三届董事会 审计委员会成员。上述成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验,独立董事占比超过 1/2,主任委 员由具备专业会计资格的独立董事担任,符合中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证 券交易所 及公司的相关 制度要求。二、审 计委 员会会 议召 开情况 2021 年,审计委员会共召开 4 次会议,具体情况如下:1.2021 年 4 月 12

    3、日,审计委员会召开 2021 年第一次会议,审议并通过 以下议案:()关于 北京新 时空科技股份有限公司 年年度报告及 摘要 的议案;()关于 北京新 时空科技股份有限公司 年度财务决算 报告 的议案;()关于 北京新时空科技股份有限公司 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 的议案;()关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 年度审计机构的议案;()关于 北京新时 空科技股份有限公司 年第一季度报告 的议案。2 2.2021 年 8 月 12 日,审计委员会召开 2021 年第二次会议,审议并通过以下议案:()关于 年 半年度报告及摘要 的议案;()关于 年 半年度募集资金存放

    4、与使用情况的专项报告 的议案;()关于 年 下半年度内部审计工作计划 的议案;()关于制定 内 部控制自我评价手册 的议案。3.2021 年 10 月 18 日,审计委员会召开 2021 年第三次会议,审议并通过关于 的议案。4.2021 年 12 月 27 日,审计委员会召开 2021 年第四次会议,审议并通过以下议案:(1)关于的议案;(2)关于 2021 年审计计划及重点事项的议案。三、审 计委 员会 2021 年度主 要工 作情况 1.监督及评估 外部审计机构工作 本报告期内,董事会审计委员会认真履行了监督职能,经 公司董事会审计委员会对大华 会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大

    5、华会计师”)的基本情况、执业资质、业务 规模、人员信息、专业 胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行了充分的了解和审查,并对 2020 年的审计工作进行了评估,认为大华会计师 具有从事证券相关业务的能力和执业经验,自被聘任为公司 2020年度审计机构以来,能够勤勉尽责,遵循客观、独立、公正的执业准则,较好地完成了公司委托的各项审计工作,具备作为上市公司审计机构所需的独立性与专业性。经过综合考量大华会计师的履职能力和职业操守,审计委员会提议续聘其为公司 2021 年度审计机构。为做好 2021 年度财务报告审计工作,审计委员会与大华会计师就 2021 年度的审计范围、审计计划、审计方法

    6、 等事项进行了充分 的讨论和沟通,对相关重大事项进行 了解和探讨,督促年审会计师提交审计报告时间安排计划并按照计划安排工作进度,确保审计工作顺利完成。3 2.指导内部审计工作 报告期内,审计委员会 勤勉的履行了专门委员会的职责,发挥了专门委员会的作用,认真审阅了公司的内部审计工作计划,督促公司内部审计机构严格按照工作计划执行审计工作,并提出了指导性意见。2021 年度,在审计委 员会的指导监督 工作中,未发现公司内部审计、内部控制工作存在重 大问题的情况。3.审阅公司财务报告并对其发表意见 报告期内,审计委员会认真审阅了 公司 的各期财务报告,并就公司财务报告的编制与内容与公司管理层、财务 部

    7、及内部审计机构 进行了多次有效的沟通,重点关注了主要会计政策、会计估计以及主要财务指标变动原因等。通过核查,我们认为公司编制的财务报告 能够真实、准确、完整 地反映公司的经营情况,不存在与财务报告 相关的欺诈、舞弊及重大错报的情况,亦不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项。4.评估内部控制的有效性 公司按照 公司法 证券法 等法律法规和 中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内,公司制定了 内部控制自我评价手册,修订完善了公司其他内部管理制度,进一步建 立 健 全 了 公 司 内 部 控 制 规 范 体 系,确

    8、保 公 司 内 部 控 制 规 范 体 系 设 计 的 科 学 性、有效性。我们认为,报 告期内,公司基本有效执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度,确保 了股东大会、董事会、监事会、经营层 的 规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。因此,审 计委员会认为,公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。5.协调管理层、内部审计机构及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内,审计委员会积极协调管理层、内部审计 机构及相关部门与外部审计机构有效合作,充分沟通,确保了审计工作的顺利推进,督促 各方按 规定、按计划 完成审计工作。四、总 体评 价 报告期内,审计委员会严格按照 上市公司治理准则 上海证券交易所股票上市规则 上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作以及 公司章程 董事 会审计委员会工作细则 等相关 法律、法规、规范文件的 4 要求行使权力、履行职责,在工作中勤勉尽责,在监督及评价外部审计、指导内部 审 计 工 作、审 阅 财 务 报 告 和 评 估 内 部 控 制 等 方 面 发 挥 了 积 极 作 用。下一年度,审计委员会将继续认真 履职,勤勉尽责,维护公司和全体股东的利益。北 京新 时空科 技股 份有限 公司 董 事会 审计委 员会 2022 年 4 月 21 日

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