1、利欧集团股份有限公司 独立董事 2019 年度述 职报告 第 1 页 共 9 页 利 欧集团 股份有限 公司 独 立董 事2019 年度 述职报 告 各位股东及股东代表：本人作为 利欧集团 股份有限公司的独立董事，根据 公司法、关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律法规和规章制度的规定，以及 公司章程、公司 独立董事制度 等要求，在2019 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的
2、利 益。现将2019年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、2019 年度 出席董 事会 及股 东大会 的次 数及投 票情 况 2019 年度公司共召开 13 次董事会、6 次股东 大会，会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2019年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董事会会议审 议的相 关议案 均表示同 意。2019 年 度本人出 席董事 会、股 东大会会议的情况如下：1、出席董事会会议的情况：董事姓 名 具体职 务 董事 会 2019年召开 次数 亲自出 席次数 委托出 席次数 缺席次 数 是否连 续两 次未
3、亲自出 席会 议 王呈斌 独立董 事 13 13 0 0 否 2、出席股东大会会议的情况：董事姓 名 具体职 务 股东大 会 2019 年 召开 次 数 列席次 数 王呈斌 独立董 事 6 1 二、发 表独立 意见 的情况 序号 时间 事项 1 2019年1月30 日 独立董 事 关 于第 五届 董事 会第十 三次 会议 相关 事项 的独立 意见 2 2019年2月27日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 3 2019年4月25日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 4 2019年5月24日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 利欧集团股份有限公司 独立董事 2019 年度述 职
4、报告 第 2 页 共 9 页 5 2019年6月25日 独立董 事关 于第 五届 董事 会第二 十次 会议 相关 事项 的独立 意见 6 2019年8月22日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 三、通 过各种 形式 了解行 业情 况和 公司 经营 情况 作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管等保持联系和沟通，及时掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查 公司生产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部 控
5、制等制度的建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。四、在 保护投 资者 权益方 面所 做的工 作 1、本人 对所有 提交董 事会审议 的议案 和有关 附件进行 认真审 核，特 别关注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行使表决权。2、本人 主动加 强与公 司董事、监事、高级管 理人员、会计师、内审 部门等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。3、本人 主动学 习并掌 握中国证 监会、浙江省 证监局以 及深圳 证券交
6、易所最新的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。4、持续 关注公 司的信 息披露工 作，使 公司能 严格按照 深圳 证券交 易所股票上市规则、深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。五、其 他工作 2019 年度任 期内，我 作为 独立 董事 没有单 独 提议召开 董事 会会议；也没有独立聘请外部审计机构或咨询机构。本人担任了公司董事会下属 薪酬与考核 委员会、审
7、计委员会、战略决 策 委员利欧集团股份有限公司 独立董事 2019 年度述 职报告 第 3 页 共 9 页 会委员，积极履行各项职责，主要工作如下：1、年报编制过程中的履职情况 在会计年度结束前，本人协同审计委员会其他委员与财务部、审计部人员及年审会计师等进行商议，确定 2019 年度审计 工作计划。在审计过程中，本人 按照计划持续关注公司 2019 年度审计工作的进程，加强与各方的沟通和协调，在会计师进场前对公司内审的财务报表、进场后对会计师的初审报表分别发表了书面意见，并督促会计师和公司相关人员按时完成 审计报告和年报的编制工作。2、各专门委员会的履职情况 2019 年度，本人作为审计委员
8、会委员，本人参加了 4 次会议，听取审计部的工作汇 报，审 议审计 部提交的 各项议 案。2019 年度，本人作 为薪 酬与考核委员会委员审议了董事和高级管理人员 2018 年 度的薪酬情况。作为战略决策 委员会委员，积极履行战略决策委员会的各项职责，为公司经营管理献计献策。六、本 人联系 方式 邮箱：以上是 本人在 2019 年 度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员等相关人员在本人履行职责的过程中给予 了 积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢！述职人：王呈斌 2020 年 4 月 28 日 利欧集团股份有限公司 独立董事 2019 年度述 职报告 第 4 页 共 9 页 利 欧集团
9、 股份有限 公司 独 立董 事2019 年度 述职报 告 各位股东及股东代表：本人作为 利欧集团 股份有限公司第五届董事会 独立董事，根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律法规和规章制度的规定，以及公司章程、公司独立董事制度等要求，在2019年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2019年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、2019 年度 出席董 事会 及
10、股 东大会 的次 数及投 票情 况 2019 年度公司共召开 13 次董事会、6 次股东 大会，会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2019年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董事会会议审 议的相 关议案 均表示同 意。2019 年 度本人出 席董事 会、股 东大会会议的情况如下：1、出席董事会会议的 情况：董事姓 名 具体职 务 董事 会 2019年召开 次数 亲自出 席次数 委托出 席次数 缺席次 数 是否连 续两 次未亲自出 席会 议 彭涛 独立董 事 13 13 0 0 否 2、出席股东大会会议的情况：董事
11、姓 名 具体职 务 股东大 会 2019 年 召开 次 数 列席次 数 彭涛 独立董 事 6 0 二、发 表独立 意见 的情况 序号 时间 事项 1 2019年1月30 日 独立董 事关 于第 五届 董事 会第十 三次 会议 相关 事项 的独立 意见 2 2019年2月27日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 3 2019年4月25日 独立董 事对 相关 事项 的 独 立意见 利欧集团股份有限公司 独立董事 2019 年度述 职报告 第 5 页 共 9 页 4 2019年5月24日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 5 2019年6月25日 独立董 事关 于第 五届 董事 会第二
