1、成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 1 证券代码:002651 证券简称:利君股份 公告编号:2019-073 成都利君 实业股份有限公司 2019 年第三季度报告 正文 成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 2 第 一节 重 要提 示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会 议。公司负责人何亚民 先生、主管 会计 工作 负责 人林 麟 先生 及会计机构负责人(会计主管人员)魏革亮 女士声明:保证季度报告中财
2、务报表的真实、准确、完整。成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 3 第 二节 公 司基 本情 况 一、主要 会计 数 据和 财务 指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元)2,569,380,296.54 2,510,719,753.72 2.34%归属于 上市公司股东的净资产(元)2,128,026,744.40 2,046,513,041.92 3.98%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入(元)137,113,504.79 28.95%413,3
3、70,981.79 8.06%归属于上市公司股东的净利润(元)24,828,265.01 22.95%106,547,006.79 7.06%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)18,119,024.10 31.10%85,829,228.26-0.39%经营活动产生的现金流量净额(元)28,331,779.95-25.77%26,677,393.16-41.10%基本每股收益(元/股)0.02 0.00%0.10 0.00%稀释每股收益(元/股)0.02 0.00%0.10 0.00%加权平均净资产收益率 1.19%0.15%5.13%0.16%非经常性损益项目和金额 适用 不
4、适用 单位:人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资 产减值准备的冲销部分)1,185,307.45 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)1,899,795.66 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 17,463,980.14 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,101,536.34 其他符合 非经常性损益定义
5、的损益项目 0.00 减:所得税影响额 3,932,841.06 合计 20,717,778.53-对公 司根 据 公 开发 行证 券的 公司 信息 披露 解释 性公 告第 1 号 非经 常性 损益 定义 界定 的非 经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经 常性 损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 的项目的情形。成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 4 二、报告 期末 股
6、东总 数及 前十 名股 东持 股情 况表 1、普 通股 股东 和 表决 权恢 复的 优先 股股 东数 量及 前 10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 38,669 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 何亚民 境内自然人 34.60%352,039,997 264,029,998 何佳 境内自然人 28.48%289,775,148 217,331,361 魏勇 境内自然人 13.29%135,262,575 0 质押 134,959,199 成
7、都利君实业股份有限公司第一期员工持股计划 其他 1.18%12,000,000 0 徐航 境内自然人 0.74%7,500,000 4,500,000 林晓枫 境内自然人 0.59%6,000,000 3,600,000 张乔龙 境内自然人 0.54%5,464,802 0 诸米娜 境内自然人 0.25%2,535,392 0 朱新福 境内自然 人 0.24%2,469,300 0 张正浩 境内自然人 0.24%2,400,000 0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 魏勇 135,262,575 人民币普通股 135,262,575
8、 何亚民 88,009,999 人民币普通股 88,009,999 何佳 72,443,787 人民币普通股 72,443,787 成都利君实业股份有限公司第一期员工持股计划 12,000,000 人民币普通股 12,000,000 张乔龙 5,464,802 人民币普通股 5,464,802 徐航 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 诸米娜 2,535,392 人民币普通股 2,535,392 朱新福 2,469,300 人民币普通股 2,469,300 张正浩 2,400,000 人民币普通股 2,400,000 林晓枫 2,400,000 人民币普通股 2,400,00
