1、上海市锦 天城 律师事 务所 法律意见 书 上海市锦 天城律 师事务 所 关于广宇 集团股 份有限 公司 2020 年第二次 临时股 东大会 的 法律意见 书 地址：上海市浦东新区银城中路501 号上海中 心大厦9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120上海市锦 天城 律师事 务所 法律意见 书 1 上海市锦天 城律师事 务所 关于广宇集 团股份有 限公司 2020 年第二次 临时股东 大会 的 法律意见书 致：广宇 集团 股份 有 限公 司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，
2、就公司召开 2020 年第二次临 时股东大会(以下简称“本次股东大会”)的有关事宜，根据 中华人 民共和国公司法（以下简称“公司法”）、上市 公司股东大会 规则（2016 年修订）等法律、法规和其他规范性文件以及广宇集团股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）的有关规定，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所及本所律师依据 律师事务所从事证券法律业务管理办法 和 律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认 为出具本法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东
3、大会的全 过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本次 股东 大会 召 集人 资格 及召 集、召 开 的程 序 经核查，公司本次 股东大会是由 公司董事会召 集、召开的。公司 已于 2020年 2 月 11 日在 公司指定信息披露网站巨潮资 讯 网（http:/）上刊登 关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知，将本次股东大会的召开时间、地点、会
4、议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。上海市锦 天城 律师事 务所 法律意见 书 2 本次股东大会于 2020 年 2 月 26 日 在杭州市平 海路 8 号公司 508 会议室 如期召开。通过深圳证券交易所系统进行的网络投票于 2020 年 2 月 26 日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行的投票于 2020 年 2 月 26 日 9:15-15:00 的任意时间。本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合 公司法、上市公司 股东大会
5、规则（2016 年 修订）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及公司章程的有关规定。二、出席 本次 股东 大 会会 议人 员的 资格 1、出席会议的 股东及股东代 理人 根据公司出席会议股东签章及授权委托书，通过现场投票的股东及股东代理人 14 人，代表有表决权股份 249,820,403 股，占上市公司总股份的 32.2705%；根据网络表决结果，参加网络投票的股东及股东代理人 10 人，代表有表决权股份 34,442,001 股，占上市公司总股份的 4.4490%。据此，参加现场和网络投票的股东及股东代理人 24 人，代表有表决权股 份 284,262,404 股，占上市公司总股份的 36
6、.7196%。以上股东均为截至 2020 年 2 月 19 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持 有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法、有效。2、参 加会议的中小 投资者股东 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人共计 18 人，代表有表决权股 份 36,689,001 股，占公司有表决权股份总数的 4.7393%。（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公 司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）3、出
7、 席会议的其他 人员 经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管上海市锦 天城 律师事 务所 法律意见 书 3 理人员，其出席会议的资格均合法、有效。三、本次 股东 大会 审 议的 议案 经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大 会未发生对通知的议案进行修改的情形，股东提出新议案的程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定。四、本次 股东 大会 的 表决 程序 及表 决结果 按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网络投票相结合表决的方式，通过了如下
8、决议：1、关于为控股子 公司担保的 议案。同意 265,740,603 股，占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的 93.4843；反对18,521,801 股，占有表决权股份 6.5157；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占有表决权股份 0。其中，中小投资者的表决 情况如下：同意 18,167,200 股，占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的 49.5167；反对18,521,801 股，占出席会议中小股东所持股份的 50.4832；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席 会议中小股东所持股份的 0。本所律师审核后认为，本次股东
9、大会表决程序及表决结果符合公司法、上市公司股东大会 规则（2016 年修 订）等法律、法规、规章 和其他规范性文件以及公司章程的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。五、结论 意见 综上所述，本所律师认为，公 司 2020 年第二次临时股东大会 的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合公司法、上 市公司股东大 会规则（2016 年修订）等法律、法规、规章和其他规范性文件及 公司章程 的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。上海市锦 天城 律师事 务所 法律意见 书 4（以下无正文）上海市锦 天城 律师事 务所 法律意见 书 上海杭州北京深圳苏州 南京重庆成都太 原香港青岛 厦门天津济南合肥郑州 福州南昌西安广 州长春武汉 地 址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海 中心 大厦 9/11/12 层，邮编:200120 电 话:（86）21-20511000；传真：（86）21-20511999 网 址:http:/页无正文，为 上海市锦 天城律师事 务所关于 广宇集团股份 有限公司 2020年第 二次临时股东 大会 的法律 意见书之 签署页）上海 市锦天城律师 事务所 经办 律师：劳正中 负责 人：经办 律师：顾功 耘 曹 诚哲 2020 年 2 月 26 日
