1、 华 泰联 合证 券有 限责 任公 司 关 于广 州广 电运 通金 融电 子股 份有 限公 司 2019 年 度 募集 资金 存放 与使 用情 况的 核查 意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”)作为广州广电运通金融电子股份有限公司(以下简称“广电运通”、“公司”)本次非公开发行 A 股股票持续督导阶段的保荐机构,根据 证券发行上市保荐业务管理办法、深圳证券交易所上市公司规范运作指引 等有关法律、法规及规范性文件的要求,对广电运通 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查,并发表核查意见如下:一、募 集资 金基 本情 况(一)募集资 金金 额及资 金到 位
2、时间 经中国证券监督管理委员会 关于核准广州广电运通金融电子股份有限公司非公开发行股票的批复(证监许可【2015】3135 号)核准,公司非公开发行 182,820,000 股人民币普通股(A 股)股票,发行价格为 17.16 元/股,募集资金总额为人民币 3,137,191,200.00元,扣除与发行有关的 费用人民币 21,661,435.10 元,公司实际募集 资金净额为人民币3,115,529,764.90 元。以上募集资金已存入公司募集资金专用账户中,立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2016 年 2 月 29 日对本次发行募集资金到账情况进行了审验,并出具了“信会师报字2016
3、第 410100 号”验资报告。(二)募集资 金使 用情况 截至 2019 年 12 月 31 日,公司募集资金使用情况为:用于补充流动资金1,155,239,764.90 元,置换先期自筹资金投入金额 81,645,397.82 元,直接投入募集资金项目 428,907,652.74 元,合计已使用 1,665,792,815.46 元。截至 2019 年 12 月 31 日,公司募集资金专户余额为 1,639,146,142.95 元(包含银行理财产品余额 700,000,000.00 元、募集资金银行存款利息收入 68,237,760.49 元和理财收益 121,171,433.02 元
4、)。二、募 集资 金存 放和 管理 情况(一)募集资 金的 管理情 况 公司于 2015 年 4 月召开的 2014 年度股东大会上审议通过 广州广电运通金融电子股份有限公司募集资金管理办法(2015 年修订)(以下简称“管理办法”)的议案,根据 管理办法 的要求,公司对募集资金实行专户存储,以便对募集资金使用情况进行监督;对募集资金项目投资的支出严格履行资金使用审批手续;公司审计部对募集资金使用情况进行日常监督,按季度定期对募集资金使用情况进行检查,并将检查情况报告审计委员会。经 2016 年 3 月 11 日召开的第四届董事会第十六次(临时)会议审议,同意公司将用 于 建 设 全 国 金
5、融 外 包 服 务 平 台 的 募 集 资 金 存 放 于 公 司 全 资 子 公 司 广 州 广 电 银 通 金 融电子科技有限公司(以下简称“广州银通”)开立的募集资金专户。根据相关规定,2016年 3 月,公司及全资子公司广州银通分别与中国建设银行股份有限公司广东省分行、中国银行股份有限公司广州天河支行、中国民生银行股份有限公司广州分行、广州农村商业银行股份有限公司华夏支行、中信银行股份有限公司广州天河支 行五家银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了 募集资金三方监管协议,规范对募集资金的使用。截至本核查意见出具日,公司募集资金变更情况如下:1、鉴于“建设广州 金 融外包服务总部平
6、台”项目主体工程和内部 装 修都已基本完成,达到可使用状态,预计未来将剩余部分募集资金,为进一步提高募集资金使用效率,公司 2017 年度股东大 会审议通过了关于变更部分募集资金用途及设立智能便民项目公司的议案,同意公司将原定投资于“建设广州金融外包服务总部平台”的部分募集资金 14,000 万元变更用于投资建设“智能便民项目”,项目 实施主体由全资子公司广州银通变更为控股公司广州运通购快科技有限公司(以下简称“运通购快”)。为规范募集资金管理,根据相关规定,经公司第五届董事会第七次(临时)会议审议批准,广州银通、运 通购快与中信银行股份有限公司广州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2
7、018 年 6 月 14 日签订了募集资金三方监管协议。2、为顺应公司人工智能发展战略,进一步提高募集资金使用效率,公司于 2019 年6 月 18 日、2019 年 7 月 4 日召开第五届董事会第十八次(临时)会议和 2019 年第一次临时股东大会审议通过了 关于变更部分募集 资金用途的议案,将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金 60,506.08 万元变更用于投资建设“新一代 AI智能设备产业基地项目”。项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为广电运通。为规范募集资金管理,根据相关规定,经公司第五届董事会第十九次(临时)会议审议批准,广电运通与广州农村商业银行股份有限
