1、公司代码：605178 公司简称：时空科技 北 京 新时 空 科技 股 份有 限 公司 2021 年度 内部控 制 评价 报 告 北京新时空科技股份 有限 公司 全体股东：根据 企业 内部 控制 基本 规范 及其 配套 指引 的规 定和其 他内 部控 制监 管要 求（以 下简 称企 业内部控制 规范 体系），结合 北 京新时 空科 技股 份有 限公 司（以 下简 称公 司）内部 控制制 度和 评价 办法，在内部控 制日 常监 督和 专项 监督的 基础 上，我们 对公 司2021 年12 月31 日（内部 控制评 价报 告基 准日）的内部控 制有 效性 进行 了评 价。一.重 要声 明 按照企
2、业内 部控 制规 范体 系的规 定，建立 健全 和有 效实施 内部 控制，评 价其 有效性，并 如实 披露内部控 制评 价报 告是 公司 董事会 的责 任。监事 会对 董事会 建立 和实 施内 部控 制进行 监督。经 理层 负责组织领 导企 业内 部控 制的 日常运 行。公司 董事 会、监事会 及董 事、监事、高 级管理 人员 保证 本报 告内容不存 在任 何虚 假记 载、误导性 陈述 或重 大遗 漏，并对报 告内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 承担 个别及连带 法律 责任。公司内 部控 制的 目标 是合 理保证 经营 管理 合法 合规、资产 安全、财 务报 告及 相关信 息真 实完 整
3、，提高经 营效 率和 效果，促 进实现 发展 战略。由 于内 部控制 存在 的固 有局 限性，故仅 能为 实现 上述 目标提供合 理保 证。此外，由 于情况 的变 化可 能导 致内 部控制 变得 不恰 当，或对 控制政 策和 程序 遵循 的程度降低，根 据内 部控 制评 价结果 推测 未来 内部 控制 的有效 性具 有一 定的 风险。二.内 部控 制评价 结论 1.公司于内部控制评价 报告 基准日，是否 存在财 务报 告内部控制重大缺陷 是 否 2.财务报告内部控制评价 结论 有效 无效 根据公 司财 务报 告内 部控 制重大 缺陷 的认 定情 况，于内部 控制 评价 报告 基准 日，不 存在
4、 财务 报告 内部控制 重大 缺陷，董 事会 认为，公司 已按 照企 业内 部控制 规范 体系 和相 关规 定的要 求在 所有 重大 方 面 保持了有 效的 财务 报告 内部 控制。3.是否发现 非财务报告 内部 控制重大缺陷 是 否 根据公 司非 财务 报告 内部 控制重 大缺 陷认 定情 况，于内部 控制 评价 报告 基准 日，公 司未 发现 非财务报告 内部 控制 重大 缺陷。4.自 内 部控制评价报告基 准日至内部控 制评价 报 告 发 出 日 之 间 影 响 内 部 控 制 有 效 性 评 价 结 论 的 因 素 适用 不适 用 自内部 控制 评价 报告 基准 日至内 部控 制评 价
5、报 告发 出日之 间未 发生 影响 内部 控制有 效性 评价 结论的因素。5.内部控制审计意见是 否与 公司对财务报告内部 控制 有效性的评价结论一 致 是 否 6.内部控制审计报告对 非财 务报告内部控制重大 缺陷 的披露是否与公司内 部控 制评价报告披露一致 是 否 三.内 部控 制评价 工作 情况(一).内部控制评价范围 公司按 照风 险导 向原 则确 定纳入 评价 范围 的主 要单 位、业 务和 事项 以及 高风 险领域。1.纳入评价范围的主要 单位 包括：北 京新 时空 科技 股 份有限 公司、北京 灵科 智 慧科技 股份 有限 公司、北京时 空之 旅文 化传 播有 限公司、北京新
6、时空 交通 科技有 限公 司、北京 时空 之旅文 化旅 游发 展有 限公司、内蒙 古智 城时 空科 技有限 公司、新 疆智 城时 空科技 有限 公司。2.纳入评价范围的单位 占比：指标 占比（%）纳入评 价范 围单 位的 资产 总额占 公司 合并 财务 报表 资产总 额之 比 100.00 纳入评 价范 围单 位的 营业 收入合 计占 公司 合并 财务 报表营 业收 入总 额之 比 100.00 3.纳入评价范围的主要 业务 和事项包括:公司治 理、组织 架构、企 业文化、研 发管 理、人力 资源、资金 活动、工 程管理、关 联交 易、财务 报告、信 息披 露、销售 与收 款、采 购与 付款、
