1、 1 广州广 电运通金融电子股 份有限公司 独立董 事 2020 年述职报告 李 进一 各位股 东及 股东 代表：本人作为 广州 广电运 通金 融电子股 份有 限公司（以 下简称“公司”）的独 立董 事，2020年严格 按照 公司 法 深 圳证券 交易 所上 市公 司规 范运作 指引 上 市公 司治 理准则 和 深圳证券 交易 所股 票上 市规 则 等有 关法 律法规 的规 定，以及 广 州广 电运 通 金融电 子股 份有限公司 章程（以下 简称“公司 章程”）、独 立董 事 工作制 度 等的 要求，以 关注和 维护 全体 股 东 特 别 是中 小 股 东 的利 益 为 宗 旨，恪 尽 职 守
2、、勤 勉 尽 责 地 行使 所 赋 予 的权 利，出 席了2020 年 的董 事会 等 相关会 议，对公 司的 经营管 理及 业务发展 提出 积极的 建议，在公司 关联交易、聘任 高管、股 权转 让、非 公开 发行 项目 等经 营活动 中进 行独 立判 断，发表独 立意 见，充分发 挥独 立董 事作 用，对公司 规范 运作、稳定 健 康地发 展起 到积 极的 推动 作用。现 将 2020年度本 人履 行独 立董 事职 责情况 述职 如下：一、2020 年出席董事会及 股东大会次数及投票 情况 报告期 内，本人 严以 律己、尽职 尽责，亲 自出 席公 司召开 的历 次董 事会 会议，认真 审核董
3、事会 议案 及相 关材 料，依法审 慎行 使表 决权，切 实履行 作为 独立 董事 的各 项职责，促进 董事会决 策的 客观 性，为公 司的良 性发 展起 到了 积极 的作用。2020 年，公 司共 计召 开了 15 次董 事会 会议、8 次股 东大会，本 人出 席会 议的 具体情 况如下：独立董 事 姓名 应出席 董事会次数 亲自出 席次数 委托出 席 次数 应列席 股东 大会次数 列席股 东大会次数 李进一 2 2 0 1 1 注：本 人于 2020 年 12 月4 日经公司2020 年第 六 次 临时股 东大 会选 举为 公司 第 六届董事会独 立董 事，自本 人任 职后公 司共 召 开
4、2 次 董事 会会议，1 次股 东大 会，均亲自 出席。1、公司 召集召 开的董 事会、股东大 会均 符合法 定程 序，重大 经营 决策事 项和 其他重 大事项均 履行 了相 关程 序，合法 有 效；2、对 董事 会各 项议 案及 公 司其他 事项 没有 提出 异议；3、对 各次 董事 会会 议审 议 的相关 议案 均投 了赞 成票。二、2020 年度发表独立董 事意见情况 2020 年度，本人 作为 公司 的独立 董事，以客 观、独 立、公正 的立 场，就 公司 关联交 易、2 聘任高 管、股 权转让、非 公开发 行项 目 等 相关 事项 进行深 入了 解和 认真 核查 后，与公 司其 他独
5、立董 事发 表了 如下 独立 意见：发表意见时间 发表事前认可意见或 独立 意见事项 意见类型 2020 年 12 月 4 日 1.关于 聘任 公司 高级 管理 人员的 独立 意见 2.关于 调整 公司 非公 开发 行股票 方案 的独 立意 见 3.关于 公 司 非公 开发 行 A 股股票 预案（二 次修 订稿）的 独立意 见 4.关于 公司 本次 非公 开发 行 A 股 股票 募集 资金 使用 可行性 分析 报告（修 订 稿）的独 立意 见 5.关于 公司 非公 开发 行 A 股股票 摊薄 即期 回报、填 补措施 及相 关主体承 诺（修订 稿）的独 立意见 6.关于 本次 非公 开发 行 A
6、 股股票 涉及 关联 交易 事项 的的独 立意 见 同意 2020 年 12 月 17 日 关于关 联交 易的 事前 认可 意见 同意 2020 年 12 月 21 日 关于 拟 转让 参股 公司 股权 并签署 股权 转让 意向 书 暨 关联 交易事项 的 独立 意见 同意 三、保护社会公众股 股东 合法权益方面所作的 工作 1、持 续关 注公 司信 息披 露 工作 2020 年度，本 人作 为公 司 的独立 董事，严格 按照 深圳证 券交 易所 股票 上市 规则 深圳证券 交易所 中小企 业板 上市公 司规范 运作指 引 等法律 法规及 公司 章程 信息 披露管理办法 等制 度的规 定，对公
7、司 信息 披露 情况 等进 行监督 和核 查，积极 履行 了独立 董事 的职责，确 保公司 能够 真实、准确、及时、完整地 披露 相关信 息，促 进投 资者 关 系管理，保障 投资者的 知情 权，维护 公司 和股东 的利 益。2、全 面深 入了 解公 司状 况，切实 维护 股东 利益 本人 在 2020 年 度勤 勉尽 责，忠实 履行 独立 董事 职务，监督公 司的 治理 结构 和经 营管理，对公司 生产 经营、财 务管 理、关 联交 易等 情况，详 实地听 取了 相关 人员 的汇 报，主 动调 查、获取做 出决 策所 需要 的情 况和资 料，及时 了解 公司 的日常 经营 状态 和可 能产
8、生的经 营风 险，提醒公 司管 理层 规范 日常 运作；关 注公 司所处 的行 业动态，收集 相关信 息，为公司 在未 来的发展战 略上 献计 献策；按照 相关制 度对 提交 的董 事会 及董事 会下 设委 员会 的各 项议案 进行 了独立、审慎 地审 议，并发 挥本人 专长，为 公司 提供 决策参 考意 见。四、任职董事会各委 员会 工作情况 本人于 2020 年 12 月 4 日经 公司 第 六届 董事 会第 一次 会议 选 举为 公司 第六 届董 事会提名 3 委员会、薪酬 与考核 委 员 会委员。2020 年，自本人 任职后 未 召开 提名委 员会 与薪酬与 考核委员会。五、履行独立董
9、事职 务所 做的其他工作情况 1、无 提议 召开 董事 会的 情 况；2、未 有提 议中 途聘 用或 解 聘会计 师事 务所 的情 况；3、无 独立 聘请 外部 审计 机 构和咨 询机 构等 情形。六、培训与学习情况 本人已 取得 独立 董事 资格 证书，并在 平时 加强 学习 中国证 监会、深 圳证 券交 易所及 广东证 监 局 发 布 的最 新 法 律 法规 和 通 讯 监 管材 料，积 极参 加 广 东 证 监局 组 织 的 辖区 上 市 公 司董事、监 事和 高管 培训，不 断提高 自己 的履 职能 力，为公司 持续、稳 健地 发展 提供更 好的 决策参考。七、联系方式 独立董 事：李进 一 联系方 式：2021 年，本 人将继 续本着 诚信与勤 勉的 精神，加强 学习，认 真履 行职责，并 发挥自 身专业特 长，为公 司持 续、稳健发 展出 谋划 策，切实 维护公 司和 全体 股东 的利 益。与 此同 时，衷心感 谢公 司管 理层 及其 他工作 人员 对本 人 2020 年 度独立 董事 工作 的全 力支 持！独立董 事：李进 一 2021 年 3 月 29 日
