1、证券代码：002111 证券简称：威海 广泰 公告编号：2021-038 威 海 广 泰 空 港 设备 股 份 有 限 公 司 关 于 向 激 励 对 象授 予 预 留 限 制 性股 票 的 公 告 重 要内 容提示：预留限制性股票授予日：2021 年 5 月 20 日 预留限制性股票授予数量：127.892 万股 预留限制性股票授予价格：9.19 元/股 威海广泰空港设备股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）（以下 简 称“激 励计 划（草 案）”）规定 的 预留 授 予 条 件 已 成就，根据 威海广泰空港设备 股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第一次临时股东大会
2、对董事会的授权，公司于 2021 年 5 月 20 日召开第 六届董事会第 二十八次会议，审议通过 了 关 于 向 激励 对 象授 予 预 留 限 制 性股 票 的议 案，同 意 限制 性 股票 预 留 授 予日为 2021 年 5 月 20 日，向符合授予条件的 48 名激励对象授予 127.892 万股限制性股票，授予价格为 9.19 元/股。现将有关事项说明如下：一、股 权激 励计划 的决 策程序 和批 准情况 1、2020 年 11 月 20 日，公司分别召开了第 六届董事会第二十一 次会议、第六届 监 事 会第 二 十二 次 会议，审 议并 通 过 关 于公 司 及其摘要的 议案、关
3、于公司 的议案、关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年 限制性股票激励 计 划 相 关 事 宜的 议 案，公 司 独 立 董事 对 本次 股权 激 励 计 划的 相 关事 项 发 表 了独立意见。2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期本 公司 及董事 会全 体成员 保证 信息披 露的 内容真 实、准 确、完 整，没有 虚假记 载、误导性 陈述 或重大 遗漏。为 2020 年 11 月 23 日至 2020 年 12 月 2 日。在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议，并于 2020 年 12 月 5 日披露了 监事会关于 2020 年限制性股票
4、激励计划首次授予部分激励对象 人员名单的公示情况说明及核查意见。3、2020 年 12 月 10 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过 关于公司 及其摘要的议案、关 于公司 的议案、关于提请股 东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案，公司 2020 年限制性股票激励计划获得批准。4、经公司股东大会授权，2020 年 12 月 14 日，公司分别召开第 六届董事会第二十二 次 会 议、第 六 届监 事 会 第 二十三 次 会 议，审 议 并 通 过 关 于 向激 励 对 象 首次授予限制性股票的议案，董事会同意授予 130 名激励对象 550 万股限
5、制性股票，限制性股票的授予日为 2020 年 12 月 14 日。公司独立董事对此发表了独立意见。5、经公司股东大会授权，2021 年 1 月 11 日，公司分别召开第六届董事会第二 十 四 次 会 议、第 六 届监 事 会 第 二 十 五次 会 议，审 议 并 通 过 关 于 调整 首 次 授 予部分激励对象名单和授予数量的议案。公司独立董事对此发表了独立意见。6、2021 年 1 月 21 日，公司在巨潮网发布 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告，向符合条件的 128 名激励对象实际授予 548 万股限制性股票，授予的限制性股票上市日期为 2021 年 1 月 20
6、 日。7、2021 年 3 月 29 日，公司召开 2021 年 第二次临时股东大会，审议通过了 关于 调 整 首 次 授 予部 分 激励 对 象 名 单 和 授予 数 量的 议 案，同 意将 公 司首 次 授 予 的激励对象人数由 130 名 变更为 128 名，授予的 限制性股票数量由 550 万股变更为548 万股，预留部分由 125.892 万股变更为 127.892 万股，预留部分占本次授予权益总额的18.92%。8、经公司股东大会授权，2021 年 5 月 20 日，公司分别召开第 六届董事会第二十八 次 会 议、第 六 届监 事 会 第 二十九 次会 议，审 议 并 通 过 关
7、于 向激 励 对 象 授予 预留限制性股票的议案，董事会同意授予 48 名激励对象 127.892 万股预留限制性股票，预留限制性股票的授予日为 2021 年 5 月 20 日。公司独 立董事对此发表了独立意见。二、本 次激励 计划 的授予 条件 及董事 会关 于本次 授予 是否满 足条 件的说 明 根据 上市公司股权激励管理办法、公司2020 年限制性股票激励计划（草案）的有关规定，公 司董事会认为本次股权激励计划规定的授予条件均已满足，满足授予条件的具体情况如下：（一）公司未发生以下任一情形：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个
8、会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 进行利润分配的情形；4、法律法规规定不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。（二）激励对象未发生以下任一情形：1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采 取市场禁入措施；4、具有公司法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；6、中国证监会认定的其他情形。三、本