7、筹 资与 担保、资产 管理、投 资管 理、合 同管 理、募集 资 金 管理。4.重点关注的高风险领 域主 要包括：2021 年内部 控制 评价工 作 在对公 司业务 进行 全面评 价的基 础上，重点 关注以 下高风 险领域，包 括募集资 金使 用、采购 业务、销售 业务、合 同管 理、资产管 理等。5.上 述 纳入 评 价范 围的 单 位、业 务和 事 项以 及高 风 险领 域 涵盖 了 公司 经营 管 理的 主 要方 面，是 否存在重大遗漏 是 否 6.是否存在法定豁免 是 否 7.其他说明事项 无(二).内部控制评价工作依 据及 内部控制缺陷认定标 准 公司依 据企 业内 部控 制规 范体
8、系 及 北京 新时 空科 技股份 有限 公司 内部 控制 评价手 册 及公 司内 部控制管 理制 度，组织 开展 内部控 制评 价工 作。1.内部控制缺陷具体认 定标 准是否与以前年度存 在调 整 是 否 公司董 事会 根据 企业 内部 控制规 范体 系对 重大 缺陷、重 要缺 陷和 一般 缺陷 的 认定要 求，结 合公 司 规模、行 业特 征、风险 偏好 和风险 承受 度等 因素，区 分财务 报告 内部 控制 和非 财务报 告内 部控 制，研 究 确定了适 用于 本公 司的 内部 控制缺 陷具 体认 定标 准，并与以 前年 度保 持一 致。2.财务报告内部控制缺 陷认 定标准 公司确 定的
9、财务 报告 内部 控制缺 陷评 价的 定量 标准 如下：指标名 称 重大缺 陷定 量标 准 重要缺 陷定 量标 准 一般缺 陷定 量标 准 该 缺 陷 单 独 或 连 同 其 他 缺 陷 可 能导 致 的 财 务 报 告 错 报 金 额 占 营 业收入的 比例 比例1%1%比 例0.5%比例比 例0.5%比例比 例0.5%比例比 例0.5%比例0.5%比例 说明：无 公司确 定的 非 财 务报 告 内 部控制 缺陷 评价 的定 性标 准如下：缺陷性 质 定性标 准 重大缺 陷 严 重违 犯国 家法 律法 规 被处以 严重 罚款 或承 担刑 事责任;重 大决 策程 序不 科学,决策程 序导 致重
10、 大失 误;重 要业 务缺 乏制 度或 制 度系统 性失 效;中 高级 管理 人员 和高 级 技术人 员流 失严 重;内 部控 制评 价的 结果 特 别是重 大缺 陷未 得到 整改。重要缺 陷 违 反规 定被 处以 罚款;决 策程 序导 致出 现一 般 性失误;重 要业 务制 度或 系统 存 在较大 缺陷;关 键岗 位业 务人 员流 失 严重;内 部控 制评 价的 结果 特 别是重 要缺 陷未 得到 整改 一般缺 陷 除上述 重大 缺陷、重 要缺 陷之外 的其 他控 制缺 陷为 一般缺 陷 说明：无(三).内部控制缺陷认定及 整改 情况 1.财务报告内部控制缺 陷认 定及整改情况 1.1.重大
11、缺陷 报告期 内公 司是 否存 在财 务报告 内部 控制 重大 缺陷 是 否 1.2.重要缺陷 报告期 内公 司是 否存 在财 务报告 内部 控制 重要 缺陷 是 否 1.3.一般缺陷 无 1.4.经过上述整改，于内 部控 制评价报告基准日，公司 是否存在未完成整改 的财 务报告内部控制重大缺陷 是 否 1.5.经过上述整改，于内部 控 制评价报告基准日，公司 是否存在未完成整改 的财 务报告内部控制重要缺陷 是 否 2.非财务报告内部控制 缺陷 认定及整改情况 2.1.重大缺陷 报告期 内公 司是 否发 现非 财务报 告内 部控 制重 大缺 陷 是 否 2.2.重要缺陷 报告期 内公 司是
12、否发 现非 财务报 告内 部控 制重 要缺 陷 是 否 2.3.一般缺陷 无 2.4.经过上述 整改，于内 部控 制评价报告基准日，公司 是否发现未完成整改 的非 财务报告内部控制重大缺陷 是 否 2.5.经过上述整改，于内 部控 制评价报告基准日，公司 是否发现未完成整改 的非 财务报告内部控制重要缺陷 是 否 四.其 他内 部控制 相关 重大事 项说 明 1.上一年度内部控制缺 陷整 改情况 适用 不适 用 2.本年度内部控制运行 情况 及下一年度改进方向 适用 不适 用 公司通 过持 续完 善内 部控 制与风 险管 理体 系，建立 健全了 一系 列规 章制 度，并在企 业管 理活 动中 得到良好 运行，内 控体 系整 体运行 有效。2022 年，公 司将持 续关 注外 部环 境的 变化，并结 合企 业战 略 经营发展，继 续做 好内 部控 制的完 善和 优化 工作，规 范内部 控制 制度 执行，强 化内部 控制 监督 检查，促 进公司健 康、可持 续发 展。3.其他重大事项说明 适用 不适 用 董事长（已 经董 事会 授权）：宫殿 海 北京新 时空 科技 股份 有限 公司 2022年4月22 日
