1、三 变 科 技 股 份 有限 公 司 独立董事2021 年度 述 职 报 告（马宁 刚）各位股 东及 股东 代表 们：2021年 度本 人作 为三 变科 技股份 有限 公司（以 下简 称“公 司”）独 立董 事，在 任职期 间严 格按 照 公司法、证 券法 上市 公 司治理 准则、关于 在上 市公司 建立 独立 董事 制度 的指导 意见、关于 加强 社会公众 股股 东权 益保 护的 若干规 定、深 圳证 券交 易所上 市公 司自 律监 管指 引第1 号 主板 上市 公司 规 范运作 等法 律、行政 法规、部门 规 章、规范 性文 件以 及 公 司章 程、公 司独 立 董事 制度 的 有关 规定
2、，诚信、勤勉、忠 实地 履行 职责，认真 审议 董事 会各 项议案，对 重大 事项 发表 独立意 见，积极 维护 公司 整体利益和 全体 股东 尤其 是中 小股东 的合 法权 益。本 人 现就2021年 任职 期间 履行 独立董 事职 责情 况向 各位 股东及股东 代表 汇报 如下：一、出席会议情况 2021年 度，本 人本着 勤勉 尽责的 原则 积极 参加 公司 召开的 董事 会。在会 议召 开前，主 动了 解并获 取 做出决策 所需 要的 情况 和资 料，了解 公司 生产 经营 情 况，查阅 有关 资料，并与 相关人 员沟 通。在 会 上 认 真听取并审 议每 一个 议案，积 极参与 讨论
3、 并提 出合 理的 建议，为 公司 董事会 做出 科学决 策起 到了 积极 作用。公司在2021年 度召 集召 开的 董事会 符合 法定 程序，重 大经营 决策 事项 和其 他重 大事项 均履 行了 相关 程序，合法有效。2021 年度 对公 司 董事会 各项 议案 及公 司其 他事项 没有 提出 异议 的情 况。2021 年度 本人 出席 董 事会、股东大 会 会 议的 情况 如下：任职 期 内董 事会 会议 召开次数 5 股东大 会 2021 年任期内召 开次 数 2 董事姓 名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连 续两 次未亲自出 席会 议 列席股 东大 会次 数 马宁刚
4、 独立董 事 5 0 0 否 0 1、本 人对 各次 董事 会会 议 审议的 相关 议案 均投 了赞 成票。2、本 人无 缺席 和委 托其 他 独立董 事出 席董 事会 的情 况。二、发表独立董事意 见情 况 序号 会议 届次 发表独 立 意见时 间 独立意 见事 项 意见类型 1 第 六 届 董事 会第 十三 次会 议 2021.1.12 独立董 事关 于2020 年 度计 提资产 减值 准备 的独 立意 见 同意 2 第 六 届 董事 会第 十四 次会 议 2021.4.21 1、关 于续 聘公 司2021 年 度 审计机 构 2、关于2020 年 度内 部控 制 自我评 价报 告 3、关
5、 于公 司对 外提 供担 保 的情况 4、关 于公 司控 股股 东及 其 他关联 方占 用公 司资 金的 情况 5、关 于公 司本 年度 利润 分 配预案 的情 况 同意 6、关于2020 年 度公 司董 事、高级 管理 人员 薪酬 的独 立意 见 7、关 于会 计政 策变 更的 独 立意见 8、对 公司 制定 未来 三年（2021-2023 年）股东 回报 规 划的独立意 见 3 第 六 届 董事 会第 十六 次会 议 2021.8.26 1、关 于公 司控 股股 东与 其 他关联 方占 用公 司资 金情 况 2、关 于对 外担 保事 项 3、关于2021 年 半年 度计 提 资产减 值准
6、备的 独立 意见 同意 4 第 六 届 董事 会第 十七 次会 议 2021.10.19 对继续 与浙 江省 三门 浦东 电工电 器有 限公 司签 订互 保协议事项的 独立 意见 同意 三、任职董事会专门 委员 会工作情况 本人在 公司 第 六 届董 事会 任独立 董事 期间，同 时担 任 提名 委员 会召 集人 和审计 委员 会委员，根据 公司董事会 各专 门委 员会 实施 细则等 工作 制度 要求，认 真开展 工作。在工 作中，我充分 发挥 专业 优势，协 助董事会科 学、高效 的履 行职 责。2021 年 在任 职期 间 主 要履行 了以 下职 责：1、提 名委 员会：报告期 内，及时
7、了解 公司 人才需 求，积极 为公 司人 才选拔 建言 献策。2、审计 委 员会：报告期 内，审计 委员 会 根 据 公 司法、上市 公 司治理 准则、公司 章 程、董事 会审 计委 员会年报 工作 规程 及 其 他 有关规 定，认 真履 行职 责。定 期召 开审 计委 员会 工 作会议，对公 司 内 部审 计 工作总结，对季 度报 告、内部 审计报 告等 进行 了审 议。四、保护投资者权益 方面 所做的工作 1、本 人对 所有 提交 董事 会 审议的 议案 和有 关附 件进 行认真 审核，特 别关 注相 关议案 对社 会公 众股 股东利益 的影 响，维 护公 司 和中小 股东 的合 法权 益
8、，向有关 人员 询问，获取 作 出决策 所需 的资 料，深 入 调查，进而独 立、客观、审 慎地 行使表 决权。2、本 人主 动 加强与 公司 董事、监 事、高级管 理人 员、会计 师、内审部门 等相 关人 员和 部门 的沟通 与联 络，积极 了解 公司最 新的 运行 状况，及 时提出 合理 化意 见和 建议，有效降低 了公 司的 运行 成本 和风险。3、本 人主 动学 习 并掌握 中国 证监 会、浙江 省证监 局以 及深 圳证 券交 易所最新 的法 律法 规及 相关 制度规 定，积 极参加 公司、保 荐机 构组 织的各 项培 训活动，深化 对各项 规章 制 度及法人 治理 的认 识和 理解，
9、不断 提高 对公 司及 社会 公众投 资者 权益 的保 护意 识和履 职能 力，为公 司的 科学决策和 风险 防范 提供 合理 的意见 和建 议。4、持 续关 注公 司的 信息 披 露工作，使 公司 能严 格按 照 深 圳证 券交 易所 股票 上市规 则、深圳证券交 易所 上市 公司 自律 监管指 引第1号 主 板上 市 公司规 范运 作 等法 律、法规和 公司 有关 规定，真实、及 时、完整 的完 成信 息披露 工作，确 保投 资者 公平、及时 地获 得相 关信 息。五、其他工作情况 1、无 提议 召开 董事 会的 情 况；2、无 提议 聘用 或解 聘会 计 师事务 所的 情况；3、无 独立 聘请 外部 审计 机 构和咨 询机 构等。特此报告 述职人：马 宁刚 2022年4月21 日