9、激励计 划预 留授予 的具 体情况 根据公司2020 年 限 制性 股 票 激 励 计 划（草 案），董 事 会 决 定 本 次授 予 具体情况如下：1、预留限制性股票 授予日：2021年5月20日。2、预留限制性股票 授予数量：127.892 万股。3、预留限制性股票 授予人数：48人。4、预留限制性股票 授予价格：9.19元/股。预留限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低 于下列价格较高者：（1）预 留 部 分 限制 性股 票 授 予 董 事 会 决议 公告 前1 个 交 易 日 的公 司股 票 交 易均价的50%；（2）预留部分限制性股票授予董事会决议公告前60个交易日的公司股票
10、交易均价的50%。5、股票来源：公司从二级市场回购的A 股普通股。6、预留授予部分限制性股票在各激励对象间的具体分配情况如下表所示：职务 获授限制性 股票数量(万股)占预留授予总数比例 占公司股本总额比例 中层管 理人 员及 核心 骨干 人员（48 人）127.892 100%0.33%合计（48 人）127.892 100%0.33%7、时间安排 预留部分限制性股票的限售期及各期解除限售时间安排：预留授予的限制性股票解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例 第一个 解除 限售 期 自预留 部分 限制 性股 票上 市之日 起12 个月 后的 首个 交易日起 至预 留部 分限 制性 股票上 市之
11、 日起24个 月内 的最后一 个交 易日 当日 止 50%第二个 解除 限售 期 自预留 部分 限制 性股 票上 市之日 起24 个月 后的 首个 交易日起 至预 留部 分限 制性 股票上 市之 日起36个 月内 的最后一 个交 易日 当日 止 50%在上述约定期间内未申 请解除限售的限制性股 票或因未达到解除限售 条件 而不 能 申 请 解 除 限售 的 该期 限 制 性 股 票，公 司 将按 本 激 励 计 划 规定 的 原则 回 购 并 注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。8、激励计划的业绩考核要求（1）预留授予限制性股票公司层面业绩考核要求 预留授予限制性股票 解除限售业绩目标如
12、下表所示：解除限售期 解除限售业绩目标 第一个 解除 限售 期 以 2019 年 业绩 为基 数，2021 年 营业 收入 增长 率不 低 于 21%；第二个 解除 限售 期 以 2019 年 业绩 为基 数，2022 年 营业 收入 增长 率不 低 于 33%。注：营业收 入为合并 财务报 表后的营 业收入，且不包 括房地产 业务收入，2019 年剔除 房地产业 务后 的营 业收 入为23.27 亿 元。公司未满足上述业绩考 核目标的，所有激励对 象对应考核当年可解除 限售 的限制性股票均不得解除限售，由公司回购，回购价格为授予价格。（2）个人层面绩效考核要求 激励对象的个人层面的 考核按照
13、公司现行 的 绩 效 管 理 实 施 方 案、绩效管 理 实 施 方 案 细则 等 薪 酬 与 考 核 的 相关 规 定组 织 实 施。薪 酬与 考核 委员会将对激 励 对 象 每 个 考核 年 度的 综 合 考 评 进 行打 分，届 时 将 根 据 下 表考 评 结果 确 定 激 励对象的实际解除限售额度：绩 效考 核评分 解 除限 售系数 评分80 1.0 60 评分80 0.7 评分60 0 激 励 对 象 当 年 实 际 解 除 限 售 额 度=解 除 限 售 系 数 个 人 当 年 计 划 解 除 限 售 额度。激励对象因个人绩效考 核原因不能解除限售的 限制性股票，由公司回 购，回
14、购价格为授予价格。9、本激励计划预留授予后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。四、激 励计划 的实 施对公 司财 务状况 的影 响 根据 企业会计准则第 11 号-股份支付 和 企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量 的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费用，每股限制性股票的股份 支付=限 制 性 股 票 公 允 价 值-授 予 价 格。其 中，限 制 性 股 票的公允价值为授予日 收盘价。根据中国会计准则规定 及要求，本次激励计划 预留授予限制性股票成 本摊 销情况和对各期会计成本的影响如下表所示：预留授予数量（万股）需摊销的总费用（万元）2021 年（万
15、元）2022 年（万元）2023 年（万元）127.892 1185.56 544.97 525.85 114.73 上述对公司财务状况和 经营成果的影响为测算 数据，并不代表最终的 会计 成本。实 际 会 计 成本 除 了与 实 际 授 予 日、授 予 价格 和 授 予 数 量 相关，还与 实 际 生 效和 失 效 的 限 制 性股 票 数量 有 关。上 述 对公 司 经营 成 果 的 影 响 最终 结 果将 以 会 计师事务所出具的年度审计报告为准。五、本 次 获 授 股 票的 激励 对 象、授 予 限 制性 股票 数 量 与 股 东 大 会审 议的 公 司2020 年 限制 性股票 激励
16、计 划 相 关事项 不存 在 差异。六、参 与 激 励 的 董 事、高 级 管 理 人 员、持 股5%以 上 股 东 在授 予 日 前6个月买卖 公司 股票情 况的 说明 本次激励计划预留授予激励对象不包括董事、高级管理人员、持股5%以上股东。七、本 次授予 限制 性股票 所筹 集的资 金用 途 本次向激励对象 授予限制性股票所募集的资金将用于公司补充流动资金。八、激 励对象 认购 限制性 股票 及缴纳 个人 所得税 的资 金安排 参与本激励计划的激励 对象认购限制性股 票 及缴 纳 个 人 所 得 税 的 资 金全 部以自 筹 方 式 解 决，公 司 承诺 不 为 激 励 对 象依 本 激励
