1、1 海 通证 券股 份有 限公 司关 于 通 富微 电子 股份 有限 公司 2021 年度 定期 现场 检查 报告 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：通富微电 保荐代表人姓名：程韬 联系电话：021-23219000 保荐代表人姓名：许国利 联系电话：021-23219000 现场检查人员姓名：许国利、洪伟 现场检查对应期间：2021 年度 现场检查时间：2022 年 3 月 23 日-2022 年 3 月 24 日 一、现 场检查 事项 现 场检 查意见（一）公司治 理 是 否 不适用 现场检查手段：（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）察看上市
2、公司的主要生产、经营、管理场所；（三）对有 关文件、原 始凭证及其 他资料或 者 客观状况进 行查阅、复 制、记录、录音、录像、照相；（四）走访 上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 3.三 会 会 议 记 录 是 否 完 整，时 间、地 点、出 席 人 员 及 会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 5.公 司 董 监 高 是 否 按 照 有 关 法 律、行 政 法 规、部 门 规 章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责 6.公 司 董
3、监 高 如 发 生 重 大 变 化，是 否 履 行 了 相 应 程 序 和 信息披露义务 7.公 司 控 股 股 东 或 者 实 际 控 制 人 如 发 生 变 化，是 否 履 行 了相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争（二）内部控 制 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；2（2）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；（3）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（4）查阅公司审计委员会相关会议文件；（5）查阅公司制定的各项内控制度；（6）查阅董事会关于 内部
4、控制有效性的自我 评价报告及会计师出具 的内部控制鉴证报告等。1.是 否 按 照 相 关 规 定 建 立 内 部 审 计 制 度 并 设 立 内 部 审 计 部门（如适用）2.是 否 在 股 票 上 市 后 六 个 月 内 建 立 内 部 审 计 制 度 并 设 立 内部审计部门（如适用）3.内 部 审 计 部 门 和 审 计 委 员 会 的 人 员 构 成 是 否 合 规（如适用）4.审 计 委 员 会 是 否 至 少 每 季 度 召 开 一 次 会 议，审 议 内 部 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审 计 委 员 会 是 否 至 少 每 季 度 向 董 事 会 报 告 一 次
5、 内 部 审 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 季 度 向 审 计 委 员 会 报 告 一 次 内部 审 计 工作 计 划的 执 行情 况 以 及内 部 审计 工 作中 发 现 的问题等（如适用）7.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 季 度 对 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用情况进行一次审计（如适用）8.内 部 审 计 部 门 是 否 在 每 个 会 计 年 度 结 束 前 二 个 月 内 向 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内 部 审 计 部 门 是 否 在 每 个 会 计 年 度 结 束 后 二
6、 个 月 内 向 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披 露 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；（4）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；（5）查阅 深圳证券交易所 互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 2.公司已披露的内容是否完整 3 3.公司已披露事项是否未发生重大变化
7、或者取得重要进展 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 5.重 大 信 息 的 传 递、披 露 流 程、保 密 情 况 等 是 否 符 合 公 司信息披露管理制度的相关规定 6.投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 是 否 及 时 在 深 圳 证 券 交 易 所 互 动易网站刊载（四）保 护公 司利益 不受 侵害 长效机 制的 建立和 执行情况 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；（4）查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等 1.是 否 建 立 了 防
8、 止 控 股 股 东、实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 直 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制 人及其关联人是否不存 在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关 联 交 易 的 审 议 程 序 是 否 合 规 且 履 行 了 相 应 的 信 息 披 露义务 4.关联交易价格是否公允 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 6.对 外 担 保 审 议 程 序 是 否 合 规 且 履 行 了 相 应 的 信 息 披 露 义务 7.被 担 保 方 是 否 不 存 在 财 务 状 况 恶 化、到 期 不 清 偿 被 担 保债务等情形 8.被 担 保
9、债 务 到 期 后 如 继 续 提 供 担 保，是 否 重 新 履 行 了 相应的审批程序和披露义务（五）募集资 金使 用 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）实地走访募投项目实施地点并查看募投项目实施进展；（3）查阅公司募集资金 专户银行对账单；（4）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；（5）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；（6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 3.募 集 资 金 是 否 不 存 在 第 三 方 占 用
10、或 违 规 进 行 委 托 理 财等情形 4 4.是 否 不 存 在 未 履 行 审 议 程 序 擅 自 变 更 募 集 资 金 用 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 更 为 永久 性 补充 流 动资 金 或 者使 用 超募 资 金补 充 流 动资金 或 者 偿还 银 行贷 款 的，公 司 是否 未 在承 诺 期间 进 行 高风险投资 6.募 集 资 金 使 用 与 已 披 露 情 况 是 否 一 致，项 目 进 度、投 资效益是否与招股说明书等相符 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险（六）业绩情 况 现场
11、检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司定期报告等资料；（3）查阅 同行业可比公司定期报告 等信息披露文件、行业发展状况等资料。1.业绩是否存在大幅波动的情况 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常（七）公司及 股东 承诺履 行情 况 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司及股东相关承诺 及其履行情况的相关 文件、信息披露等资料。1.公司是否完全履行了相关承诺 2.公司股东是否完全履行了相关承诺（八）其他重 要事 项 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2
12、）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 4.重 大 投 资 或 者 重 大 合 同 履 行 过 程 中 是 否 不 存 在 重 大 变 化或者风险 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 6.前 期 监 管 机 构 和 保 荐 机 构 发 现 公 司 存 在 的 问 题 是 否 已 按相关要求予以整改 二、现 场检查 发现 的问题 及说 明 5 无。（以下无正文）6（此页无 正文，为海 通证券股 份有限 公司关 于 通富微 电子 股 份有限 公司 2021年度定期现场检查报告 之签字盖章页）保荐代表人签名：程韬 许国利 保荐机构：海通证券股份有限公司 2022 年3月29日
