1、利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 1 页 共 12 页 利欧集 团 股份 有限公 司 独立董 事 2017 年度述 职报告 各位股东及股东代表：本人作为利欧集团股份有限公司的独立董事，根据 公司法、关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律法规和规章制度的规定，以及 公司章程、公司 独立董事制度 等要求，在2017 年的工作中，勤勉、尽责、忠 实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的
2、 利益。现将2017年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、2017年度 出 席 董 事会 及 股 东 大会 的 次 数 及投 票 情 况 2017 年度，在本人的任期内，公司召开 了4 次董事会、2 次股东大会，会 议的 召 集 召 开 符 合 法 定 程 序，重 大 经 营 决 策 事 项 和 其 他 重 大 事 项 均 履 行 了 相 关 程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司 各 次 董事会 会 议 审议的 相 关 议案均 表 示 同意。2017 年度 本 人 出席董 事 会、股东大会会议的情况如下：1、出席董事会会议的情况：董事姓名 具体职务 董
3、事会 2017 年任期内召开次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 张翔【注】独立董事 4 4 0 0 否 注：张翔因个人原因于 2017 年04 月21 日离任公司 独立董事。2、出席股东大会会议的情况：董事姓名 具体职务 股东大会 2017 年任期内 召开次数 列席次数 张翔 独立董事 2 0 二、发 表 独立 意 见 的 情况 序号 时间 事项 1 2017 年2 月9 日 独 立 董 事 关于 徐 先 明 和淮 安 明 硕 投利 明 信 息 咨询 中 心（有限 合 伙）利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 2 页 共 12 页 放
4、弃超额完成业绩的奖励的独立意见 2 2017 年3 月23日 关于公司与关联方共同参与发起设立保险公司的 独立意见 3 2017 年3 月30日 独立董事关于公开发行可转换公司债券的独立意见 4 独立董事关于公司回购注销部分限制性股票的独立意见 5 独立董事关于上海聚胜万合广告有限公司向关联方借款的独立意见 6 独立董事对相关事项的独立意见 7 2017 年4 月19日 独立董事关于转让控股子公司股权暨关联交易的独立意见 三、通 过 各种 形 式 了 解行 业 情 况 和 公司经营情况 作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事
5、、高管等保持联系和沟通，及 时掌 握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查 公司生产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。四、在 保 护投 资 者 权 益方 面 所 做 的工 作 1、本 人对所 有 提 交董事 会 审 议的议 案 和 有关附 件 进 行认真 审 核，特别 关 注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地 行使表决权。2、
6、本 人主动 加 强 与公司 董 事、监事、高 级管理 人 员、会计 师、内审部 门 等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。3、本人 主动 学 习 并掌握 中 国 证监会、浙 江省证 监 局 以及深 圳 证 券交易 所 最新的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。4、持 续关注 公 司 的信息 披 露 工作，使 公 司能严 格 按 照深 圳 证 券交易 所 股票上市规则、深圳证券交易 所中
7、小板上市公司规范运作指引 等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 3 页 共 12 页 地获得相关信息。五、其 他 工作 2017 年 度任 期 内，我作为 独 立 董事 没 有 单 独提 议 召 开 董事 会 会 议；也 没 有独立聘请外部审计机构或咨询机构。本人担任了公司董事会下属 薪酬与考核 委员会、审计委员会、战略决策 委员会委员，积极履行各项职责，主要工作如下：1、年报编制过程中的履职情况 在会计年度结束前，本人协同审计委员会其他委员与财务部、审计部人员及年审会计师等进行商议，确
8、定 2016 年度审计工作计划。在审计过 程中，本人 按照计划持续关注公司 2016 年度审计工作的进程，加强与各方的沟通和协调，在会计师进场前对公司内审的财务报表、进场后对会计师的初审报表分别发表了书面意见，并督促会计师和公司相关人员按时完成审计报告和年报的编制工作。2、各专门委员会的履职情况 2017 年度，本人作为审计委员会委员，本人参加了 2 次会议，听取审计部的工作汇报，审议审计部提交的各项议案。作为 战略决策 委员会委员，积极履行战略决策委员会的各项职责，为公司经营管理献计献策。六、本 人 联系 方 式 邮箱：以上是本人在 2017 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员