8、公司华夏支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 7 月 5 日签订了募集资金三方监管协议。3、为顺应公司人工智能发展战略,进一步提高募集资金使用效率,公司于 2019 年10 月 24 日、2019 年 11 月 11 日召开第五届董事会第二十一次(临时)会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过了 关于变更部分募集资金用途暨建设广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目的议案,将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金 5,000 万元 变更用于购置广州市黄埔区 KXCN-C1-2-7 地块 1,321 m2,建设“广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目”。项目实
9、施主体由公 司全资子公司广州银通变更为广电运通。4、随着公司人工智 能 发展战略的快速落地 及 研发的持续高投入,公 司更需要借助深圳的创新政策、创新能 力和创新环境,加快公司创新业务的发展和壮大,公司于 2019年 12 月 27 日、2020 年 1 月 16 日召开第五届董事会第二十一次(临时)会议和 2020年第一次临时股东大会审议通过了 关于变更部分募集资金用途暨建设广电运通人工智能深圳创新中心的议案,将原定投资于“建 设区域金融外包服务平台项目”部分募集资金 66,000 万元人民币变更用于建设“广电运通人工智能深圳创新中心”,打造“广州总部”+“深 圳基 地”的 创 新发 展 格
10、局。项目实 施 主体 由 公司 全 资子公 司 广州 银 通变 更为深圳广电银通金融电子科技有限公司(以下简称“深圳银通”)。为规范募集资金管理,根据相关规定,经公司第五届董事会第二十四次(临时)会议审议批准,公司、深圳银通和招商银行股份有限公司广州南方报业支行、平安银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司深圳分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2020 年 2 月 24 日签订了募集资金三方监管协议。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时严格遵照履行。(二)募集资 金专 户存储 情况 截至 2019 年 12 月 31 日,公司募集资
11、金在各银行募集资金专用账户的存款余额列示如下:单位:人 民 币元 存放银行名称 账号 期末余额 其中:理财产品 建设银 行广 东省 分行 44050186320100000127 549,586,600.19 500,000,000.00 民生银 行广 州分 行 696690353 177,714,617.38 100,000,000.00 广州农 村商 业银 行华 夏支 行 05871432000001698 63,409,617.78-中国银 行广 州天 河支 行 713366781841 89,562,632.78-中信银 行广 州天 河支 行 8110901012800175148 1
12、29,693,584.08 100,000,000.00 中信银 行广 州天 河支 行 8110901011900691198 28,688,225.22-广州农 村商 业银 行华 夏支 行 05871876000003872 600,490,865.52-合 计-1,639,146,142.95 700,000,000.00 注:第 1-5 个为 广州 银通 的募集 资金 专项 账户;第 6 个 账户 为运 通购快 的募 集资金 专项 账户;第 7 个 账户 为广 电运 通的 募集资 金专 项账 户。三、本 年度 募集 资金 的实 际使 用情 况(一)募集资 金投 资项目 的资 金使用 情况
13、 单位:人民 币万 元 募 集资金总 额 311,552.98 本 期投入募 集资金 总额 15,133.91 报 告期内变 更用途 的募集 资金总 额 131,506.08 已 累计投入 募集资 金总额 166,579.28 累 计变更用 途的募 集资金 总额 145,506.08 变 更用途的 募集资 金总额 比例 46.70%承 诺投资项 目 是 否已变更 项目(含部 分变更)募 集资金承 诺投 资总额 调 整后投资 总额(1)本 期投入总 额 截 至期末累 计投 入金额(2)截 至期末投 资进度(%)(3)=(2)/(1)项 目达到 预定可 使用状 态日期 本 年度实现 的效益 是 否
14、达到 预计效益 项 目可行 性是否 发生重 大变 化 承 诺投资项 目 建设广州金融外包服务总部平台 部分变更 36,029.00 22,029.00 412.07 12,150.30 55.16 2017 年 2月 注 1 不适用 否 建设区域金融外包服务平台 部分变更 160,000.00 28,493.92 2,170.64 25,268.52 88.68-注 2 不适用 否 永久补充流动资金 否 115,523.98 115,523.98-115,523.98 100.00-不适用 不适用 否 变 更投资项 目 智能便民项目 是-14,000.00 6,562.25 7,647.54
