1、 宁波银行股份有限公司 募集资金存放及实际使用 情况鉴证报告 截至二零一七 年十二月三 十一日 3 宁 波银 行股份 有限公 司 募 集资 金 存放 及实际 使用 情况报 告 根据 中国证券监督 管理委员会公 告201244 号 上市公司监管指引 第 2 号-上市公 司募集资金管理和使用的监管要求、深证 证券交易所 颁 布的深圳证券交易所 中小企业板上 市公司规范运作指引、中小企业信息 披露业务备忘录 第 32 号上市公司信息披露公告格式-第 21号上市公司募集资金年度存放与使用 情况的专项报 告格式 等法规 及宁波银行股份有 限公司募 集 资 金 管理 制 度 之 要 求，现 将宁 波 银行
2、 股 份有 限 公 司（以 下 简称“本 行”）2017 年度公开发行A 股可转换公司债券 募集 资金的使用与 管理 情况报告如下：一、募集资 金基本情况(一)实际募集资金 金额、资金到 账时间 经 中 国银 行业 监 督管 理委 员会 甬 银监 复201653 号 文 及中 国证 券 监督 管理 委员 会 证监 许可20172099 号文核准，本行获准公 开发行不超 过人民币 100 亿元 A 股可转换公司债券。本行已于 2017 年 12 月公 开发行可转换 公司债券面 值 总额 100 亿元，每张面值人 民币 100 元，募集资金总额为人民 币 100 亿元。募集 资金已于 2017 年
3、 12 月 11 日汇入本行 于宁波银行股 份有限公司设立的可转换债券 募集资金专户（账 号：12010122000754304）。在 扣 除 券 商 承 销佣 金及其他发行费用后 实际净筹得募 集资金人民币 9,981,070,000 元。此次 公开发行 A 股可转 换公司债券募集资金经安永华明会计师 事务所（特殊普 通合伙）审验，并出具了安永华明（2017）验字第 60466992_B03 号 验资报告。截 至 2017 年 12 月 31 日，前述公 开发行 A 股可 转换公司债券募集资金已全 部使用完毕。(二)本年度使用金额及当前 余额 截至2017 年12 月31 日，本次募集资金已
4、全部用于补充公司资本金，共计人民币9,981,070,000.00 元，尚未使用 的募集资金余 额为0元，募集资金专户 实际余额为0 元。二、募集资金管理情况(一)募集资金 的管 理情况 为规范公司募集资金管理，保 护中小投资者的权益，本行制定 了宁波银行股份 有限公司募集资金管理制度，对募集资金的 存放、使用及 管理情况的监督等方面均作出了具体 明确的规定，并经过了本 行董事会议通 过。2017年12月20日，本行与 保 荐机构 中信证券股份 有 限公司 签订 了 宁波银行股份 有限公司公开发行A 股 可转 换 公司 债 券募集资金 专 户存 储 监管 协 议。本 行与 联 席 主 承 销商
5、 签 署的 上 述协议均按照 深圳证券交易所中小企 业板上市公司 规范运作指引 制定，不存在重大差 异。本行严格按照 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行A 股 可转换公司债券募集 资 金 专 户 存 储 监 管 协议 管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理 均不存在违反 深圳证券交易所中小 企业板上 市 公 司规 范 运作 指 引 及 宁 波 银行 股 份有 限公 司 公 开发 行A 股 可 转换 公 司债 券 募集 资金专户存储监管协议 规定的 情形。5 募集资金使用情况对照表 单位 名称：宁 波银 行股 份有 限公 司(盖章)单位：人民 币元 募集 资金 净额 9,9
6、81,070,000.00 本年 度投 入募 集资 金总 额 9,981,070,000.00 变更 用途 的募 集资 金总 额 无 已累 计投 入募 集资 金总 额 9,981,070,000.00 变更 用途 的募 集资 金总 额比 例 无 承诺 投 资项 目 已变 更项 目，含部 分变 更（如 有）募集 资金 承诺 投资 总额 调整 后投 资总 额 截至 期末 承诺 投入 金额(1)本年 度投 入金 额 截至 期末 累计 投入 金额(2)截至 期末累计 投入金额 与承诺投 入 金额 的差额(3)(2)-(1)截至 期末投入 进 度(4）(2)/(1)项目 达 到预 定 可使 用 状态 日
7、 期 本年 度 实现 的 效益 是否达到预计效益 项目 可行性是 否发生重 大变化 充实 核心资本 金 不适 用 9,981,070,000.00 9,981,070,000.00 9,981,070,000.00 9,981,070,000.00 9,981,070,000.00-100%不适 用 不适 用 不适 用 不适 用 合计 9,981,070,000.00 9,981,070,000.00 9,981,070,000.00 9,981,070,000.00 9,981,070,000.00-100%未达 到计 划进 度原 因（分具 体募 投项 目）无 项目 可行 性发 生重 大变 化的 情况 说明 无 募集 资金 投资 项目 先期 投入 及置 换情 况 无 用闲 置募 集资 金暂 时补 充流 动资 金情 况 无 募集 资金 结余 的金 额及 形成 原因 无 募集 资金 其他 使用 情况 无
