1、 广宇集团股份有限公司 监事会 议事 规则 2022 年 1 广 宇 集 团 股 份 有限 公 司 监 事 会 议事 规 则 第 一条 宗旨 为进一步 完善公司 法人治理结构，规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，保障监事会高效、有序运作，根据 公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号主板上市公司 规范运作 和公司章程 等有关规定，制订本规则。第 二条 监 事会 定期会 议和 临时会 议 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每六个月召开一次。监事可以提议召开临时监事会会议。出现下
2、 列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部 门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）公司、董事、监 事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被 深圳证券交易所公开谴责时；（六）证券监管部门要求召开时；（七）公司章程规定的其 他情形。第 三条 临 时会 议的提 议程 序 监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向 监事会主席提交经提议监
3、事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：广宇集团股份有限公司 监事会 议事 规则 2022 年 2（一）提议监事的姓名；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议监事的联系方式和提议日期等。在监事会主席 收到监事的书面提议后三个工作日 内，应当发出召开监事会临时会议的通知。监事会主席 怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。监事会主席提议召集召开监 事会临时会议的，可以免除该提议程序，但需 在会议上作出说明。第 四条 会 议的 召集和 主持 监事会会议由 监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
4、或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。第 五条 会 议通 知 召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前十日和 三日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议 上作出说明。第 六条 会 议通 知的内 容 书面会议通知应当至少包括以下内容：（一）会议的时间、地点 和会议期限；（二）事由及议题；（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；（四）监事表决所必需的会议材料；
5、（五）监事应当亲自出席会议的要求；广宇集团股份有限公司 监事会 议事 规则 2022 年 3（六）联系人和联系方式；（七）发出通知的日期；（八）公司章程规定的其他内容。紧急情况下，通过口头或者电话等方式发出的会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。第 七条 会 议召 开方式 监事会 会议原则上 以现场方式召开。特殊 情况下，监事会会议可以 视频、电话、电子邮件以及书面等 通讯方式召开，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体 的特殊 情况，且 监事应当 在会后及时 将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后 传真、邮寄或者送达至
6、监事会主席处。第 八条 会 议的 召开 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。董事会秘书和证券事务代表 可列席监事会会议。第 九 条 会议 审议 程序 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。监事会可以 要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员或者相关中介机构业务人员 等列席监事会会议，回答所关注的问题。第 十条 监事 会决 议 监事应亲自出席监事会会议，因故无法亲自出席会议的，应事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他监事代为出席。监事未亲自参加监事会会议且未委托其他
7、监事代为出席的，会后应及时审查会议决议及纪录。一名监事不应在一次监事会会议上接受超过监事总数三分之一以上监事的 广宇集团股份有限公司 监事会 议事 规则 2022 年 4 委托。监事会会议的表决实行一人一票，以 书面 记名方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会 监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。监事会形成决议应当全体监事过半数 以上通过，经与会监事签字确认。第十 一 条 会 议录 音 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。第十 二 条 会 议记 录 与会
8、 监事应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况；（三）会 议召集人和主持人；（四）会议出席情况；（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；（七）与会监事认为应当记载的其他事项。对于通讯方式召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。第十 三 条 监 事签 字 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。监事既不按
9、前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。广宇集团股份有限公司 监事会 议事 规则 2022 年 5 第十 四 条 决 议公 告 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据 深圳证券交易所股票上市规则的有关规定办理。第十 五 条 决 议的 执行 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。第十 六 条 监 事会 印章 监事会主席 负责保管监事会印章。第十 七 条 会 议档 案的保 存 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签 字确认的会议记录、决议公告等，由 监事会主席 指定专人负责保管。监事会会议资料的保存期限为十年。第十 八 条 附 则 本规则未尽事宜，参照本公司董事会议事规则有关规定执行。在本规则中，“以上”包括本数。本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。本规则由监事会解释。广宇集团股份有限公司 2022 年11 月