15、54.63-注 3 不适用 否 新一代 AI 智能设备产业基地项 目 是-60,506.08 5,956.95 5,956.95 9.85-注 4 不适用 否 广电运通四期核心技术产业化升级扩 建项目 是-5,000.00 32.00 32.00 0.64-注 5 不适用 否 广电运通人工智能深圳创新中心 是-66,000.00-注 6 不适用 否 合计 311,552.98 311,552.98 15,133.91 166,579.28 53.47-未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)1、广州金融外包服务总部平台主体工程和内部装修都已经完成,达到可使用状态,已经暂估结转为固定资
16、产,尚有部分工程款未结算。2、受押运公司改制进度低于预期及收购竞争加剧的影响,押运公司收购进度低于预期,导致收购押运公司后的相关配套投入进度有所放缓,从而影响了区域金融外包服务平台建设的进度,实际投入与预期进度有所差异。项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生该情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生该情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生该情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 8,164.54 万元,其中:建设广州金融 外包服务平台先期投入 2,714.41 万元,建设区域金融外包服务平台先期投入 5,450.13 万元,
17、上述募集资金置换 于 2016 年 4 月 1 日完成,两个 项目置换金额与预先投入的自筹资金数额一致。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2019 年 12 月 31 日,尚未 使用的募集资金为 1,639,146,142.95 元(包含银行理财产品余 额 700,000,000.00 元),存放 于募集资金专户中。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 未发生该情况 募集资金其他使用情况 无 注 1:“广 州金 融外 包服 务 总部平 台”并不 直接 产生 收入和 利润,但 通过 项目 实施,可逐 步形 成全 国 ATM 外 包服 务的 统筹管 理体
18、系,优 化区 域金 融外 包 服 务平台的 资源 配置,进 一步 提升公 司管 理水 平及 管理 效率,支撑 公司 稳步 扩大 在 ATM 外包 服务 的市 场占 有率,间接 对公 司的 财务 状况及 经营 成果 产生 积极 影 响,为公司 未来 稳定 持续 增长 打下坚 实基 础。注 2:截至2019 年 12 月31 日,因区 域金 融外 包服 务平台 项目 尚在 建设 过程 中,故 尚未 实现 预计 收益。注 3:“智 能便 民项 目”建 设期为 四年,全 面建 成后,预计 可实 现年 平均 营业 收入 约 15 亿元、年 平均 净 利润 约 9,000 万 元。截至 2019 年 12
19、 月 31 日,因智能便民 项目 尚在 建设 过程 中,故 尚未 实现 预计 收益。注 4:新一 代 AI 智 能设 备 产业基 地项 目尚 处于 前期 筹建阶 段,故未 产生 相关 收益。注 5:广电 运通 四期 核心 技术产 业化 升级 扩建 项目 尚处于 前期 筹建 阶段,故 未产生 相关 收益。注 6:广电 运通 人工 智能 深圳创 新中 心项 目尚 处于 前期筹 建阶 段,故未 产生 相关收 益。(二)募集资 金投 资项目 变更 情况 单位:人民 币万 元 变 更后的项 目 对 应的原承 诺项目 变 更 后 项 目拟 投 入 募 集资 金总额(1)本报告期实际投入金额 截 至 期 末
20、 实际 累 计 投 入金额(2)截至期末投资 进度(%)(3)=(2)/(1)项 目 达 到 预定 可 使 用 状态 日期 本报告期实现的 效益 是否达到预计效益 变 更 后 的 项 目可 行 性 是 否 发生 重大变化 智能便民项目 建 设 广 州 金 融 外 包 服 务 总 部平台 14,000.00 6,562.25 7,647.54 54.63-见附表1 注 3 不适用 否 新一代 AI 智能设备产业基地项 目 建设区域金融外包服务平台 60,506.08 5,956.95 5,956.95 9.85-见附表1 注 4 不适用 否 广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目 建设区域金融外
