1、深 圳 市沃 尔 核材 股 份有 限 公司 独 立 董事 二 一 八 年度 述 职报 告 黄世政 各位股东及股东代表：本 人 作 为深圳 市 沃 尔核材 股 份 有限公 司（以下简 称“公司”）的 独立董 事，2018年度按照 公司法、上市 公司治理准则、关 于在上市公司建立独立董 事 制 度的指 导 意 见、深 圳证券 交 易 所中小 企 业 板上市 公 司 规范运 作 指 引 及 公司章程 等法律法规的相关规定履行独立董事职责，忠实、勤 勉、尽责地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席了公司2018年度的相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法
2、权益。现将本人2018年度履职情况向各位股东进行汇报：一、出 席 董事 会 及 股 东大 会 的 情 况 2018年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，独立、客 观、审慎地行使表决权,积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。在本人2018年度任期期间，公司共召开18次董事会会议，8次股东大会，出席会议的情况如下：1、出席2018年度的董事会情况 独立董事姓名 本年度应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未出席会议 黄世政 18 18 0 0 否 2、出席2018年度的股东大会情况 独立董
3、事姓名 本年度应参加股东大会次数 亲自出席次数 是否连续两次未出席会议 黄世政 8 7 否 二、2018年度 发 表 独 立意 见 的 情 况 根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，本人对公司2018年度经营活动情况进行了认真 的 了解和查验，并对相关问题进行核查后发表独立意见：1、2018 年1月9 日，对公 司 召 开的第 五 届 董事会 第 十 七次会 议 审 议的相 关 事项发表独立意见如下：（1）关于与 长 园 集团股 份 有 限公司 签 署 和解协 议 暨 关联交 易 事 项的事 前 认可意见及独立意见；（2）关于与 长 园 集团股 份 有 限公司 及 罗 宝投资 有
4、 限 公司签 署 支 付现金 购 买资产的框架协议暨关联交易事项的事前认可意见及独立意见；（3）关于拟转让公司所持部分长园集团股票的独立意见。2、2018年1月18日，对公司召开的第五届董事会第十八次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于与 长 园 集团股 份 有 限公司 签 署 和解协 议 的 补充协 议 暨 关联交 易 事项的事前认可意见及独立意见；（2）关于撤回本次发行可转换公司债券申请文件的独立意见。3、2018年2月13日，对公司召开的第五届董事会第十九次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于购 买 长 园电子（集 团）有 限 公 司 75%股 权 暨关联 交 易 事
5、项的 事 前认可意见及独立意见；（2）关于购 买 长 园电子（集 团）有 限 公 司 75%股 权 暨关联 交 易 事项的 独 立意见。4、2018年3月12日，对公司召开的第五届董事会第二十次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于公 司2017 年股 权 激 励计划 预 留 股票期 权 激 励对象 名 单 发表的 独 立意见。5、2018年3月19日，对公司召开的第五届董事会第二十二次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于同意产业投资基金更换普通合伙人及更名事项的事前认可意见；（2）关于同意产业投资基金更换普通合伙人及更名事项的独立意见。6、2018年4月25日，对公司召开的
6、第五届董事会第二十三次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于公司对外担保、控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见；（2）关于2017年度利润分配预案的独立意见；（3）关于募集资金2017年度存放与实际使用情况的专项报告的独立意见；（4）关于续 聘 瑞 华会计 师 事 务所（特 殊 普通合 伙）为2018 年 度 审计机 构 的独立意见；（5）关于2018年日常关联交易预计的独立意见；（6）公司独立董事对董事长、董事、监事和高级管理人员薪酬的独立意见；（7）关于为全资子公司提供担保的独立意见；（8）关于2017 年度内部控制自我评价报告的独立意见；（9）关于2017年度证券投资情况的
7、独立意见。7、2018年5月15日，对公司召开的第五届董事会第二十五次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于调整2017年股权激励计划预留股票期权激励对象名单的独立意见；（2）关于向2017年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的独立意见。8、2018年5月23日，对公司召开的第五届董事会第二十六次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于公开发行公司债券的独立意见。9、2018年6月13日，对公司召开的第五届董事会第二十七次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于调 整 限 制性股 票 回 购价格 及 回 购注销 部 分 激励对 象 已 获授但 尚 未解除限售的限制性股票的