9、0 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中,何亚民与何佳系父女关系,属于一致行动人并合计持有公司 63.08%股份。除此情形外,公司未知前十名股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致动人。公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。前 10 名股东参与融资融券业务情况说明(如有)不适用。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司优 先股 股 东总 数及 前 10 名优先股股东持股情况表 适用
10、 不适用 成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 5 第 三节 重 要事 项 一、报告 期主 要 财务 数据、财 务指 标发 生变 动的 情况 及原 因 适用 不适用 1、资产负债表变动幅度较大的项目情况及原因分析 序号 项目 2019 年9 月30日 2019 年1月1日 增减额 增减比例(%)1 货币资金 341,255,848.00 516,344,650.00-175,088,802.00-33.91%2 应收票据 155,478,952.25 85,922,496.67 69,556,455.58 80.95%3 其他应收款 16,791,980.11 8,582,0
11、85.32 8,209,894.79 95.66%4 其中:应收利息 8,337,061.01 2,761,254.96 5,575,806.05 201.93%5 其他流动资产 2,036,856.79 204,125.88 1,832,730.91 897.84%6 在建工程 43,658.26 2,026,231.33-1,982,573.07-97.85%7 短期借款 1,200,000.00-1,200,000.00 不适用 8 应付票据-5,000,000.00-5,000,000.00-100.00%9 应付职工薪酬 17,832,445.92 30,165,245.92-12,
12、332,800.00-40.88%10 应交税费 8,852,850.97 19,087,617.64-10,234,766.67-53.62%11 其他应付款 41,782,869.04 96,072,239.63-54,289,370.59-56.51%12 递延所得税负债 3,363,604.96 1,103,529.04 2,260,075.92 204.80%13 库存股 30,240,000.00 50,400,000.00-20,160,000.00-40.00%14 专项储备 4,191,888.42 1,997,422.16 2,194,466.26 109.86%变动原因分
13、析如下:(1)货币资金期末余额较期初余额减少 175,088,802.00 元,下降 33.91%,主要系购买 银行理财产品和支付现金分红所致。(2)应收票据期末余额较期初余额增加 69,556,455.58 元,增长 80.95%,主要系客户采用承兑汇票方式结算货款增加所致。(3)其他 应收 款 期末账面价值较期初账面价值增加 8,209,894.79 元,增 长 95.66%,主要 有以下两个方面原因:a 本报告期 末 未到期的定期存款持有时间增加,致使应收利息增加;b 本报告期 末应收房租及水电费较期初增加。(4)应收利息期末余额较期初余额增加 5,575,806.05 元,增长 201
14、.93%,主要系本报告期 末未到期的定期存款持有时间增加,致使应收利息增加。(5)其他流动资产期末余额较期初余额增加 1,832,730.91 元,增长 897.84%,主要系本报告期末待抵扣增值税进项税增加所致。(6)在建工程期末账面价值较期初账面价值减少 1,982,573.07 元,下 降 97.85%,主要系下属子公司利君科技生产扩能基建项目达到预定使用状态转入固定资产所致。(7)短期 借款 期末 余额 较期 初余 额增 加 1,200,000.00 元,主要 系 2019 年 1-9 月 发生银行承兑汇票附有追索权贴现,期初无此事项所致。(8)应付票据期末余额较期初余额减少 5,00
15、0,000.00 元,主 要系 期初 应付 票据 于 2019 年 1-9成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 6 月内 到期承兑所致。(9)应付 职工 薪酬 期末 余额 较期 初余 额减 少 12,332,800.00 元,下 降 40.88%,主要 系 2019 年1-9 月支付 2018 年度年终奖、第四季度绩效考核工资 等 所致。(10)应交税费期末余额较期初余额减少 10,234,766.67 元,下 降 53.62%,主要系报告期末应交增值税及企业所得税较期初减少所致。(11)其他应付款期末余额较期初余额减少 54,289,370.59 元,下 降 56.51%,