21、包服务平台 5,000.00 32.00 32.00 0.64-见附表1 注 5 不适用 否 广电运通人工智能深圳创新中心 建设区域金融外包服务平台 66,000.00-见附表1 注 6 不适用 否 合计-145,506.08 12,551.20 13,636.49 9.37-变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)1、智能便民项目(1)变更原因:原“建设广州金融外包服务总部平台”项目募集资金投资金额为 36,029.00 万元,截至 2017 年 12 月 31 日 累计 投入 10,983.23万元。该项目主体工程和内部装修都已基本完成,达到可使用状态,预计未来将剩余部分募集资金
22、。为进一步提高募集资金使用效率,公 司变更部分募集资金 1.4 亿元用于投资建设“智能便民项目”,设立智能便民项目公司“运通购快”,深入打造便民惠民的智能互联平台。项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为运通购快。(2)决策程序及信息披露情况说明:公司于 2018 年 3 月 29 日、2018 年 4 月 23 日召开公 司第五届董事会第四次会议和 2017 年度股东大会审议通过了关于变更部分募集资金用途及设立智能便民项目公 司的议案,同意公司变更部分募集资金 1.4 亿元用于投资建设“智能便民项目”,设立智能便民项目公司-“运通购快”,深入打造便民惠民的智能互联平台。2018 年 4 月
23、,运通购快成立,注册资本 2 亿元,深圳银通持有其 70%股权,湖南中谷持有其 30%股权。(详见 2018 年 3 月 31 日、4 月 24 日、5 月 5 日公司刊登于证券时 报和巨潮资讯网 上的相关公告)。2、新一代 AI 智能设备产业基地项目(1)变更原因:原“建设区域金融外包服务平台”项目募集资金投资金额为 160,000.00 万 元,截至 2018 年 12 月 31 日 累计投入 23,097.88万元。为顺应公司人工智能发展战略,进一步提高募集资金使用效率,公司变更部分募集资金 60,506.08 万元用于投资建 设“新一代 AI 智能设备产业基地项目”。项目实施主体由公司
24、全资子公司广州银通变更为广电运通。(2)决策程序及信息披露情况说明:公司于 2019 年 6 月 18 日、2019 年 7 月 4 日召开第五 届董事会第十八次(临时)会 议和 2019 年第一次临时股东大会审议通过了 关于变更部分募集资金用途的议案,同意公司变更部分募集资金 60,506.08 万元投资建 设“新 一代 AI 智能设备产业基地项目”(详见 2019 年 6 月 19 日、7 月 5 日公司 刊登于 证券时报 中国证 券报 及巨潮资讯网 上的相关公告)。3、广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目(1)变更原因:原“建设区域 金融外包服务平台”项目募集资金投资金额为 160,0
25、00.00 万 元,截至 2019 年 6 月 30 日累 计投入 24,928.31 万元。为顺应公司人工智能发展战略,进一步提高募集资金使用效率,公司变更部分募集资金 5,000 万元用于购置广州市 黄埔区 KXCN-C1-2-7 地块 1,321 m2,建设“广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目”。项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为广电运通。(2)决策程序及信息披露情况说明:公司于 2019 年 10 月 24 日、2019 年 11 月 11 日召开第 五届董事会第二十一次(临时)会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过了 关于变更部分募集资金用途暨建设广电运通四期核心
26、技术产业化升级扩建项目的议案,同意公司变更部分募集资金 5,000 万元用于购 置广州市黄埔区 KXCN-C1-2-7 地块 1,321 m2,建设“广电运 通四期核心技术产业化升级扩建项目”(详见 2019年 10 月 25 日、11 月 12 日公 司刊登于证券时报中国证券报及巨潮资讯网 上的相关公告)。4、广电运通人工智能深圳创新中心(1)变更原因:原“建设区域金融外包服务平台”项目募集资金投资金额为 160,000.00 万 元,截至 2019 年 11 月 30 日 累计投入 25,200.14万元。随着公司人工智能发展战略的快速落地及研发的持续高投入,公司更需要借助深圳的创新政策、
27、创新能力和创新环境,加快公司创新业务的发展和壮大,公司变更部分募集资金 66,000 万元用于 建设“广电 运通人工智能深圳创新中心”,打造“广州总部”+“深圳基地”的创新发展格局。项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为广电运通。(2)决策程序及信息披露情况 说明:公司于 2019 年 12 月 27 日、2020 年 1 月 16 日召开第 五届董事会第二十一次(临时)会议和 2020 年第一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 变 更 部 分 募 集 资 金 用 途 暨 建 设 广 电 运 通 人 工 智 能 深 圳 创 新 中 心 的 议 案,同 意 公 司 变