8、 独立意见；（2）关于2017 年股权激励计划首次股票期权激励对象、数量及行权价格调整的独立意见；（3）关于调整2017 年股权激励计划预留股票期权行权价格的独立意见；（4）关于2017 年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的独立意见；（5）关于2017 年股权激励计划首次股票期权第一个行权期可行权的独立意见；（6）关于公司向金融机构申请并购贷款的独立意见。10、2018 年7 月18 日，对 公 司 召开的 第 五 届董事 会 第 二十八 次 会 议审议 的 相关事项发表独立意见如下：（1）关于新增2018 年度日常关联交易预计的事前认可意见和独立意见；（2）关于拟 与
9、深 圳市富 佳 沃 尔科技 企 业（有限 合 伙）签订 房 屋 租赁合 同 暨关联交易的事前认可意见和独立意见；（3）关于同 意 深 圳市富 佳 沃 尔科技 企 业（有限 合 伙）变更 普 通 合伙人 及 注册地址的事前认可意见和独立意见；（4）关于非 公 开 募投项 目 结 项并将 结 余 募集资 金 永 久补充 流 动 资金的 独 立意见。11、2018 年8 月27 日，对 公 司 召开的 第 五 届董事 会 第 二十九 次 会 议审议 的 相关事项发表独立意见如下：（1）关于公司对外担保、控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见；（2）关于募集资金2018 年半年度存放与实际使用情况
10、的专项报告的独立意见；（3）关于公司配股相关事项的独立意见；（4）对前次募集资金使用情况发表独立意见；（5）对公司配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施 发表独立意见；（6）对公司 控 股 股东及 实 际 控制人、董 事、高 级 管 理人员 关 于 保障公 司 填补即期回报措施切实履行的承诺的独立意见。12、2018 年9 月19 日，对 公 司 召开的 第 五 届董事 会 第 三十次 会 议 审议的 相 关事项发表独立意见如下：（1）关于本次会计政策及会计估计变更的独立意见。13、2018 年 10 月 29 日，对公司召开的第五届董事会第三十一次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于
11、公司为控股子公司提供担保的独立意见。14、2018 年11 月5 日，对 公 司 召开的 第 五 届董事 会 第 三十二 次 会 议审议 的 相关事项发表独立意见如下：（1）关于公司为发行公司债券提供反担保的独立意见；（2）关于新增2018 年度日常关联交易预计的独立意见。15、2018 年 11 月 16 日，对公司召开的第五届董事会第三十三次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于出售全资子公司锡林郭勒盟融丰风电有限公司 100%股权的独立意见。16、2018年11月22日，对公司召开的第五届董事会第三十四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：（1）关于补选公司第五届董事会独立董事的
12、独立意见。三、对 公 司进 行 现 场 调查 的 情 况 2018年度，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，利用参加董事会、股 东大会及其他专门时间，对公司进行现场考察，密切关注公司的生产经营和财务状况，深入了解公司生产经营及内部控制等方面的情况；通过电话、邮件等，积 极与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，时刻掌握公司的经营动态；认真独立履行职责，基于专业知识审议各项议案，发表独立意见。四、任 职 董事 会 专 门 委员 会 的 工 作情 况 公司董事会设立了 审计委员会、战略与投资决策委员会、提名委员会、薪酬与考核
13、委员会 四个专门委员会。本人作为 提名委员会主任委员、审计委员会委员及战略与投资决策委员会委员，2018年度按照 公司章程、董事 会议事规则及各专业委员会议事规则等相关规定，履行了各专门委员会委员的职责。五、保 护 投资 者 权 益 方面 所 做 的 工作 1、持续关注公司规范运作和日常经营 报告期内，对经董事会审议决策的重大事项都提前进行了认真审阅，深入了解公司的生产经营、日常管理，对公司财务运作、资金往来，募集资金的存放 与使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行主动查询，详细听取相关人员的汇报，获取所做出决策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。2、
14、密切关注公司的信息披露工作 作 为 公 司独立 董 事，持续 认 真 监督和 检 查 公司信 息 披 露的真 实 性、准确 性、及时性和完整性。监督公司严格按照 深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板信息披露业务备忘录 等法律、法规和公司 信息披露管理制度、公司章程 等有关规定，真实、准确、完整、及时的履行信息披露工作，切实保护广大投资者的利益。3、加强自身学习，提高履职能力 和工作独立性 2018年度，本人认真学习中国证监会、深圳 证监局及深圳证券交易所新发布的 有 关 规章、规 范 性文件 及 其 它相关 文 件 和积极 参 加 监管机 构 要 求的相 关 培 训，加深对相关法规的认识和理解，提高对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策提供更好、更合理的建议，促进公司进一步规范运作。六、其 他 事项 1未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。2未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。3未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。最后，衷心感谢公司高管层及有关工作人员对本人2018年度工作的积极配合和全力支持。联系方式：深圳市沃尔核材股份有限公司 独立董事：黄世政 2019 年4月27日
