1、股票 代 码：002130 股票简称：沃尔 核材 债券 代 码：112414 债券简 称：16 沃尔01 深圳市沃尔核材股份有限公司（深圳 市坪 山区 龙田 街道 兰景 北路 沃尔 工业 园）2016 年 面 向 合 格 投 资 者 公 开 发 行 公 司 债 券（第 一 期）受 托 管 理 事 务 临时报告（2019 年第 三 次）债券受托管理人（北 京 市 朝 阳 区建 国 路81 号华贸中心1 号写字楼22 层）2019 年7 月 1 重要声明 中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）编制本报告的 内容及信息来源于 深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）公开信息披
2、露文件 以及第三方中介机构出具的专业意见。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜 做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺或声明。2 一、公 司债券基本情况 1、债 券名 称：深圳市 沃尔核材股份有限公司2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）。2、债 券简 称：16 沃尔01。3、债 券代 码：112414。4、债 券余 额：3 亿元。5、债 券期 限：3 年期。6、票 面利 率：5.29%。7、兑 付日：本 期债券 的兑付日为2019年7 月22日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的
3、第1 个交易日，顺延期间不另计息。8、担 保 情 况：本期债券由深圳市 中小企业 信 用融资担保 集团有限 公 司提供 全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。9、信用级别：根据中证鹏元资 信 评 估 股 份 有 限 公 司 出 具 的 深 圳 市 沃 尔 核材股份有限公司2016 年面 向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2019 年跟踪信用评级报告，发行人的 主体长期信用等级为AA，评级展望为稳定，本期债券的信用等级为AAA。二、重 大事项 公司于2019年5 月17日召开第五 届董事 会第四 十二次会 议、第 五届监 事会第三十五次会议，审议通过了关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除
4、限售的限制性股票的议案，鉴于2017 年股权激励计划限制性股票第二个解除限售期未达到解除限售业绩条件以及部分激励对象离职，公司董事会决定对该等限制性股票合计2,866,000 股进行回购 注销。本次回购注销完成后，公司股份总数将由1,261,849,062股变更为1,258,983,062 股。公司完成股份回购后将相应减少注册资本。该减资事项3 已经2019 年5 月30 日召开的2019 年第二次临时股东大会审议通过。根据公司公告，本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。根据 深圳市沃尔核 材股份有限公司2016 年公 司
5、债券债券持有人会议规则（以下简称“债券持有人 会议规则”）及 深 圳市沃尔核材股份有限公司2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书的相关规定，中德证券作为 召 集 人，于2019 年6 月6 日发 布 了 关 于召开“16 沃尔01”2019 年 第 一 次债 券 持有人会议的通知，并 于2019 年6 月24 日召集 了“16沃尔01”2019 年第一次债券持有人会议（以下简称“本次债券持有人会议”），会议审议了关于不要求深圳市沃尔核材股份有限公司就回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 暨 减 少 注 册 资本 事 项提 前 清 偿“16 沃尔01”项 下 债 务 或 提供 相 应担 保 的 议 案。因出席本次债券持有人会议的债券持有人及代理人代表的有表决权未偿还债券总数不足本期有表决权未偿还债券总数的50%，不 满足债券持有人会议规则所规定的形成有效决议的条件，本次债券持有人会议未形成有效决议。三、提 醒投资者关注 中德证券作为本期 债券的债券受托管理人，为充分保障债券持有人的利益，履行债券受托管理人职责，根据公司债券受 托管理人执业行为准则的有关规定出具 和公告本受托管理 事务临时报告，就上述重大事项提醒投资者关注 相关风险，并请投资者对相关事宜做出独立判断。（以下无正文）