28、更 部 分 募 集 资 金66,000 万元用于建设“广电运 通人工智能深圳创新中心”,打造“广州总部”+“深圳基地”的创新发展格局(详见 2019 年 12 月 31 日、2020年 1 月 17 日公司刊登于证券 时报中国证券报上海证券报及巨潮资讯网 上的相关公告)。未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)未发生该情况。变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生该情况。(三)募集资 金投 资项目 实施 地点和 方式 变更情 况 截至本核查意见出具日,公司募集资金变更情况如下:1、为进一步提高募 集 资金使用效率,公司 将 原定投资于“建设广 州 金融外包服务总部平台”的部分
29、募集资金 14,000 万元变更用于投资建设“智能便民项 目”,设立智能便民项目公司运通购快,深入打造便民惠民的智能互联平台。项目实施主体由广州银通变更为运通购快。2、为顺应公司人工 智 能发展战略,进一步 提 高募集资金使用效率,公司将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金 60,506.08 万元变更用于投资建设“新一代 AI 智能设备 产业基地项目”。项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为广电运通。3、为顺应公司人工 智 能发展战略,进一步 提 高募集资金使用效率,公司将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金 5,000 万元变更用于购置广州市黄埔区 KX
30、CN-C1-2-7 地块 1,321 m2,建设“广电 运通四期核心技术产业化升级扩建项目”。项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为广电运通。4、随着公司人工智 能 发展战略的快速落地 及 研发的持续高投入,公 司更需要借助深圳的创新政策、创新能力和创新环境,加快公司创新业务的发展和壮大,公司将原定投资于“建设区域金融外包服务平台项目”部分募集资金 66,000 万元人民币变更用于建设“广电 运 通人 工 智能深 圳 创新 中 心”,打造“广 州总 部”+“深 圳基 地”的 创 新发 展格局。项目实施主体由公司全资子公司广州银通变更为深圳银通。(四)募集资 金投 资项目 先期 投入及 置换
31、 情况 上述募集资金到位前,公司利用自筹资金已累计投入募集资金项目人民币 8,164.54万元,已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具“信会师报 字2016 第 410106号”专项审核报告。根据公司 2016 年 3 月 11 日召开的第四届董事会第十六次(临时)会议审议通过的关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案,同意公 司用募集资金同等金额置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 8,164.54 万 元,具体情况如下:单位:人民 币万 元 项目名 称 投资总 额 自有资 金预 先投 入金 额 募集资 金置 换金 额 建设广 州金 融外 包服 务总 部平台 40
32、,651.00 2,714.41 2,714.41 建设区 域金 融外 包服 务平 台 200,000.00 5,450.13 5,450.13 合计 240,651.00 8,164.54 8,164.54 上述募集资金置换于 2016 年 4 月 1 日完成。(五)用闲置 募集 资金暂 时补 充流动 资金 情况 无。(六)尚未使 用的 募集资 金用 途及去 向 截至 2019 年 12 月 31 日,尚未使用的募集资金为 1,639,146,142.95 元(包含银行理财产品余额 700,000,000.00 元),存放于募集资金专户中。(七)募集资 金使 用的其 他情 况 公司于 201
33、9 年 3 月 8 日召开的第五届董事会第十四次(临时)会议 审议通过了 关于公司全资子公司广州银通使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案,同意公司全资子公司广州银通金融电子科技有限公司使用不超过 12 亿元人 民币(含)的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺且流动性好,期限不超过 12 个月的银行保本 型产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、有保本约定的投资产品等)。在上述额度内,资金可在 2019 年 3 月 9 日至2020 年 3 月 8 日滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构均对上述事项发表同意意见。截至 2019 年 12