16、主要原因有以下两个方面:a 支付收 购德坤航空的股权转让款及其孳生利息;b 第一期限制性股票激励计划第一次解除限售条件成就,限制性股票回购义务减少。(12)递延所得税负债期末余额较期初余额增加 2,260,075.92 元,上 升 204.80%,主要系报告期末 持有的理财产品计提的投资收益及定期存单 计提的利息增加,应纳税暂时性 差异增加,相应计提递延所得税负债增加所致。(13)库存股期末余额较期初余额减少 20,160,000.00 元,下 降 40.00%,主要系第一期限制性股票激励计划第一次解除限售条件成就致使库存股减少所致。(14)专项 储备 期末 余额 较 期初余额增加 2,194
17、,466.26 元,上升 109.86%,主要 系 2019 年 1-9月计提的安全生产费用所致。2、利润表变动幅度较大的项目情况及原因分析 序号 项目 2019 年1-9月 2018 年1-9月 增减额 增减比例(%)1 管理费用 51,222,129.10 35,692,095.21 15,530,033.89 43.51%2 其他收益 5,741,547.65 2,217,124.33 3,524,423.32 158.96%3 投资收益 17,463,980.14 11,884,951.45 5,579,028.69 46.94%4 信用减值损失(损失以“-”号填列)6,404,680
18、.69-1,826,649.69-8,231,330.38-450.62%5 营业外收入 4,134,556.34 1,247,803.86 2,886,752.48 231.35%6 营业外支出 288,906.34 505,670.27-216,763.93-42.87%变动原因分析如下:(1)2019 年 1-9 月管理费用较 上年同期 增加 15,530,033.89 元,上升 43.51%,主要系 本期 发生的限制性股票激励费用较 上年同期 增加 1,107.75 万元所致。(2)2019 年 1-9 月其他收益较上 年同 期增加 3,524,423.32 元,上升 158.96%,
19、主要系本期公司收到的与日常经营活动相关的政府补助较 上年同期 增加所致。(3)2019 年 1-9 月 投资收益较 上年同期 增加 5,579,028.69 元,上升 46.94%,主要系本期持有的理财产品额度增加,致使 本期 投资收益较 上年同期 增加。(4)2019 年 1-9 月信用减值损失较 上年同期 减少 8,231,330.38 元,下 降 450.62%,主要 的原因有以下两个方面:a 本期核销应收账款坏账准备 274.84 万元;b 本报告期末应收账款余额较上年同期末减少 2,257.73 万元,根据公司会计政策计提的坏账准备相应减少。(5)2019 年 1-9 月营业外收入较
20、 上年同期 增加 2,886,752.48 元,上升 231.35%,主要系本期公司收到客户违约金,上年同期 无上述事项所致。成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 7(6)2019 年 1-9 月营业外支出较 上年同期 减少 216,763.93 元,下 降 42.87%,主要系 上年同期有协议扣款,本期无上述事项所 致。3、现金流量表变动项目情况及原因分析 序号 项 目 2019 年1-9月 2018 年1-9月 增减额 增减比例(%)1 经营活动产生的现金流量净额 26,677,393.16 45,295,639.89-18,618,246.73-41.10%2 投资活动
21、产生的现金流量净额-88,493,789.93-171,614,506.59 83,120,716.66 48.43%3 筹资活动产生的现金流量净额-57,799,257.84-9,702,457.45-48,096,800.39-495.72%变动原因分析如下:(1)2019 年 1-9 月 经营活动产生的现 金流量净额较 上年同期减少 18,618,246.73 元,下降41.10%,主要系本期客户采用承兑汇票方式结算货 款增加致使销售商品、提供劳 务收到的现金减少所致。(2)2019 年 1-9 月 投资活动产生的现 金流量净额较 上年同期增加 83,120,716.66 元,上升48.
22、43%,主要系本期购买理财产品 较上年同期 减少了 8,730 万元。(3)2019 年 1-9 月 筹资活动产生的现 金流量净额较 上年同期减少 48,096,800.39 元,下降495.72%,主要 系 上年同期 实施限制性股票激励计划,定向增发限制性股票 1,500 万股致使吸收投资收到的现金增加 5,040 万元,本期无上述事项所致。二、重要 事项 进 展情 况及 其影 响和 解决 方案 的分 析说 明 适用 不适用 1、2016 年,中国电建集团租赁有限公司(以 下简称“电建租赁”)以民勤县 明大矿业选炼厂(以下简称“明大矿业”)违反融资租赁合同 约定为由提起诉讼。电建租赁 与利君
23、科技、明大矿业于 2014 年 7 月 28 日签 订 买 卖合 同,购买 利君 科技 高压 辊磨 机 1 台,合同 金 额 2,068 万元;同时,电建租赁与明大矿业、上海夏洲重工机械 有限公司(以下简称“上海夏洲”)、利君科技签订 融 资租 赁合 同,约定电建租赁从上海夏洲、利君科技处购买新破碎生产线等设备出租给明大矿业使 用,租赁 期为 36 个月,标的 租赁 费合 计人 民币 53,416,065.00 元。电建 租赁 请求 法院 判决 解除上述融资租赁合同,并请求法院依法 判决利君科技履行回购义务,回购价格为 22,781,929.00元。北京市丰台区人民法院受理本案后,电建租 赁即
