1、 广宇集团股份有限公司 续聘会计师事务所 的公告 1 证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2020)033 广宇集团股份有限公司 关于 续聘会计师事务所 的公告 本公司 及全 体 董事、监事、高级 管理人员保证 公告内容 真实、准确和 完整，并对 公告中的虚假 记载、误导 性陈述或者 重大遗漏 承担责任。广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 24 日分别召开第 六届董事会第 八次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了 关于续聘会计师事务所的议案，同意续聘 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2020 年度审计机构。本事项
2、须提 交公司股东大会审议通过后实施，现将 相关事宜公告如下：一、拟聘 任会计师事务 所的情况说 明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具 有证券、期货 相关业务资格 的会计师事务所，具备丰富的上市公司审计工作经验。该所 2019 年度在对公司的审计工作中，能够 遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司提供高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实的反应公 司的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，维护了公司及股东的合法权益。为保证公司审计工作的 连续性，公司将续聘立信为公司 2020 年度外部审计机构，聘期一年，年度审计费用确 定为110 万元。二、拟聘任会计师 事务所的基 本信息（
3、一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际 会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。2、人员信息 广宇集团股份有限公司 续聘会计师事务所 的公告 2 截至2019 年末，立信拥 有合伙 人216 名、注册 会计师2266 名、从业人员总数 9325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师
4、和从业人员均从事过证券服务业务。2019 年，立信新增注册会计师414 人，减少注册会计师387 人。3、业务规模 立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元，其中审计业务收入 34.34 亿元，证券业务收入 7.06 亿元。2018 年度立信为近 1 万 家公司提供审计服务，包括为 569家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。4、投资者保护能力 截止2018 年底，立信已提取职业风险基 金1.16 亿元、购买 的职业保险累计赔偿限额为10 亿元，相关职业保险能够覆盖 因审计失败导致的民事赔偿责任。5、独立性和诚信记录 立信不存在违反中国注册会计师职业道德守则对独立
5、性要求的情形。立信 2017 年受到行政处罚 1 次，2018 年 3 次，2019 年 0 次；2017 年受到行政监管措施3 次，2018 年5 次，2019 年 9 次，2020 年1-3 月5 次。（二）项目组成员信息 1、人员信息 姓名 执业资质 是否从事 过证 券服务业务 在其他单 位兼 职情况 项目 合伙 人 蔡畅 注册 会计 师 是 无 签字 注册 会计 师 吴宏 量 注册 会计 师 是 无 质量 控制 复核 人 李惠 丰 注册 会计 师 是 无（1）项目合伙人从业经历：姓名：蔡畅 时间 工作单位 职务 2005 年10 月 至今 立信 会计 师事 务所（特 殊普 通合 伙）合
6、伙 人（2）签字注册会计师从业经历：姓名：吴宏量 时间 工作单位 职务 2016 年 3 月 至今 立信 会计 师事 务所(特 殊普 通合 伙)项目 经理（3）质量控制复核人从业经历：广宇集团股份有限公司 续聘会计师事务所 的公告 3 姓名：李惠丰 时间 工作单位 职务 2004 年3 月 至今 立信 会计 师事 务所（特 殊普 通合 伙）合伙 人 2、项目组成员独立性和诚信记录情况 项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反 中国注册会计师职业道德守则对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。（三）审计收费 1、审计费用定价原则 主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术
7、的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2、审计费用同比变化情况 2019 年 2020 年 增减%收费金额（万元）100 110 10%三、拟续聘会计师 事务所履行 的程序（一）审计委员会履职情况 公司董事会审计委员会对立信独立性、专业能力及投资者保护 能力等方面进行了认真审查，认为立信 在公司 2019 年年度审计过程中，很好地 遵守了职业道德基本原则，具备专业胜任能力外还恪守了独立性和保持职业谨慎性，较好地完成了 2019 年度财务报告的审计工作，同意 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度外部审计机构。（二）独立董事的事前认可
8、情况和独立意见 独立董事对公司续聘 立信为公司 2020 年度外部审计机构 进行了事前认可，认为立信具有证券、期货从业资格，具 备丰富 的上市公司审计工作经验。该所2019 年度在对公司的审 计工作中严格 遵循独 立、客观、公正的职 业准则，为公司出具的各项报告均真实、准确、客观地反映 了公司的财务状况、经营成果和内控状况，勤勉尽责地发表了独立审计意见，独 立董事 对该所的工作能力、敬业精神、负责态度均表示满意。为保证公司审计工 作的顺利进行，独立董事 同意公司续聘 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度外部审计机构。广宇集团股份有限公司 续聘会计师事务所 的公告 4（三）监事会
9、审议情况 公司2020 年 4 月24 日召开第六届监事会第三 次会议，以3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议 通过了 关于续 聘会计师 事务所的议案，同 意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构，聘期一年。（四）董事会审议情况及尚需履行的审议程 序 公司2020 年 4 月24 日召开第六届董事会第 八 次会议，以9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议 通过了关于续 聘会计师 事务所的议案，同 意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构，聘期一年。本事项尚需提交公司2019 年年度股东大会审 议。四、备查文件 1、广宇集团股份有限公司第 六届董事会第 八 次会议决议。2、广宇集团股份有限公司独立董事关于第 六 届董事会第八 次会议相关事项发表的独立意见。3、立信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。特此公告。广宇集团股份有限公司董事会 2020 年4 月25 日
