1、 北京市君 致 律师事务所 关于河南 恒星科技 股份有限公司 2020 年第 三 次临 时股东大会的 法律意 见书 致：河南 恒星科 技 股份有限公司 北京市 君致 律师事务所（以下简称“本所”）接受河南 恒星科技 股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派 邓鸿成 律师、黄辽希 律师 出席 并见证 了公司于 2020 年12 月 28 日 召开的 2020 年第 三 次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实的、准确的、完整的，并已提供 出具 本法律意见书所必需的 文件 材料或口头证言，并保证其所提供的有关副本材料或复
2、印件与 正本或 原件一致。本所律师根据 中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）上市公司股东大会规 则（以下简称“股东大会规则”）以及 河南 恒星科技 股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）的要求，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、新提案的提出、表决程序等有关事宜出具法律意见书。本所同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随公司其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以公告。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：一、本次股东大 会的召
3、集、召开 程序 1经本所律师查验，公司本次股东大会由董事会提议 并召集，召开本次股东大会的通知，已于 2020 年 12 月 12 日在中国证券报证券 时报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网（）进 行了公告。上述 公告列明了召开会议的基本情况、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、其他事项等。2本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方 式，股权登记日为：2020 年 12 月23 日。3本次股东大会现场会议时间为 2020 年12 月 28 日 14：30 开始，现场会议地点为河南恒星科技股份有限公司办公楼七楼会议室。4 本次股东大会现场会议网络投票系统为深圳证券交易所互联网
4、投票系统。网络投票起止时间：2020 年12 月 28 日上午 9:15 至15:00,其中通过深圳证券交易所交 易系 统进 行网 络投 票的 具体 时间 为 2020 年 12 月 28 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2020年12 月 28 日 9:15-15:00 期间的任意时间。2020 年12 月28 日 14：30 分，本次股东大会现场会议在河南恒星科技股份有限公司办公楼七楼会议室举行,由公司董事长谢晓博先生 主持。现场 会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东大会通知所披露的一致。本所律师认为，本次
5、股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、公司章程及股东大会规则等的规定。二、出席本次股 东大会人员 及召集人 的资格（一）出席本次股东大会人员资格 根据 公司法 证券法 公司章程 及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：1 截至 2020 年 12 月23 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；公司股东也可授权他人（被授权人不必为本公司股东）代为出席会议和参加表决；不能出席现场会议的股东也可在网络投票时间内参加网络投票。经本所律师查验出席本次股东大会的股东、股东代理人签名及授权委托书，现 场 出 席 本 次 股
6、东 大 会 的 股东 及 代 理 人 共 11 名，代表 有 表 决 权 的 股份 为358,022,302 股，占公司股份总 数的 28.4937%。根据深 圳证券 交易所 交易 系统与 互联 网投票 系统的 最终 确认,参加 本次会 议网络投票的股东共计 15 名,代表有表决权的股份 为 169,532 股,占公司股本总额的 0.0135%。本所律师依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的股东名册，对出席会议的公司法人、组织股东的股东账户登记证明及出席会议的自然人股东账户登记证明、个人身份证明等文件进行了查验，出席本次股东大会的股东系记载于本次股东大会股权登记日股东名册的股东，符合有关
7、法律、法规和公司章程的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。2出席本次股东大会的其他人员 公司董事、监事、董事会秘书 及其他高级管理人员等出席了 本次股东大会现场会议，本所律师列席了本次股东大会现场会议。本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东大会 的合法资格。经本所律师查验，本次股东大会出席会议人员的资格合法有效。（二）本次股东大会召集人的资格 本次股东大会由公司董事会召集，其作为本次股东大会召集人的资格合法、有效。三、关于新提案 的提出 在本次股东大会上，审议的议案均为召开股东大会的通知公告中所列议案，没有单独或合计持股 3%以上的股东提出的新议案。四、本次股东大 会的表决程序和表
8、决结果 1 根据本所律师的见证，本次股东大会现场会议采取记名投票的方式表决，出席会议的股东及代理人就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决。2经本所律师审查，本次股东大会现场会议实际审议 的事项与公司董事会在会议通知中所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合股东大会规则的相关规定。3 根据本所律师的审查，现场会议履行了全部议程并以书面方式进行表决。该表决方式符合股东大会规则及公司章程的规定。4根据本所律师的见证，本次股东大会通过现场和网 络方式表决通过了以下议案：议案一、关于 为控股子（孙）公司融资提供担 保 的议案 表决结果：同意 358,029,802 股，占出
9、席会议有表决的股东（含网络投票）所持股份的 99.9548%；反对 162,032 股，占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0.0452%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0%。出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的 投票表决结果：同意88,165,855 股，占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 99.8166%；反对 162,032 股，占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 0.1834%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权
10、 0 股），占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 0%。议案二、关于 公司及控股子(孙)公司向银行 申请授信额度的议案 表决结果：同意 358,031,802 股，占出席会议有表决的股东（含网络投票）所持股份的 99.9553%；反对 160,032 股，占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0.0447%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0%。议案三、关 于 2021 年度日常关联交易金 额预计的议案 表决结果：同意 358,041,102 股，占出席会议有表决的股东（含网络投票）所持股份的 99.9579%；反对 1
11、50,032 股，占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0.0419%；弃权 700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0.0002%。出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的 投票表决结果：同意88,177,155 股，占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 99.8293%；反对 150,032 股，占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 0.1699%；弃权 700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股
12、份的 0.0008%。议案四、关于 利用自有资金购买理财产品的议 案 表决结果：同意 358,029,102 股，占出席会议有表决的股东（含网络投票）所持股份的 99.9546%；反对 162,732 股，占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0.0454%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0%。出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的 投票表决结果：同意88,165,155 股，占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 99.8158%；反对
13、162,732 股，占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 0.1842%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 0%。议案五、关于 聘请 2020 年度审计机构的 议案 表决结果：同意 358,041,102 股，占出席会议有表决的股东（含网 络投票）所持股份的 99.9579%；反对 150,032 股，占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0.0419%；弃权 700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东（含网络投票）所持股份的 0.0002%。出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理
14、人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的 投票表决结果：同意88,177,155 股，占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 99.8293%；反对 150,032 股，占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 0.1699%；弃权 700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者（含网络投票）所持股份的 0.0008%。本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序符合 公司法 等法律法规和 公司章程 的有关规定。根据表决结果，本次会议的议案已获股东大会审议通过，会议表决结果合法、有效。五、结论意见 综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席 会议 人员及召集人的 资格 和会议审议 表决程序 均 符合法律法规、规范性文件和 公司章程 的规定，会议表决结果 合法有效。本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件 之一，供公司本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。本法律意见书正本 一 份，副本 一份。（本页无正文，为河南恒星科技股份有 限公司 2020 年第 三 次临时 股东大会法律意见书签字 页）北京市君致 律师 事务所 经 办律师 负责人：刘小英 邓鸿 成：黄辽 希：二二 年十二 月 二十 八日
