1、天 马 轴 承 集 团 股份 有 限 公 司 2020 年度监事会工作报告 2020 年，天马轴承集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严 格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程 等规定和有关法律、法规的要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行了监督职责，促进了企业的规范运作和良性发展。现将 2020 年度监事会主要工作报告如下：一、本 报告期 内监 事会的 工作 情况 本报告期内监事会共召开了 12 次会议，具体情况如下：序号 会 议时 间 会 议届 次 议案 1 2020 年 1月 22 日 第六届监事会第二十次（临时）会议 1、审议通过 关于提 名王琳为
2、公司第六届监事会非职工监事的议案 2、审议通过 关于选 举公司第六届监事会监事会主席的议案 2 2020 年 2月 28 日 第六届监事会第二十一次（临时）会议 1、审议通过 关于公 司 2019 年度计提资产减值准备的议案 3 2020 年 4月 3 日 第六届监事会第二十二次（临时）会议 1、审议通过 关于公 司会计政策变更的议案 4 2020 年 4月 28 日 第六届监事会第二十三次会议 1、审议通过 关于公 司 2019 年度报告及摘要的议案 2、审议通过 关于公 司 2019 年度监事会工作报告的议案 3、审议通过 关于公 司 2019 年度财务决算报告的议案 4、审议通过 关于公
3、 司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案 5、审议通过 关于公 司 2019 年度内部控制规则落实自查表的议案 6、审议通过 关于公 司 2019 年度利润分配方案的议案 7、审 议 通 过 监 事 会 关 于 的意见的议案 8、审议通过 关于续 聘公司 2020 年度审计机构的议案 9、审议通过 关于公 司 2020 年第一季度报告全文及正文的议案 10、审 议 通 过 关 于 公 司 监 事 会 换 届 选举 暨 提 名 第 七 届 监 事 会 非 职 工 监 事 的 议案 11、审 议 通 过 关 于 确 定 公 司 第 七 届 监事会监事薪酬的议案 5 2020 年 5月 22
4、日 第七届监事会第 一次（临时）会议 1、关于选举公司第七届监事会主席的议案 6 2020 年 6月 16 日 第七届监事会第二次临时会议 1、审议通过 关于为 控股公司提供反担保的议案 2、审议通过 关于 2019 年度关联交易情况及 2020 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的议案 7 2020 年 7月 31 日 第七届监事会第三次临时会议 1、审议通过 关于徐 州睦德信息科技有限公司出具 的议案 8 2020 年 8月 27 日 第七届监事会第四次会议 1、审 议 通 过 2020 年 半 年 度 报 告 全 文及摘要 2、审议通过关于修改 的议案 9 2020 年 10月 1
5、6 日 第七届监事会第五次临时会议 1、审议通过关于 及其摘要的议案 2、审议通过关于 的议案 3、审议通过关于核查公司 2020 年股票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 首 次 授予激励对象名单的议案 10 2020 年 10月 22 日 第七届监事会第六次会议 1、审议通过 2020 年第三季度 报告全文及摘要 11 2020 年 11月 5 日 第七届监事会第七次临时会议 1、审议通过 的议案 12 2020 年 11月 17 日 第七届监事会第八次临时会议 1、审议通过 关于调 整 2020 年股票期权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 激 励 对 象 名 单及权
6、益授予数量的议案 2、审议通过 关于向 激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案 二、监 事会对 公司 报告期 内有 关事项 的意 见 报告期内，公司 监事会 根据公 司法、证 券 法、深圳证 券交易 所 股 票上市规则、公 司章程、监 事会议事 规则 等有关规 定，认真 履行 监督职能，对报告期内公司的有关情况发表如下意见：（一）公司内部控制及依法运作情况 报告期内，公司已根据自身情况，按照 企业内部控制基本规范 建立了相 对完整的内部控制制度，符合我国有关法律法规以及监管部门有关规范性文件的 规定。公司董事会、股东大会的召集、召开和决议均符合相关法律、法规的规定；董事会能够认真履行股东大
7、会决议，无任何损害股东利益和公司利益的情况发 生。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和 制度的相关规定，为实现股东权益最大化，勤勉尽责，在执行公司职务时，未发 现有违 反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。（二）公司财务 情况 报告期内，监事会对公司的财务状况进行了审查，公司会计政策在 2020 年根据财政部发布的相关通知进行了合理变更，符合相关规定。公司 2020 年度财务报告、财务报表能够真实、客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。（三）关于公司 2020 年度报告及摘要 监事会经审核认为：董事会编制和审核 2020 年度报告、2020 年度
8、报告摘要的程序符合相关法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（四）关于公司内部控制自我评价报告 监事会经 审核 认为：公 司编制的 2020 年度 内部控制 自我 评价报 告 符合深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 及其他相关文件的要求，真实、客观地反映了 公司内 部控制 制度的建 设及运 行情况。监事会 对公司 2020 年度内部控制自我评价报告 无异议。监事会将在后续工作中，持续履行监督职能，督促董事会落实各项整改措施，并持续关注公司内部控 制整改效果。（五）关于公司关联交易情况 报告期内，监事会对公司发
9、生的关联交易情况进行了监督检查，认为公司2020 年的关 联交易 遵 循了客观 公平公 正的交 易原则，严格执 行公 司法、深圳证券交 易所股 票上市 规则等 相关法 律法规 的规定，履行了 相应的 法定程序。公司的关 联交易 符合公 司战略发 展的实 际需要，交易过 程不存 在任何 利益输送，不存在损害公司和所有股东利益的行为。（六）公司建立和实施内幕信息管理制度的情况 公司严格遵守内幕信息管理的相关规定，在信息披露过程中能够严格按照其要求执行 相关程 序，做 到内幕信 息保密，管理 工作到位，公平 地进行 信息披露，未出现内幕信息交易情况的发生，维护了广大投资者的平等公平获取公司信息的权利。三、公 司监事 会 2021 年 度工 作计划 2021 年，监 事会 将继 续忠实勤 恳履 行职责，进一步促 进公 司法人 治 理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。监事会成员将继续认真履行好监督职责，督促公司规范运作，完成公司各项经营目标。1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。2、检查 公司财 务情况，通过定 期了解 和审阅 财务报告，对公 司的财 务运作情况实施监督。3、监督 公司董 事和高 级管理人 员勤勉 尽责的 情况，防 止损害 公司利 益和形象的行为发生。天马轴承集团股份有限公司 监 事 会 2021 年 4 月 27 日