12、十次 会议 相关 事项 的独立 意见 6 2019年8月22日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 三、通 过各种 形式 了解行 业情 况和 公司 经营 情况 作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作中，本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管 等保持联系和沟通，及时掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查 公司生产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。四、在 保护投 资者 权益方 面所 做的工
13、作 1、本人 对所有 提交董 事会审议 的议案 和有关 附件进行 认真审 核，特 别关注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审 慎地行使表决权。2、本人 主动加 强与公 司董事、监事、高级管 理人员、会计师、内审 部门等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。3、本人 主动学 习并掌 握中国证 监会、浙江省 证监局以 及深圳 证券交 易所最新的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社
14、会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。4、持续 关注公 司的信 息披露工 作，使 公司能 严格按照 深圳 证券交 易所股票上 市规则、深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。五、其 他工作 2019 年度任 期内，我 作为 独立 董事 没有单 独 提议召开 董事 会会议；也没有独立聘请外部审计机构或咨询机构。利欧集团股份有限公司 独立董事 2019 年度述 职报告 第 6 页 共 9 页 本人担任了公司董事会下属审计委员会、提名委员会委员，积极履
15、行各项职责，主要工作如下：1、年报编制过程中的履职情况 在会计年度结束前，本人协同审计委员会其他委员与财务部、审计部人员及年审会计师等进行商议，确定 2019 年度审计 工作计划。在审计过程中，本人 按照计划持续关注公司 2019 年度审计工作的进程，加强与各方的沟通和协调，在会计师进场前对公司内审的财务报表、进场后对会计师的初审报表分别发表了书面意见，并督促会计师和公司相关人员按时完成审计报告和年报的编制工作。2、各专门委员会的履职情况 2019 年度，本人作为审计委员会委员，本人参加了 4 次会议，每季度听取审计部的工作汇报，审议审计部提交的各项议案。作为 提名委员会委员，根据公司实际需要
16、，积极履行各项职责。六、本 人联系 方式 邮箱：以上是 本人在 2019 年 度履行 职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员等相关人员在本人履行职责的过程中给予 了 积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢！述职人：彭涛 2020 年 4 月 28 日 利欧集团股份有限公司 独立董事 2019 年度述 职报告 第 7 页 共 9 页 利 欧集团 股份有限 公司 独 立董 事2019 年度 述职报 告 各位股东及股东代表：本人作为 利欧集团 股份有限公司第五届董事会 独立董事，根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上
17、市公司规范运作指引 等相关法律法规和规章制度的规定，以及公司章程、公司独立董事制度等 要求，在2019年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2019年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、2019 年度 出席董 事会 及股 东大会 的次 数及投 票情 况 2019 年度公司共召开 13 次董事会、6 次股东 大会，会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2019年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次
18、董事会会议审 议的相 关议案 均表示同 意。2019 年 度本人出 席董事 会、股 东大会会议的情况如下：1、出席董事会会议的情况：董事姓 名 具体职 务 董事 会 2019年召开 次数 亲自出 席次数 委托出 席次数 缺席次 数 是否连 续两 次未亲自出 席会 议 吴非 独立董 事 13 13 0 0 否 2、出席股东大会会议的情况：董事姓 名 具体职 务 股东大 会 2019 年 召开 次 数 列席次 数 吴非 独立董 事 6 0 二、发 表独立 意见 的情况 序号 时间 事项 1 2019年1月30 日 独立董 事关 于第 五届 董事 会第十 三次 会议 相关 事项 的独立 意见 2 2
19、019年2月27日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 3 2019年4月25日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 利欧集团股份有限公司 独立董事 2019 年度述 职报告 第 8 页 共 9 页 4 2019年5月24日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 5 2019年6月25日 独立董 事关 于第 五届 董事 会第二 十次 会议 相关 事项 的独立 意见 6 2019年8月22日 独立董 事对 相关 事项 的独 立意见 三、通 过各种 形式 了解行 业情 况和 公司 经营 情况 作为公司独立董事，本人十分关注公司及所处行业的发展状况。在日常工作中，本人通过电话、邮件等方式与
20、公司其他董事、高管等保持联系和沟通，及时掌握公司经营动态，高度重视社会公众 股股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，本人充分利用开会等时机，深入现场检查 公司生产状况、重大事项的进展情况、董事会决议执行情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、公司治理和规范运作情况等。四、在 保护投 资者 权益方 面所 做的工 作 1、本人 对所有 提交董 事会审议 的议案 和有关 附件进行 认真审 核，特 别关注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行使表决权。2、本人 主动加 强与
21、公 司董事、监事、高级 管 理人员、会计师、内审 部门等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。3、本人 主动学 习并掌 握中国证 监会、浙江省 证监局以 及深圳 证券交 易所最新的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。4、持续 关注公 司的信 息披露工 作，使 公司能 严格按照 深圳 证券交 易所股票上市规则、深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等 法律、法规和公司有关规定，真实、及
22、时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。五、其 他工作 2019 年度任 期内，我 作为 独立 董事 没有单 独 提议召开 董事 会会议；也没有独立聘请外部审计机构或咨询机构。利欧集团股份有限公司 独立董事 2019 年度述 职报告 第 9 页 共 9 页 本人 担任了公司董事会下属 提名委员会、薪酬与考核委员会委员，积极履行各项职责，主要工作如下：2019 年 度，本 人 作 为 薪 酬 与 考 核 委 员 会 委 员 审 议 了 董 事 和 高 级 管 理 人 员2018 年度的 薪酬情 况。作为提 名委员 会 委员，根据公 司实际 需要，积极履行各项职责。六、本 人联系 方式 邮箱：以上是 本人在 2019 年 度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员等相关人员在本人履行职责的过程中给予 了 积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢！述职人：吴非 2020 年 4 月 28 日