9、等相关人员在本人履行职责的过程中给予 了 积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢！述职人：张翔 2018 年 4 月 27 日 利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 4 页 共 12 页 利欧集 团 股份 有限公 司 独立董 事 2017 年度述 职报告 各位股东及股东代表：本人作为利欧集团股份有限公司的独立董事，根据 公司法、关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律法规和规章制度的规定，以及 公司章程、公司 独立董事制度 等要求，在2017 年的工作中，勤勉、尽责、忠
10、 实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2017 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、2017 年度 出 席 董 事会 及 股 东 大会 的 次 数 及投 票 情 况 2017 年度公司共召开 11 次董 事会、5 次股东大会，会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2017年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董 事会 会 议 审议的 相 关 议案均 表 示 同意。2017 年度 本 人 出席董 事 会、股东 大 会
11、会 议的情况如下：1、出席董事会会议的情况：董事姓名 具体职务 董事会 2017年召开次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 赵保卿 独立董事 11 11 0 0 否 2、出席股东大会会议的情况：董事姓名 具体职务 股东大会 2017 年召开次数 列席次数 赵保卿 独立董事 5 0 二、发 表 独立 意 见 的 情况 序号 时间 事项 1 2017 年2 月9 日 独 立 董 事 关 于 徐 先 明 和 淮 安 明 硕 投 利 明 信 息 咨 询 中 心（有 限 合 伙）放弃超额完成业绩的奖励的独立意见 2 2017 年3 月23日 关于公司与关联方共同参与发起
12、设立保险公司的独立意见 利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 5 页 共 12 页 3 2017 年3 月30日 独立董事关于公开发行可转换公司债券的独立意见 4 独立董事关于公司回购注销部分限制性股票的独立意见 5 独立董事关于上海聚胜万合广告有限公司向关联方借款的独立意见 6 独立董事对相关事项的独立意见 7 2017 年4 月19日 独立董事关于转让控股子公司股权暨关联交易的独立意见 8 2017 年8 月30日 独立董事关于相关事项的独立意见 9 2017 年9 月11日 独立董事对相关事项的独立意见 10 2017 年11月10 日 独立董事关于终止参与投资设
13、立并购基金暨关联交易的独立意见 11 2017 年11月24 日 独立董事对内部控制审计报告的独立意见 三、通过 各 种 形 式了 解 行 业 情况 和 公司经营 情况 作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管等保持联系和沟通，及 时掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时 机，深入现场检查 公司生产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。四、在 保 护投 资 者 权 益方
14、面 所 做 的工 作 1、本 人对所 有 提 交董事 会 审 议的议 案 和 有关附 件 进 行认真 审 核，特别 关 注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地 行使表决权。2、本 人主动 加 强 与公司 董 事、监事、高 级管理 人 员、会计 师、内审部 门 等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。3、本人 主动 学 习 并掌握 中 国 证监会、浙 江省证 监 局 以及深 圳 证 券交易 所 最新的法律法规及相关制度规
15、定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。4、持 续关注 公 司 的信息 披 露 工作，使 公 司能严 格 按 照深 圳 证 券交易 所 股利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 6 页 共 12 页 票上市规则、深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地 获得相关信息。五、其 他 工作 2017 年 度，我 作为 独立 董 事 没 有单 独 提 议 召开 董 事 会 会 议；也
16、没 有独 立 聘请外部审计机构或咨询机构。本人担任了公司董事会下属 提名委员会、审计委员会委员，积极履行各项职责，主要工作如下：1、年报编制过程中的履职情况 在会计年度结束前，本人协同审计委员会其他委员与财务部、审计部人员及年审会计师等进行商议，确定 2016 年度审计工作计划。在审计过程中，本人 按照计划持续关注公司 2016 年度审计工作的进程，加强与各方的沟通和协调，在会计师进场前对公司内审的财务报表、进场后对会计师的初审报表分 别发表了书面意见，并督促会计师和公司相关人员按时完成审计报告和年报的编制工作。2、各专门委员会的履职情况 2017 年度，本人作为审计委员会委员，本人参加了 4
17、 次会议，每季度听取审计部的工作汇报，审议审计部提交的各项议案。作为 提名委员会 委员，根据公司实际需要，积极履行各项职责。六、本 人 联系 方 式 邮箱：以上是 本人在 2017 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员等相关人员在本人履行职责的过程中给予 了 积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢！述职人：赵保卿 2018 年 4 月 27 日 利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 7 页 共 12 页 利欧集 团 股份 有限公 司 独立董 事 2017 年度述 职报告 各位股东及股东代表：本人作为利欧集团股份有限公司的独立董事，根据 公司法、关 于在上市公司
