1、东华工程科技股份有限公司 2017 年度监事会工作报告 2017 年，东 华 工 程 科 技 股 份 有 限 公 司（以 下 简 称“公 司”）监事会勤勉履行监督职责，依法开展检查监察工作，有效促进了公司治理，保障了规范运作，维护了公司利益及股东合法权益。一、监事会会议情况 报告期内，监事会共召开了 九 次会议，完成审议定期报告、利润分配、财务决算、对外投资、关联交易、内部控制等重大事项。历次监事会议召集、召开、表决程序规 范，各项会议资料保存完整。1、五届十八次监事会议 会议于 2017 年 1 月 16 日 在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过 关于投资 设立
2、瓮安 县草塘“十 二 塘”景 观工程（一 期）PPP 项目项目 公司的议 案。2、五届十九次监事会议 会议于 2017 年 3 月 29 日 在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过 2016 年度监事会工 作报告、2016 年年度报告 及摘要、2016 年度财务决算报告、2016 年度利润分配预案、关于 2016 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告、2016 年 度 内 部控 制 自 我评 价 报 告、关 于 与 化 学 工 业 第 三 设 计 院有限公司 重新签订 房屋租赁 协议的议 案、关 于 2016 年度日常关 联交易确认
3、和2017 年日常关联交易预计的议案 等8 项 议案。3、五届二十次监事会议 会议于 2017 年 4 月 27 日 在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过 2017 年第一季度报 告及摘 要。4、五届二十一次监事会议 会议于2017 年6 月8 日在 公司A 楼1906 会议室召开，3 名监事 出 席 会 议，审 议 通 过 关 于 投 资 参 股 中 化 工 程 集 团 基 础 设 施 建 设有限公司 的关联交 易议案。5、五届二十二次监事会议 会议于 2017 年 7 月 31 日 在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过 关于公司监
4、事会换届选举的议案、关于修订公司章程的议案。6、五届二十三次监事会议 会议于 2017 年 8 月 23 日 在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过 2017 年半年度报告 及摘要。7、六届一次监事会议 会议于 2017 年 8 月 24 日 在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过 关于选举公司第 六 届监事会主席的议案。8、六届二次监事会议 会议于2017 年10 月23 日在公司A 楼1906 会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过 2017 年第三季度报 告及摘 要。9、六届三次监事会议 会议于2017 年12 月13 日在公司A
5、 楼1906 会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过关于会计政策变更的议案、关 于 投 资参股阜阳市城区水系综合整治PPP 项目（标段三）项 目 公 司的议案。二、监事列席其他会议情况 2017 年，本公司共召开董事会10 次（注：即 五届二十三次至二十八次董事会，六届一次 至六届四次董事会），共召开股东大会三 次（注：2016 年度股东大会；2017 年第一次临时 股东大会和第二次临时股东大会）。公司监事均列席上述会议。公司监事会主席参加了公司年度内召开的党委会议、总经理办公会等有关党政会议。三、监事会日常工作情况 2017 年，监事会本着对全体股东负责的态度，切实履行了 公司法、公司 章
6、程 所赋予的监察职权，认真检查公司生产经营、财务等状况，有效监督公司治理和董事、高管人员履行职责等情况，并 完 成 了 监 事 会 换 届 选 举 工 作，全 面 完 成 了 年 初 既 定 的 工 作 任 务。（一）开展具体监督工作情况 公司监事会 主要通过召开监事会、列席有关会议，以及利用国资审计、内外部审计、内控检查等成果的方式来履行监督职责。未进行专项调查，也未聘请专业机构协助工作。1、向年 度 股 东 大 会 报 告 工 作。监 事 会 主 席 代 表 监 事 会 报 告 监事会 2016 年度的工作情况。在报告中，监事会在对公司治理和生产经营管理等情况进行了全面监督、检查基础上，对
7、公司规范运作、财务状况、内部控制、募集资金使用、关联交易决策、高管履职等事项发表了监察意见，为股东大会审议上述事项提供了依据。2、出（列）席 相 关 会 议。监 事 会 出（列）席 公 司 召 开 的 历 次股东大会、董事会议，参与对公司生产经营管理等重大问题的讨论，依法对历次会议的召集、召开、表决程序以及决议事项进行监督；监事会主席参加公司有关 党委、行政会议，全面了解公司总体运营状况，对公司日常性经营管理行为进行监督。3、审议公司重大关联交易、对外投资、定期报告等重大事项，认真检查公司生产经营业务和财务状况，强化监督职能。4、监督 相 关 人 员 履 职 行 为。监 事 会 依 法 检查