24、向该院提出了财产保全申请,北京市丰台区人民法院以(2016)京 0106 民初字 11459 号 民 事裁 定书 作出 如下 裁定:冻结 明大 矿业、上海 夏洲、利君科技等公司的银行账户存款(相关详细情况请参见 2016 年 9 月 2 日 中 国证 券报、上 海证 券报、证 券时 报 和巨 潮资 讯网 本公 司公 告)。2018 年 9 月,原告 电建 租赁 以融 资租 赁合 同约 定未 付租 金应 以应 付之 日起 计算 至实 际支 付之 日止为由,申请变更原起诉状中的诉讼请求;变更 后,原告电建租赁请求法院依法 判决利君科技支付回购款32,013,134.10 元及延迟支付利息。2018
25、 年12 月,利君 科技 收到 北京 市丰 台区 人民 法院(2018)京 0106 民初 28879 号融资租赁合同纠纷案民(商)事传票,上述案号的案件于 2018 年 12 月27 日上午九时,在北京市丰台区人民法院本院第四十法庭开庭审理(相关详细情况请参见 2018 年成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 8 12 月 12 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告)。2019 年 3 月,利君科技收到北京市丰台区人民法院2018京0106 民初28879 号民事判决书,法院认为,利君科技与电建租赁签订的 回购合同非当事人真实意思表 示,法院对于其真实性
26、 不予 认可。(关 于该 案件 具体 判决 结果 详细 情况 请参 见 2019 年3 月 16 日 中 国证 券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告)。2019 年 7 月 17 日,经公司财务部查询,利君科技招商银行股份有限公司成都小天支行、中国工商银行股份有限公司成都簇桥支行因上述案件被冻结资金账户已处于解除冻结状态。2、2017 年,分别经公司第三届董事会第十六次会议 和 2017 年第一次临时股东大会审议通过了关于及摘 要的 议案,同意 公司 实施 第一期员工持股计划;2017 年 11 月 23 日,公司完成了第一期员工持股计划“民生证券利君股 份 1 号定向资产管理计划
27、”的股 份购 买,受让 公司 控股 股东 何亚 民先 生减 持的 公司 股份 10,960,000 股,受让持股 5%以上股东魏勇先生减持的公司股份 2,740,000 股,合计 13,700,000 股。公司第一期员工持股计划购买的股票按照规定予以锁定,锁定期 自上述购买日起十二个月。截止 本报告披露日,公司第一期员工持股计划“民生证券利君股份 1 号定向资产管理计划”股份处于届满解除锁定期状态(相关详细情况请参见公司 2017 年 10 月 14 日、2017 年 11 月 01 日、2017 年 11 月 24 日、2018 年5 月 22 日、2018 年 11 月 23 日 中 国证
28、 券报、上 海证 券报、证 券时 报 和巨 潮资 讯网 本公司公告)。经公司 2019 年 9 月 27 日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了关于延长第一期员工持股计划存续期的议案,同意第一期员工持股计划存续期延长至 2020 年 4 月 30 日。截止本报告披露日,本员工持股计划持有公司股份未全部售 出,存续期届满前,持有人将根 据持股计划的整体安排和市场情况决定是否出售股票,公司将按照 相关法律法规的规定及时履行后 续的信息披露义务(相关详细情况请参见公司 2019 年 9 月 28 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公 告)。3、2018 年,经公司召开第三届董事
29、会第二十二次会议及第三届监事会第十八次会议、2018 年第一次临时股东大会审议通过了关于使用部分 闲置募集资金和自有资金购买券 商收益凭证或银行理财产品的议案。同意公司及全资子公司使用不超过人民币 20,000 万元闲置募集资金(募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金)和不超过人民币 40,000 万元的自有资金择机购买券商收益凭证或保本型银行理财产品。在上述授权 额度内资金可滚动使用,投资授 权期限自股东大会审议通过之日起两年内有效,购买单笔券商收益 凭证或银行理财产 品的 期限 不得 超过 十二 个月;同时,授权 公司 董事 长在 上述 额度 范围 内行 使投 资决 策权 并签
30、署相 关合 同文 件等,具体投资活动由公司财务部负责组织实施(相关情况详见 2018 年 3 月 21 日、2018 年 4 月 11 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告)。报告期内,根据上述决议,在确保公司及全资 子公司日常经营和资金安全的 前提下,公司及全资子公司使用闲置募集资金或自有资金分批次购 买了相关券商收益凭证和银行理 财产品。截止报告成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 9 期末,购买的未到期券商收益凭证及银行理财产品情况如下:(1)购买的未到期券商收益 凭证情况 发行单位 名称 是否关联交易 产品类型 产品名称 购买金额(万元)资金来源