18、建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律法规和规章制度的规定，以及 公司章程、公司 独立董事制度 等要求，在2017 年的工作中，勤勉、尽责、忠 实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2017 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、2017 年度 出 席 董 事会 及 股 东 大会 的 次 数 及投 票 情 况 2017 年度公司共召开 11 次董 事会、5 次股东大会，会议的召集召开符合法定程序，重大经营决
19、策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2017年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董事会 会 议 审议的 相 关 议案均 表 示 同意。2017 年度 本 人 出席董 事 会、股东 大 会 会 议的情况如下：1、出席董事会会议的情况：董事姓名 具体职务 董事会 2017年召开次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 马骏 独立董事 11 11 0 0 否 2、出席股东大会会议的情况：董事姓名 具体职务 股东大会 2017 年召开次数 列席次数 马骏 独立董事 5 1 二、发 表 独立 意 见 的 情况 序号 时间 事项 1
20、2017 年2 月9 日 独 立 董 事 关于 徐 先 明 和淮 安 明 硕 投利 明 信 息 咨询 中 心（有限 合 伙）放弃超额完成业绩的奖励的独立意见 2 2017 年3 月23日 关于公司与关联方共同参与发起设立保险公司的独立意见 3 2017 年3 月30日 独立董事关于公开发行可转换公司债券的独立意见 利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 8 页 共 12 页 4 独立董事关于公司回购注销部分限制性股票的独立意见 5 独立董事关于上海聚胜万合广告有限公司向关联方借款的独立意见 6 独立董事对相关事项的独立意见 7 2017 年4 月19日 独立董事关于转让控
21、股子公司股权暨关联交易的独立意见 8 2017 年8 月30日 独立董事关于相关事项的独立意见 9 2017 年9 月11日 独立董事对相关事项的独立意见 10 2017 年11月10 日 独立董事关于终止参与投资设立并购基金暨关联交易的独立意见 11 2017 年11月24 日 独立董事对内部控制审计报告的独立意见 三、通 过 各种 形 式 了 解行 业 情 况 和 公司经营情况 作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管等保持联系和沟通，及 时掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒
22、体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查 公司生产状况、重大事项的进展情况、董事会决议 执行情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。四、在 保 护投 资 者 权 益方 面 所 做 的工 作 1、本 人对所 有 提 交董事 会 审 议的议 案 和 有关附 件 进 行认真 审 核，特别 关 注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地 行使表决权。2、本 人主动 加 强 与公司 董 事、监事、高 级管理 人 员、会计 师、内审部 门 等相关人员和部门的沟通
23、与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。3、本人 主动 学 习 并掌握 中 国 证监会、浙 江省证 监 局 以及深 圳 证 券交易 所 最新的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。4、持 续关注 公 司 的信息 披 露 工作，使 公 司能严 格 按 照深 圳 证 券交易 所 股票上市规则、深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等法律、法规和利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 9 页
24、 共 12 页 公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。五、其 他 工作 2017 年 度，我 作为 独立 董 事 没 有单 独 提 议 召开 董 事 会 会 议；也 没 有独 立 聘请外部审计机构或咨询机构。本人 担任了公司董事会下属 提名委员会、薪酬与考核委员 会 委员，积极履行各项职责，主要工作如下：2017 年 度，本 人 作 为 薪 酬 与 考 核 委 员 会 委 员 审 议 了 董 事 和 高 级 管 理 人 员2016 年 度的 薪 酬 情况。作为 提名委 员 会 委员，根 据 公司实 际 需 要，积 极 履 行 各项职责。六、本 人
