1、证 券代码：002116 证券简 称：中国 海诚 公告编号：2017-014 中 国 海诚 工 程科 技 股份 有 限公 司 关于 首期 第 二批 股 权激 励 计划 第 二 个行 权 期未 达 到行 权 条件 的 公告 本 公司 及全 体董 事、监事 和高 级管 理人 员保 证公 告内 容的 真实、准 确和 完整，对 公告 的虚 假记 载、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏负 连带 责任。2017 年4 月13 日,公司召开 第 五届董 事会第 五 次会议，审议通过 了关于 公 司首期 第 二批股 权 激励计 划 第二个 行 权期未 达 到行权 条 件的议案，因 公司2016 年度经营 业绩未
2、能 达到首期 第二批股 票期权激 励 计划 第 二 个 行 权 期 规 定 的 行 权 条 件，激 励 对 象 第 二 个 行 权 期 获 授 的496.9363 万份股票 期权由公 司注销。具体如下：一、公 司 首 期 第 二 批 股 权 激 励 计 划 第 二 个 行 权 期 业 绩 考 核 目 标 2016 年较2013 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 复 合 增 长 率 不 低于15%，扣除非 经 常性损 益 后的加 权 平均净 资 产收益 率 不低于15.5%，且两个指 标都不低 于对标企 业75分位水平。二、公 司 实 际 业 绩 完 成 情 况 2016
3、年 公 司 实 现 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润177,420,723.92元，较2013年扣除 非经 常性 损益 后的 净利 润152,472,826.09 元复合增长率为5.18%。未达到业绩 考核目标。三、未 达 到 行 权 条 件 的 股 票 期 权 处 理 办 法 根 据 公 司 首 期 第 二 批 股 票 期 权 激 励 计 划 关 于 未 达 到 行 权 条 件 股票期权处 理规定，该部分 股 票期权 由 公司进行 注销。因此，公司首期第二批股票期权激励计划259 名 激励对象第二个行权期获 授的496.9363万份 股票期权 由公司注 销。四、本 次 注
4、销 部 分 股 票 期 权 对 公 司 的 影 响 证 券代码：002116 证券简 称：中国 海诚 公告编号：2017-014 注销公司 首 期 第 二 批 股 票 期 权 激 励 计 划 激 励 对 象 第 二 个 行 权 期获授的496.9363 万份股票 期 权，公 司 需根据 相 关规定 冲 回相应 期 权费用，对 公 司2016年度业绩 产 生一定 的 积极影 响，但不 会 对公司 的 财务状况和经 营成果产 生重大实 质性影响。五、独 立 董 事 意 见 因公司2016 年度经营业绩指标未达到首 期第二批股票期权激励计划第 二 个行权 期 规定的 业 绩考核 目 标，公 司 对首
5、期 第 二批股 票 期权激励计 划 激励对 象 第二个 行 权期获 授 的股票 期 权进行 注 销，符 合 上市公司 股 权激励 管 理办法 以及公 司 首期第 二 批股票 期 权激励 计 划关于未达 到 行权条 件 股票期 权 处理规 定。因此，我们同 意 公司对 首 期第二批股 票 期权激 励 计划第 二 个行权 期 获授的 未 达到行 权 条件的 股 票期权进行注 销。六、律 师 事 务 所 出 具 专 项 法 律 意 见 国浩律师（上海）事务所对 公司首期 第二批股 票期权激 励计划 及第二个行 权期获授 期权 未达 到 行权条 件予以注 销事项 发 表以下意 见：公司 首 期 第 二
6、 批 股 票 期 权 激 励 计 划 及 第 二 个 行 权 期 获 授 期 权 未达到行权 条件予以 注销事项 已取得必 要的批准 及授权，符合 公 司法、证券 法、管理 办法 及 首期第 二 批股票 期 权激励 计 划等的 相 关规定；首 期 第二批 股 票期权 激 励计划 第 二个行 权 期未达 到 行权条 件，对获授期 权 予以注 销 符合 公 司法、证券法、管理 办 法及 首 期第二批股 票 期权激 励 计划等 的 相关规 定；公司 对 首期第 二 批股票 期 权激励计划 不 符合行 权 条件的 股 票期权 的 处理符 合 公司 法、证券 法、管理 办 法及 首 期第二 批 股票期
7、权 激励计 划 等的相 关 规定，已 经履行了现 阶 段所需 的 必要的 法 律程 序，公司尚 需 办理注 销 登记手 续 并根据注销登 记的进展 依法履行 信息披露 义务。七、备 查 文 件 1、公司 第 五 届董 事会第 五 次会议决 议；证 券代码：002116 证券简 称：中国 海诚 公告编号：2017-014 2、公司 第 五届 监 事会 第 四 次会议决 议；3、独立 董事意见；4、国 浩 律 师（上 海）事 务 所 关于中国海诚工程科技股份有限公司 首期 第 二批股 票 期权激 励 计划第 二 个行权 期 未达到 行 权条件 予 以 注销事项的 法律意见 书。特此公告。中国海诚 工程科技 股份有限 公司 董 事 会 2017 年4 月15 日