31、起息日 到期日 实际收回情况 披露索引 华泰证券股份有限公司 否 本金保障型收益凭证 华泰证券聚益第 19210 号(黄金现货)收益凭证 1,000 自有资金 2019 年 07 月 11 日 2019 年10 月15 日 未到期 相关情况详见2019 年 7 月13日 中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。华泰证券股份有限公司 否 本金保障型收益凭证 华泰证券聚益第 19211 号(黄金现货)收益凭证 1,000 自有资金 2019 年 07 月 12 日 2019 年10 月15 日 未到期 相关情况详见2019 年 7 月13日 中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨
32、潮资讯网本公司公告。合计 2,000-(2)购买的未到期银行理财产品情况 受托人 名称 是否关联交易 产品类型 产品名称 理财金额(万元)资金来源 起始日期 终止日期 实际收回情况 披露索引 中国农业银行股份有限公司成都太平寺支行 否 保本浮动收益“汇利丰”2018 年第5582期对公定制人民币结构性存款产品 7,000 自有资金 2018 年 10 月 26 日 2019 年10 月21 日 未到期 相关情况详见 2018 年 10 月26 日中国证券 报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。中国农业银行股份有限公司成都簇桥支行 否 保本浮动收益“汇利丰”2018 年第5582期对
33、公定制人民币结构性存款产品 5,000 自有资金 2018 年 10 月 26 日 2019 年10 月21 日 未到期 相关情况详见 2018 年 10 月26 日中国证券 报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。中国民生银行股份有限公司成都分行 否 存款类产品 与利率挂钩的结构性产品 10,000 募集资金 2018 年 10 月 31 日 2019 年10 月31 日 未到期 相关情况详见 2018 年 11 月02 日中国证券 报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。中国银行股份有限公司成都武侯支行 否 保证收益型 中银保本理财-人民币按期开放CNYAQKF 1,0
34、00 自有资金 2018 年 11 月 16 日 2019 年11 月15 日 未到期 相关情况详见 2018 年 11 月20 日中国证券 报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。中国民生银行股份有限公司成都分行 否 保本浮动收益 与利率挂钩的结构性产品 10,000 募集资金 2019 年 05 月 08 日 2020 年05 月08 日 未到期 相关情况详见2019 年 5 月10日 中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。中国银行股份有限公司成都武侯支行 否 保证收益型 中银保本理财-人民币按期开放CNYAQKF 5,000 自有资金 2019 年 07 月
35、 05 日 2019 年10 月08 日 未到期 相关情况详见 2019 年 7 月 9日 中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。招商银行股份有限公司成都益州大道支行 否 存款类产品 招商银行挂钩黄金两层区间六个月结构性存款(代码:CCD00700)5,000 自有资金 2019 年 07 月 24 日 2020 年01 月22 日 未到期 相关情况详见2019 年 7 月26日 中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。中国民生银行股份有限公司成都分行 否 保本浮动收益 挂钩利率结构性存款(SDGA190956)1,500 自有资金 2019 年 08 月
36、 07 日 2019 年11 月07 日 未到期 相关情况详见2019 年 8 月10日 中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。招商银行股份有限公司成都益州大道支行 否 存款类产品 招商银行挂钩黄金两层区间三个月结构性存款(代码:CCD00728)3,000 自有资金 2019 年 09 月 19 日 2019 年12 月18 日 未到期 相关情况详见2019 年 9 月24日 中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。中国银行股份有限公司成都武侯支行 否 保证收益型 中银保本理财-人民币按期开放CNYAQKF 6,500 自有资金 2019 年 09 月
