1、002115 三维通信 股份有限公司 1 三维通 信股份有限公司 2019年度监事会工作报告 2019 年，公司监事会严格按照 公司法、公司章程 的规定履行了职权，列席了报告期内公司召开的所有的股东大会和董事会，对股东大会和董事会的召开程序及所作决议进行了监督，切实维护了公司和股东的合法权益。一、报 告期内 监事 会工作 情况 报告期内，公司监事会共召开了六次监事会，具体内容如下：1、2019年1月8 日，公司召开第五届监事会第 二十一次会议，会议审议通过了 关于授权使用自有闲置资金进行投资理财的议案、关于2017 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条 件成就的议案。2、2019年4月27
2、日，公司召开第五届监事会第 二十二次会议，会议审议通过了 2018年度监事会工作报告、2018年度 财务决算报告、2018年度利润分配预案、2018年 度公司内部控制自我评价报告、公司2018 年年度报告及其摘要、公司2019 年第一季度报告、关于2018年度募集资 金存放与使用情况的专项报告的议案、关 于 公 司 会 计 政 策 变 更 的 议 案、未 来 三 年（2019-2021年）股东分红回报规划。3、2019年8月14 日，公司召开第五届监事会第 二十三次会议，会议审 议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。4、2019年8月30日，公司召开第五届监事会第 二十四次
3、会议，会议审议通过了 关于公司2019年半年度报告及其摘要的议案、关于2019年上 半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于 公司会计政策变更的议案、关于2016年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案、关于调整限制性股票回购数量及回购价格的议案、关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案。5、2019年10 月31 日，公司召开 第五 届监事 会 第 二十五 次会 议，会 议 审议通过了 公司2019年第三季度报告、关于公司会计政策变更的议案。6、2019年12月19日，公司召开 了第 五届监 事 会第二十 六次 会议，会 议审议通过了 关于监事会换届及提名公司第六届
4、监事会监事候选人的议案、关于授权使用自有闲置资金进行投资理财的议案。002115 三维通信 股份有限公司 2 二、监 事会对 公司2019 年 度有 关事项 发表 的意见 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：1、公 司依法运作情况 2019 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了必要的严格监督，对重要事项进行全程监督。监事会认为：公 司的决策程序严格遵循了 公司法、证券 法 等法律法规和中国
5、证监会、深圳证券交易所以及 公司章程 所作出的各项规定，并已建立了较为完善的内部控制制度，规范运作，决策合理，工作负责，认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；公司董事、经理执行职务不存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、检查公司财务的情况 监事会对2019年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，真实、公允地反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。3、审核 公司内部控制的情况 对董事会关于公司2019年度内部控制的自我评
6、价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建 立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司 内部控制制度的建设及运行情况。4、关联交易情况 监事会对公司报告期内发生的关联交易进行监督和核查，认为公司发生的关 联交易符合公司的实际需要，决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。5、审查对外担保情况 2019 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，002115 三维通信 股份有限公司 3 也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。三、监 事会2020 年度 工作 计划 2020 年，监事会将继续严格执行 公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则以及公司章程等有关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履行监事会职能，加强自身的学习和监督力度，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。三维通信股份有限公司监事会 2020 年 4 月 28 日
