1、证券代码：002117 证券简称：东港股份 公告编号：2013-047 东港股份 有限公 司 关于限制 性股票 第 三期解 锁股份 上市流通 提示性 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：公司限制性股票第 三 期解锁数量为1,548,000股，占公司股本总额的0.425%；上市流通日为2014年11月7日。一、股权激励计划简述 1、2011 年5月28 日，公司召开第三届董事会第 十九 次会议，会议审议通过 东港安全印刷 股份有限公司 限制性股票激励计划（草案）等议案，并向中国证监会上报了申请备案材料。2、2011年9月9
2、 日，根 据中国证监会的反馈意见，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了 东港安全印刷 股份有限公司限制性股票激励计划（修订稿）等议案，该修订稿已经中国证监会审核无异议。3、2011 年9月29 日，公司召开2011年第二次临时股东大会审议通过了 限制性股票激励计划（修订稿）等议案，董事会被授权 在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所 必需的全部事宜。4、2011年10月19 日，公司召开第三届董事会第 二十三次会议，审议通过了 关于向激励对象授予限制性股票的议案。5、2011年10月，公司 向125名激励对象授予了232万股限制性股票，在 授予股票的过程中,2 名
3、激励对象 自愿 放弃认购激励计划授予的限制性股票。因此，公司激励计划实际授予的限制性股票数量由232万股减少到229万股，授予对象由125名减少到123名。6、2011 年11月4日，公司披露了限制性股票授予完成的公告，授予股份的上市日为2011 年11月7 日。7、2012年10月29 日，公司第四届董事会第三次会议，审议通过了 关于限制性股票激励计划第一次解锁期可解锁的议案，同 意121名符合条件的激励对象在第 一次解锁期解锁，解锁数量为1,125,000股，占公司股本总额的0.44%；上市流通日为2012年11 月7 日。8、2013年10月29 日，公司第四届董事会第十三次会议，审议
4、通过了 关于限制性股票激励计划第二个 解锁期可解锁的议案，同意120名符合条件的激励对象在第 二个解锁期解锁，解锁数量为1,344,000股，占公司股本总额的0.44%；上市流通日为2013年11月7日。9、2014年10月29 日，公司第四届董事会第二十 一次会议，审议 通过了 关于限制性股票激励计划第三个 解锁期可解锁的议案，同意116名符合条件的激励对象在第 三个 解锁期解锁，解锁数量为1,548,000股，占公司股本总额的0.425%；上市流通日为2014年11月7日。二、激励计划设定的第 三个解锁期解锁条件达成情况 1、已满足第 三 期解锁时间规定 根据公司限制性股票激励计划（修订稿
5、），自2011年10 月19日公司向激励对象授予限制性股票之日起 满36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日止，可申请标的股票解锁。截至2014 年10月19日，公司授予的限制性股票 已满足第三 个解锁的时间规定。2、解锁条件达成情况说明 激励计 划设 定的 第三 个解 锁期解 锁条 件 是否达 到解 锁条 件的 说明 1、公 司未 发生 如下 任一 情 形：（1）最近 一个 会计 年度 的 财务会 计报 告被 注册 会计 师出具否定 意见 或者 无法 表示 意见的 审计 报告；（2）最近 一年 内因 重大 违 法违规 行为 被中 国证 监会 予以行政处 罚；（3）中 国证
6、 监会 认定 不能 实行股 权激 励计 划的 其他 情形。公司未 发生 前述 情形，满 足解锁 条 件。2、激 励对 象未 发生 如下 任 一情形：（1）最近3 年内 被证 券交 易所公 开谴 责或 宣布 为不 适当人选的；（2）最 近3 年内 因重 大违 法违规 行为 被中 国证 监会 予以行政处罚 的；（3）具有 公 司法 规 定 的不得 担任 公司 董事、监 事、高级管 理人 员情 形的；（4）激励 对象 在本 计划 实 施 上一 年度 的绩 效考 核中 不合格。激励对 象未 发生 前述 情形，满足解 锁条件。3、2013 年度 相比2010 年度，净利 润增 长率 不低 于36%，且加
7、权平 均净 资产 收益 率不 低于9。净利润 指归 属于 上市 公司 股东的 净利 润，以扣 除非 经常性损 益的 净利 润与 不扣 除非经 常性 损益 的净 利润 二者孰低者 作为 计算 依据；加 权平均 净资 产收 益率 数据 以归属于上市 公司 股东 加权 平均 净资产 收益 率为 准，以扣 除非经常性损 益的 净利 润与 不扣 除非经 常性 损益 的净 利润 二者孰低者 为依 据计 算的 加权 平均净 资产 收益 率。如果 公司当年发生 公开 发行 或非 公开 发行行 为，则新 增加 的净 资产及对应净 利润 额不 计入 当年 净利润 净增 加额 和净 资产 的计算。2013年 实现