37、20 日 2019 年12 月23 日 未到期 相关情况详见2019 年 9 月24日 中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。中国农业银行股份有限公司成都太平寺支行 否 保本浮动收益“汇利丰”2019 年第5886期对公定制人民币结构性存款产品 4,000 自有资金 2019 年 09 月 27 日 2020 年03 月27 日 未到期 相关情况详见2019 年 9 月28日 中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告。合计 58,000-成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 10 截至 报告 期末,公司 累计 购买 的未 到期 理财 产品
38、金额 为 60,000 万元 人民 币,其中:购买 券商 收益凭证金额为 2,000 万元,银行 理财 产品 金额 为 58,000 万元,未到 期理 财金 额未 超过 股东 大会 的授权额度。4、2018 年,分别经公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十一次会议和 2018年第 二次 临时 股东 大会 审议 通过 了 关于及其摘要的议案 及相关议案,同意公司实施第一期限制性股票激励计划;本次限制性股票授予共计 1,500 万股,股份 上市 日期 为 2018 年 9 月 20 日(相 关详 细情 况请 参见 公 司 2018 年 6 月7 日、2018 年6 月 14 日、201
39、8 年 6 月 22 日、2018 年 6 月 27 日、2018 年 6 月 30 日、2018 年 8 月24 日、2018 年 9 月 18 日 中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告)。经公司 2019 年9 月4 日召开的第四届 董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了关于第一期限制性股票激励计划第一次解除限 售条件成就的议案,同意办理 第一期限制性股票激励计划第一次解除限售;本次符合解除限售条件的激励对象 11 人,解除 限售 并上 市流 通的 限制 性股票数量为 600 万股,解除限售的限制性股票上市流通日为 2019 年 9 月 23 日(相关详细情况
40、请参见公司 2019 年9 月5 日、2019 年 9 月 17 日 中 国证 券报、上 海证 券报、证 券时 报 和巨潮资讯网本公司公告)。5、2019 年 1 月,经公 司第 四届 董事 会第 七次 会议 和 2019 年第一次临时股东大会 审议 通过 了 关于增加公司经营范围的议案、关于修订公司的议案,同意公司在现 有经营范围内新增相关经营范围。2019 年4 月,公司完成了增加经营范围工商变更登记工作,经成都市武侯区行政审批局审批,公司经营范围新增“工程勘察设计、机械设备采购、安装、调试;工 程管理服务;工程专业 承包。”(相 关详 细情 况请 参见 2019 年1 月 12 日、1
41、月 30 日、4 月 17 日 中 国证 券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告)。6、2019 年 4 月,经公司第四届董事会第八次会议审议通过了关于车辆改革暨处置涉及关联交易的议案,同意公司实施车辆改革暨处理涉 及关联交易事项,同意公司在参 考实际车况的基础上,以 2019 年 1 月 31 日车辆的账面净值作价,共计 45.9 万元处置相关车辆(相关详细情况请参见2019 年 4 月 24 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告)。7、2019 年 4 月,经公司第四届董事会第八次会议审议通过了关于会计政策变更的议案,同意公司根据财政部发布的相关通知的规定和要
42、 求进行的合理变更,本次会计政 策变更符合相关法律、法规 及 企 业会 计准 则 的规 定(相 关详 细情 况请 参见 2019 年 4 月 24 日 中 国证 券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告)。8、2019 年 4 月,经公司第四届董事会第八次会议审议通过了关于向银行申请综合授信额度的议案,同意公司根据生产经营与业务发展需 要,向招商银行股份有限公司成 都分行申请人民币20,000 万元的综合授信额度,授信期限不超过3 年;同意授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关 手续,并签署上述授信额度内的 一切授信(包括但不限于授信、借款、抵押
43、、融资、开户、销户等)有关的合同、协议、凭证等各 项法律文件(相关成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 11 详细情况请参见 2019 年 4 月 24 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告)。9、2019 年4 月,经公 司第 四届 董事 会第 八次 会议 审议、2019 年 5 月召 开 的 2018 年年度股东大会审议通过了关于使用部分闲置自有资金开展 风险投资的议案,同意公司及 全资子公司在规范运作、防范 风险、谨慎 投资 的原 则下,使用 不超 过人 民币 10,000 万元(含)闲置 自有 资金 进行 风险投资。上述授权额度内资金可滚动使用,投
