1、 西 部 金属 材 料股 份 有限 公 司 独 立 董事 提 名人 声 明 提名人 西部金属材料股份有限公司董事会 现就提名 何雁明 为西部金属材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任西部金 属材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明如下：一、根 据 公 司 法 等 法 律、行 政 法 规 及 其 他 有 关 规 定，被 提 名 人
2、 具 备 担 任 上 市 公司董事的资格。是 否 如否，请详细说明：_ 二、被提名人符合 西部金属材料股份有限公司 章程规定的任职条件。是 否 如否，请详细说明：_ 三、被 提 名 人 已 经 按 照 中 国 证 监 会 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 的 规 定取得独立董事资格证书。是 否 如否，请详细说明：_ 四、被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属、主 要 社 会 关 系 均 不 在 西 部 金 属 材 料 股 份 有 限 公 司 及 其附属企业任职。是 否 如否，请说明具体情形_ 五、被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接
3、持 有 西 部 金 属 材 料 股 份 有 限 公 司 已 发 行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。是 否 如否，请说明具体情形_ 六、被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 西 部 金 属 材 料 股 份 有 限 公 司 已 发 行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。是 否 如否，请说明具体情形_ 七、被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 西 部 金 属 材 料 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东、实 际 控 制 人及其附属企业任职。是 否 如否，请说明具体情形_ 八、被 提 名 人 不
4、是 为 西 部 金 属 材 料 股 份 有 限 公 司 或 其 附 属 企 业、西 部 金 属 材 料 股 份有限公司 控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等 服务的人员。是 否 如否，请说明具体情形_ 九、被 提 名 人 不 在 与 西 部 金 属 材 料 股 份 有 限 公 司 及 其 控 股 股 东、实 际 控 制 人 或 者 各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。是 否 如否，请说明具体情形_ 十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。是 否 如否，请详细说明：_ 十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期
5、的人员；是 否 如否，请详细说明：_ 十 二、被 提 名 人 未 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管理人员；是 否 如否，请详细说明：_ 十三、被提名人 最近三年 内未受到中国证监会处罚；是 否 如否，请详细说明：_ 十四、被提名人 最近三年 未受到证券交易所公开谴责或 三次以上 通报批评的；是 否 如否，请详细说明：_ 十 五、最 近 一 年 内，被 提 名 人、其 任 职 及 曾 任 职 的 单 位 不 存 在 其 他 任 何 影 响 被 提 名人独立性的情形。是 否 如否，请详细说明：_ 十六、被提名人担任独立董事不
6、违反公务员法的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 十 七、被 提 名 人 不 是 党 的 机 关、人 大 机 关、政 府 机 关、政 协 机 关、审 判 机 关、检 察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。是 否 如否，请详细说明：_ 十 八、被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退（离）休 后 三 年 内，且 拟 在 与 本 人 原 工 作 业 务 直接相关的上市公司任职的中央管理干部。是 否 如否，请详细说明：_ 十 九、被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退（离）休 后 三 年 内，且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规定获得本人
7、原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十、被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退（离）休 后 三 年 后，且 拟 任 独 立 董 事 职 务 尚 未 按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。是 否 如否，请详细说明_ 二 十 一、被 提 名 人 此 次 拟 任 独 立 董 事，不 属 于 中 央 管 理 干 部 在 离 职 和 退（离）休 后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上市公司任职的情形。是 否 如否，请详细说明_ 二 十 二、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违
8、 反 中 央 纪 委、教 育 部、监 察 部 关 于 加 强 高等学校反腐倡廉建设的意见中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十 三、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行办法的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十 四、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银 行 股 份 制 商 业 银 行 独 立 董 事和外部监事制度指引的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十 五、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证
9、 监 会 证 券 公 司 董 事、监 事 和 高 级管理人员任职资格 监管办法的规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十 六、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 其 他 有 关 部 门 对 于 董 事、独 立 董 事 任 职 资格的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十 七、包 括 西 部 金 属 材 料 股 份 有 限 公 司 在 内，被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 上 市 公 司数量不超过 5 家，同时在 西部金属材料股份有限公司 未连续担任独立董事超过六年。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十 八、本 提 名 人 已 经 根 据 深 圳 证 券
10、交 易 所 独 立 董 事 备 案 办 法 要 求，督 促 公 司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信 息予以公示。是 否 如否，请详细说明：_ 二 十 九、被 提 名 人 过往 任 职 独 立 董 事 期 间，不 存 在 经 常 缺 席 或 经 常 不 亲 自 出 席 董 事会会议的情形；是 否 最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议_41_次，未出席 _0_次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）三十、被提名人 过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符 的情形；是 否 如否，请详
11、细说明：_ 三十一、被提名人 最近三年 内不存在 受到中国证监会 以外的其他有关部门 处罚 的情形；是 否 如否，请详细说明：_ 三 十 二、被 提 名 人 不 存 在 同 时 在 超 过 五 家 以 上 的 上市 公 司 担 任 董 事、监 事 或 高 级 管理人员的情形；是 否 如否，请详细说明：_ 三十三、被提名人不存在年龄超过 70 岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。是 否 如否，请详细说明：_ 三十四、被提名人不存在 影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。是 否 如否，请详细说明：_ 本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。本 提 名 人 授 权 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 业 务 专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书 的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。提名人（盖章）：西部金属材料股份有限公司董事会 2016 年8 月26 日