17、 计 划 获 取 有 关限 制 性股 票 提 供 贷款 以 及 其 他 任 何形 式 的财 务 资 助，包 括为 其 贷款 提 供 担 保。公司 将 根据 国 家 税 收法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税。九、监 事会核 查意 见 1、本次拟获授预留限制性股票的激励对象不存在限制性股票激励计划规定的不 得 获 授 限 制 性股 票 的情 形，也 不 存 在 管 理办 法 第 八 条 规定 的 不得 成 为 激 励对象的情形；公司未发生限制性股票激励计划规定的不得授予限制性股票的情形。2、本次拟授予预留限制性股票的激励对象基本情况属实，不存在虚 假、故意隐瞒或致人重大误解之处。3、本
18、次拟授予预留限制性股票的激励对象均为 公司中层管理人员 及核心骨干人员。4、本次拟授予预留限制性股票的激励对象均不存在下述任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有公司法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会 认定的其他情形。5、本次拟授予预留限制性股票的激励对象中不包括监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母
19、及子女。综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的 激励对象均符合相关法 律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效；公司监事会同意按照本次限制性股票激励计划的有关规定以2021 年5月20日为预留限制性股票的授予日，向48名激励对象授予127.892万股预留 限制性股票。十、独 立董事 意见 1、根据公司2020 年第一次临时股东大会的授 权，董事会确定公司2020年限制性股票激励计划预留限制性股票授予日为2021 年5月20日，该授予日符合 管理办法以及激励计划关于授予日的相关规定。2、本次拟授予限制性股票的激励对象符合 管理办法 等相关法律、法规和规
20、 范 性 文 件 规 定的 激 励对 象 条 件，符 合激 励 计划 规 定 的 激 励 对象 范 围，其 作 为 公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票激励计划规定的授予条件已成就。4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。5、公 司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公 司 激 励 机 制，提 高 公司 的 经 营 能 力 与可 持 续发 展 能 力、提 高管 理 效率 和 经 营 者的 积 极 性、创 造性 与 责任 心，并 最 终 提高 公 司业 绩，且 不
21、会 损害 公 司及 全 体 股 东的利益。6、公司向激励对象授予预留限制性股票的程序合法、合规。综上，我们一致认为本 次拟授予预留限制性股 票的激励对象主体资格 确认 办法 合 法 有 效，确定 的 预留 限 制 性 股 票 授予 日 符合 相 关 规 定，同意 公 司本 次 股 权 激励计划预留部分限制性股票的授予日为2021 年5月20日，并同意向符合授予条件的48 名激励对象授予127.892万股预留限制性股票。十 一、法律意 见书 的结论 意见 1、威 海 广 泰 本 次 激 励 计 划 预 留 授 予 相 关 事 项 已 获 得 现 阶 段 必 要 的 批 准 和 授权；2、威海广泰
22、本次限制性股票授予日、授予对象、授予数量及授予价格的确定符 合 公 司 法、证券 法、管 理办 法、威 海 广 泰 空港 设 备股 份 有 限 公司2020年限制性股票激励计划（草案）的相关规定；3、本次激励计划的激励对象符合授予条件，满足 威海广泰空港设备股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）规定；4.本次激励计划授予尚须公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信 息披露义务及办理授予登记等事项。十 二、独立财 务顾 问的专 业意 见 财务顾问认为，公司本 次限制性股票激励计划 已取得了必要的批准与 授权，已履行的程序符合 管 理办法及公司2020 年限 制 性 股 票
23、激 励 计划 的规 定。本 次限制性股票授予日、授 予对象、授予数量 的确 定符合管理办法 及 公司2020 年限制性股票激励计 划的 规定；且公司不存 在不 符合公司2020 年 限 制性股 票 激 励 计划规定的授予条件的情形。十 三、备查文 件 1、第六届董事会第 二十八次会议决议；2、第六届监事会第 二十九次会议决议；3、独立董事关于向激励对象授予预留限制性股 票的独立意见；4、北京市华堂律师事务所关于威海广泰空港设备股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予相关事项的法律意见书；5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于威海广泰空港设备股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告。特此公告。威海广泰空港设备股份有限公司 董事会 2021 年 5 月 21 日