44、资授 权期限自股东大会审议通过之日 起三年内有效;同时,授权 公司 董事 长在 上述 额度 范围 内行 使投 资决 策权 并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司总经理负责组织财务部实施。截止本报告期末,公司暂未开展上述风险投资事项(相关详细情况请参见 2019 年4 月 24 日、5 月 24 日 中 国证 券报、上 海证 券报、证 券时 报 及巨 潮资 讯网本公司公告)。10、2019 年 4 月,经公司第四届董事会第八次会议审议、2019 年 5 月召开的 2018 年年度股东大会审议通过了关于使用部分闲置自有资金购 买券商收益凭证或银行理财产品 的议案,同意在不影响公司及全资子公司正常
45、生产经营的情况下,使用不超过人民币 10,000 万元(含)额度 的闲 置自有资 金择机购买券商收益凭证或保本型银行理 财产品。在上述授权额度内资金 可滚动使用,投资授权期限自股东大会审议通过之日起两年内有效,购买单笔券商收益凭证或银行 理财产品的期限不得超过十二个月;同时,授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司财务部负责组织实施(相关详细情况请参见 2019 年 4 月 24 日、5 月 24 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告)。报告期内,根据上述决议,在确保公司日常经 营和资金安全的前提下购买了 相关理财产品。截止报告期
46、末,购买 的未到期理财产品情况如下:(1)购买的未到期券商收益凭证情况 截止报告期末,暂未购买券商收益凭证。(2)购买的未到期银行理财产品情况 受托人 名称 是否关联交易 产品 类型 产品名称 理财金额(万元)资金来源 起始日期 终止日期 实际收回情况 披露索引 中国民生银行股份有限公司成都分行 否 保本浮动收益 挂钩利率结构性存款(SDGA190836)2,000 自有资金 2019 年 07 月 11 日 2019 年 10 月 11 日 未到期 相关情况详见 2019 年 7 月13 日 中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。中国民生银行股份有限公司成都分行 否 保本浮
47、动收益 挂钩利率结构性存款(SDGA190964)3,000 自有资金 2019 年 08 月 08 日 2019 年 11 月 08 日 未到期 相关情况详见 2019 年 8 月10 日 中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。中国民生银行股份有限公司成都分行 否 保证收益型 挂钩利率结构性存款(SDGA191164)3,500 自有资金 2019 年 09 月 24 日 2019 年 12 月 24 日 未到期 相关情况详见 2019 年 9 月26 日 中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。合计 8,500-截至报告期末,公司累计购买的未到期理财产品金
48、额为 8,500 万元人民币,其中:购买券商收益凭证金额为 0 万元,银行理财产品金额为 8,500 万元,未到期理财金额未超过股东大会的授权额度。成都利君实业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 12 11、2019 年8 月,经公司召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第六次会议审议通过了关于会计政策变更的议案,同意公司根据财 政部发布的相关通知的规定和要 求进行的合理变更(相关情况详见 2019 年 8 月 28 日中国证券报、上海证券报、证券时报 和巨潮资讯网本公司公告)。12、2019 年 8 月,经公司召开第四届董事会第九次会议审议、2019 年 9 月召开的 2019 年
49、第二次临时股东大会审议通过了关于延长公司经营 期限的议案,同意结合公司实 际经营情况,申请延长公司营业期限;2019 年 10 月,完成了延长公司营业期限工商变更登记手续,并取得了成都市武侯区行政审批局颁发的营业执照,公司 营业 期限变更为“1999 年 11 月 23 日至永久”(相关情况详见 2019 年 8 月 28 日、9 月 18 日、10 月 15 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告)。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 全资子公司成都利君科技有限责任公司诉讼事项 2016 年 09 月02 日 2016-45 2018 年 12 月12 日 2
50、018-97 2019 年 03 月16 日 2019-08 公司第一期员工持股计划事项 2017 年 10 月14 日 2017-47 2017 年 10 月14 日 2017-48 2017 年 10 月14 日 2017-50 2017 年 10 月14 日 2017-51 2017 年 11 月01 日 2017-54 2017 年 11 月24 日 2017-56 2017 年 11 月24 日 2017-57 2018 年 05 月22 日 2018-37 2018 年 11 月23 日 2018-37 2019 年 09 月28 日 2019-70 2019 年 09 月28 日