34、 月 31 日,公 司 使 用 闲 置 募 集 资 金 购 买 银 行 理 财 产 品 人 民 币700,000,000.00 元。四、变 更募 集资 金项 目的 资金 使用 情况(一)智能便民项目 公司将原定投资于“建设广州金融外包服务总部平台”的部分募集资金 14,000 万元变更用于投资建设“智能便民项目”,实施主体为运通购快,注册资本 2 亿元,广州银通全资子公司深圳银通出资 14,000 万元,持 有其 70%股权,湖南 中谷科技股份有限公司(以下简称“湖南中谷”)出资 6,000 万元,持有其 30%股权。根据投资协议规定,运通购快注册资本分三期缴付到位,首期缴付 5,000 万元
35、(即深圳银通缴付 3,500 万元、湖南中谷缴付 1,500 万元),在运通购快基本账户开设后完成缴付;第二期缴付 5,000万元(即深圳银通缴付 3,500 万元、湖南中 谷缴付 1,500 万元),在运通购快注册成立半年内完成缴付;剩余注册资本在第二期出资到账后三年内,经运通购快经营团队提议、董事会审议后完成缴付。各股东按认缴比例完成上述出资缴付。截至 2019 年 12 月 31 日,公司已根据投资协议将第一期款项 3,500 万元、第二期款项 3,500 万元、第三期 款项 3,500 万元支付到 运通购快的募集资金专项账户,变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2 变更募集资金
36、投资项目情况表。截至 2019年 12 月 31 日累计投入 7,647.54 万元。(二)新一代 AI 智能 设备产业基地项目 公司将原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金 60,506.08 万元变更用于投资建设“新一代 AI 智能设备产业 基地项目”,实施主体为广 电运通。截至 2019 年 12 月 31 日,公司已将 60,506.08 万元支付到广电运通的募集资金专项账户,变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2变更募集资金投资项目情况表。截至 2019 年 12 月 31 日累计投入 5,956.95 万元。(三)广电运通四期核心技术产业化升级扩建项目 公司将
37、原定投资于“建设区域金融外包服务平台”的部分募集资金 5,000 万元变更用于购置广州市黄埔区 KXCN-C1-2-7 地块 1,321 m2,建设“广电 运通四期核心技术产业化升级扩建项目”。实施主体为广电运通。截至 2019 年 12 月 31 日,公司已将 5,000.00 万元支付到广电运通的募集资金专项账户,变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2变更募集资金投资项目情况表。截至 2019 年 12 月 31 日累计投入 32.00 万元。(四)广电运通人工智能深圳创新中心项目 公司将“建设区域金融外包服务平台项目”中的 66,000 万元人民币用途变更为建设“广 电运 通 人
38、工 智 能深圳 创 新中 心”,打 造“广 州 总部”+“深 圳 基地”的创 新 发展 格局。截至 2019 年 12 月 31 日,尚未开立募集资金专项账户,也尚未发生相关投入。五、募 集资 金使 用及 披露 中存 在的 问题 公司已披露的有关募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整,不 存在募集资金管理违规的情形。六、会 计师 对 2019 年 度募 集资 金存 放与 使用 情况 专项 报告 的鉴 证意见 立信会计师事务所(特殊普通合伙)对 广州广电运通金融电子股份有限公司 2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告 进行了专项审核,并出具了 关于广州广电运通金融电子股份有限公司 201
39、9 年度募集资 金存放与使用情况的鉴证报告。报告认为,公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管 理的违规情形。七、保 荐机 构主 要核 查工 作 报告期内,保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式,对广电运通募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括:查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料,并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。八、保 荐机 构核 查意 见 经核查,本保荐机构认为:广电运通严格执行募集资金专户存储制度,有效执行三方监管协议,募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形;截至 2019年 12 月 31 日,广电运通存在变更募集资金项目的情形,符合相关法律、法规的规定,不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。(以下无正文)(本 页 无 正 文,为 华 泰联 合 证 券 有 限责 任 公 司 关于 广 州 广 电 运通 金 融 电 子股 份 有 限 公司2019 年度 募集 资金 存放 与 使用情 况的 核查 意见 之 签字盖 章页)保荐代 表人:_ _ 张宁湘 金 巍锋 华泰联 合证 券有 限责 任公 司 年 月 日