25、 联系 方 式 邮箱：以上是本人在 2017 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员等相关人员在本人履行职责的过程中给予 了 积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢！述职人：马骏 2018 年 4 月 27 日 利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 10 页 共 12 页 利欧集 团 股份 有限公 司 独立董 事 2017 年度述 职报告 各位股东及股东代表：本人作为利欧集团股份有限公司的独立董事，根据 公司法、关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律法规和规
26、章制度的规定，以及 公司章程、公司 独立董事制度 等要求，在2017 年的工作中，勤 勉、尽责、忠 实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2017 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、2017 年度 出 席 董 事会 及 股 东 大会 的 次 数 及投 票 情 况 2017 年度公司共召开7 次董事会、3 次股东大会，会议的召集召开符合法定程 序，重 大 经 营 决 策 事 项 和 其 他 重 大 事 项 均 履 行 了 相 关 程 序，合 法 有 效。2017年度本人对公司董事会各项议案及公
27、司其他事项没有提出异议，对公司各次董事会 会 议 审议的 相 关 议案均 表 示 同意。2017 年度 本 人 出席 董 事 会、股东 大 会 会 议的情况如下：1、出席董事会会议的情况：董事姓名 具体职务 董事会 2017年召开次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 王呈斌【注】独立董事 7 7 0 0 否 注：王呈斌于 2017 年 04 月21 日任 公司独立董事。2、出席股东大会会议的情况：董事姓名 具体职务 股东大会 2017 年召开次数 列席次数 王呈斌 独立董事 3 0 二、发 表 独立 意 见 的 情况 序号 时间 事项 1 2017 年8 月3
28、0日 独立董事关于相关事项的独立意见 2 2017 年9 月11日 独立董事对相关事项的独立意见 3 2017 年11月10 日 独立董事关于终止参与投资设立并购基金暨关联交易的独立意见 利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 11 页 共 12 页 4 2017 年11月24 日 独立董事对内部控制审计报告的独立意见 三、通 过 各种 形 式 了 解行 业 情 况 和 公司经营情况 作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管等保持联系和沟通，及 时掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题
29、，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查 公司生产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。四、在 保 护投 资 者 权 益方 面 所 做 的工 作 1、本 人对所 有 提 交董事 会 审 议的议 案 和 有关附 件 进 行认真 审 核，特别 关 注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地 行使表决权。2、本 人主动 加 强 与公司 董 事、监事、高 级管理 人 员、会计 师、内审部 门
30、等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意 见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。3、本人 主动 学 习 并掌握 中 国 证监会、浙 江省证 监 局 以及深 圳 证 券交易 所 最新的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。4、持 续关注 公 司 的信息 披 露 工作，使 公 司能严 格 按 照深 圳 证 券交易 所 股票上市规则、深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露
31、工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。五、其 他 工作 2017 年 度任 期 内，我作 为 独 立 董事 没 有 单 独提 议 召 开 董事 会 会 议；也 没 有独立聘请外部审计机构或咨询机构。本人担任了公司董事会下属 薪酬与考核 委员会、审计委员会、战略决策 委员会委员，积极履行各项职责，主要工作如下：利欧集团股份有限公司 独立董事 2017 年 度述职报告 第 12 页 共 12 页 1、年报编制过程中的履职情况 在会计年度结束前，本人协同审计委员会其他委员与财务部、审计部人员及年审会计师等进行商议，确定 2017 年度审计工作计划。在审计过程中，本人 按照计划持续关注公司 201
32、7 年度审计工作的进程，加强与各方的沟通和协调，在会计师进场前对公司内审的财务报表、进场后对会计师 的初审报表分别发表了书面意见，并督促会计师和公司相关人员按时完成审计报告和年报的编制工作。2、各专门委员会的履职情况 2017 年度，本人作为审计委员会委员，本人 参加了 2 次会议，听取审计部的工作汇报，审议审计部提交的各项议案。作为 战略决策 委员会委员，积极履行战略决策委员会的各项职责，为公司经营管理献计献策。六、本 人 联系 方 式 邮箱：以上是本人在 2017 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员等相关人员在本人履行职责的过程中给予 了 积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢！述职人：王呈斌 2018 年 4 月 27 日