8、公司董 事 和 高 级管理人员遵守 公司法 等法律法规、公司 章程 等基本管理制度和执行股东大会、董事会决议及其他有关规定的情况，依法监督上述 人员的职务行为，以促进 公司规范运作。5、参 与 生 产 经 营 管 理 工 作。监事会 主 动 参 与 公 司 生 产 经 营 管理工作，及时研判国内外政治、经济新形势和 改革 新 措施，密切关注 经 营 环 境 的 变 化 对 公 司 产 生 的 综 合 影 响 和 公 司 所 采 取 的 应 对 措施，并提出建设性的意见和建议。（二）对公司执行有关法律法规情况的评价 2017 年 度，公 司 依 法 经 营，规 范 运 作，未 发 现 任 何 违
9、 反 法 律法规或公司 章程 等情形。同时，公司治理与 中华人民共和国公司法和中国证监会相关规定的要求不存在差异。1、对公司治理工作的评价 公司作为在深圳证券交易所中小板上市的公司，切实依据 上市公司治理准则 以及中小板上市公司的有关规定，持续推进公司治理，大力促进规范运作。公司已连续七 年在深圳证券交易所考核中获“A”等级。2、对公司经营管理行为 的评价 公司经理层认真落实公司董事会关于年度工作的指导思想，切实推进董事会提出的八项工作目标，狠抓 经营生产一体化，突出精细化管理和创新驱动，业务结构调整取得积极进展，企业经营形势趋稳向好的局面已经形成，较好地完成了年度各项工作目标。3、对公司财务
10、工作的评价 监事会通过定期审议公司季报、半年报和年度报告，不定期审阅公司财务报表等相关材料，参与有关会议，利用审计部门的审计成果等方式，加强对公司财务和经营管理等工作的检查。公司财务制度健全，财务运作规范，公司 2017 年财务报表能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果。2017 年度，公司在建和复 工 的总承 包项目 工 程按进度 确定收入，营业 收 入 同比大 幅度 增加，但由 于公司计 提资产减 值准备，导致公 司 2017 年度净利 润出现 亏损。公司 计提资产减值准备，是 根据 企业会 计准则、深圳证 券交易所中小 企业板上 市公司规 范运作指 引 等相 关规定的 要求，按 照
11、 谨 慎性原则所 做出的决定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。4、对公司董事、高级管理人员履职行为 的评价 公司董事、高级管理人员在履行职责期间不存在违反法律、法规、公司章程和损害公司、股东利益的行为。5、监督工作中发现的其他需要报告的问题和事项 公 司 未 发 生 重 大 收 购 和 出 售 资 产 行 为，未 发 生 对 外 担 保 情 形；未发现其他需要报告的重大问题和事项。（三）监事会换届选举情况 2017 年，第五届监事会任期届满，公司适时进行了换届选举。选举袁经勇、王蓉 为公司第 六 届监事会非职工代表监事，同时公司职代会选举 黄蕾为职工代表监事。四、2018 年度工作思路 2
12、018 年 是 深 入 贯 彻 十 九 大 精 神 的 开 局 之 年，也 是 公司 全 面 推进“十三五”发展规划的关键之年。监事会将以 习近平 新时代中国特色社会主义思想为指导，充分行使 公司法、公司 章程 所赋予的权利，切 实关注公司治理和生产经营管理工作，认真检查公司经营、财务等状况，有效监督董事、高级管理人员的履职行为，更好地促进公司规范运作。1、关注党建和改革改制工作 目前，公司党建工作的总体要求已写入 章程，进一步明确了党组织在公司法人治理结构中的法定地位。监事会将切实关注 关于 章程 党建条款的落实情况、公司党建工作的开展情况、党建对公司生产经营管理的推动情况，以保障发挥党建对
13、公司各项工作的推动作用。监事会将高度重视公司各项改革改制工作，重点关注国有资产的保值 增值、中小股东 权益的 维护保障和 公司运作的 合法合规，做到以改革创新促进可持续发展。2、强化日常检查工作 2018 年，公 司 监 事 将继续 通 过 出 席 股 东 大 会、列 席 董 事 会 和有关行政会议，关注公司对重大生产经营等问题的决策，加强对公司日常性经营管理和经理层执行公司职务行为的监督。通过检查内控制度体系建设情况、审阅帐簿、报表和文件等，及时了解公司生产经营管理情况和财务状况，防范风险，促进规范，力求形成事前、事中、事后相结合的监督机制。必要时，要求公司 相关责任人向监事会进行专项汇报，
14、对有关事项作出解释，以提升监督的有效性和针对性。3、把握监督工作重点 通过把握监督重点和关键环节，做到准确定位，不能越位。如对于公司治理和管理，要重点监督董事会、经理层是 否勤勉忠实地履行职责，经营管理和内部控制体系是否健全，是否按章办事、执行到位等；对于重大事项，要重点监督其决策的合法性和公正性，防止有损公司和股东利益的决策行为发生；对于信息披露，要关注披露内容及行为的真实性、准确性、完整性和及时性，关注定期报告编制程序的合规性等，并关注内幕信息的保密，以防范内幕交易的发生。4、提高监督工作水平 监事会将 积极参加各类 证券业务 的学习和培训，认真贯彻各项新制定或修订的规范性文件，不断提高监督效率，切实督促法人治理结构、内部控制体系的建设和有效运行。东华工程科技股份有限公司监事会 二一八年三月三十日