8、归属 于上 市公 司股东 的扣除非经 常性 损益 的净 利润 为12,593.06万元，较2010 年 增长61.59，扣 除非经常性 损益 后的 加权 平均 净资产 收益率为11.06.因此，2013 年 实现的 业绩满足解 锁条 件。4、2013年 度归 属于 公司 股 东的净 利润 及归 属于 公司 股东的扣除 非经 常性 损益 的净 利润均 不得 低于 授予 日前 最近三个会 计年 度(2008 年、2009年、2010 年)的平 均水 平 且不得为负。2013年 实现 归属 于上 市公 司股东 的净利润为13,004.22 万 元，高 于授予 日前最近三 个会 计年 度的 平均 水平
9、7,079.52万元；2013年 实现 归属于 上市公司股 东的 扣除 非经 常性 损益的 净利润12,593.06 万 元，高于 授 予日前 最近三个会 计年 度的 平均 水平6,943.21 万元，满 足解 锁条 件。5、激 励对 象上 一年 度考 核 符合公 司 限制 性股 票激 励计划实施 考核 办法 对 激励 对象的 考核 要求。除激励 对象 王尘 宇、王 胜 春 因离 职；王晓延、张 力因 职务 变动 不符 合激励 条件外，2013年 度，其余116 名 激励对 象绩效考核 均合 格，满足 解锁 条件。综上所述，董事会认为已满足限制性股票激励计划设定的第 三个 解锁期解锁条件，本次
10、实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。依据激励计划规定，公司在本次激励计划的实施过程中，未向激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。三、董事会薪酬及考核委员会关于对公司限制性股票激励计划激励对象 第 三期解锁的核实意见 公司薪酬与考核委员会对公司的限制性股票激励计划、解 锁条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：公司2013 年的业绩已满足激励计划规定的解锁条件；激励对象王尘宇、王胜春目前已离职；激励对象王晓延、张力目前 因 职务变更导致其不属于激励对象范围，四名激励对象持有的尚未解锁的限制性股票将按照激励计划的规定进行回购注销，其余116 名
11、激励对象符合 上市公司股权激励管理办法（试行）、股权激励备忘录1-3号及公司限制性股票激励计划（修订稿）等的相关规定，在考核年度内均考核合格，且符合其他解锁条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。四、独立董事对 限制性股票激励计划第 三个 解锁期可解锁事项的独立意见 经 核查公司限制性股票激励计划、第 三个 解锁期解锁条件满足情况以及激励对象名单，我们认为：本次 董事会关于同意公司限制性股票激励计划116名激励对象，在限制性股票第三个 解锁期可解锁共1,548,000 股限制性股票的决定，符合 上市公司股权激励管理办法（试行）、股权激励备忘录1-3号 及公司 限制性 股票激励计划（
12、修订稿）等的相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。五、监事会对限制性股票激励计划第 三个 解锁期可解锁激励对象名单的核实意见 公 司 监 事 会 对 本 次 激 励 对 象 名 单 进 行 核 查 后 认 为：除 已 离 职 和 因 职 务 变 动 的 四名激励对象外，公司其余 116 名激励对象解锁 资格均合法有效，满足公司限制性股票激励计划第三个 解锁期 的解锁条件，同意公司为该 116 名激励对象办理第 三期解锁手续。六、江苏泰和律师事务所就公司限制性股票激励计划之第 三次 解锁相关事项出具了法律意见书 江苏泰和律师 事务所对本次解锁出具了法律
13、意见书，认为：公司本次激励计划规定的限制性股票第三 次解锁条件已满足，需 董事会确认激励对象提交的解锁申请，统一办理符合解锁条件的限 制性股票的解 锁事宜。七、本次股权激励第 三 次解锁的限制性股票的上市流通安排 1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2014年11月7日。2、本次解锁的限制性股票数量为1,548,000 股，占公司股本总额的0.425%；上市流通日为2014年11月7日。3、本次申请解锁的激励对象人数为116 名。4、各激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下：序号 姓名 职务 现持有 限制性股票 数（万股）第三期 可解 锁限制性股 票数（万股）剩余未 解锁 限制性股
14、票数（万股）1 郑理 副总裁、财 务负责人 7.20 3.60 3.60 2 齐利国 副总裁、董 事会秘书 7.20 3.60 3.60 中层干 部、核 心技 术（业 务）人 员（合计114 人）295.20 147.60 147.60 合计：116 人 309.60 154.80 154.80 注1)公司于2012 年4月实施了每10股转增10 股、派4元人民币现金的2011年度权益分派方案；于2013 年4月实施了每10股转增2股、派2元人民币现金的2012年度权益分派方案；于2014 年4月实施了每10股转增2股、派2元人民币现金的2013年度权益分派方案。2）根据公司 法等有关法规的规定，激励对象中的公司高级管理人员（郑理、齐利国）所持限制性股票解除限售后，其所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定。特此公告。东港股份有限公司 董事会 2014年11月3日
