1、1 证券代 码：600396 证 券简 称：金山 股份 公告 编号：临2021-051 号 沈阳金山能源股份有限公司 关于非日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容 提示：主要交易 内容：中国 华电集团有限 公司（以下简称“中国 华电”）拟为 公司及 全资、控股子公司 提供 3.69 亿元委 托 贷款。中 国 华电为 公司的 实 际控制人，上述交易构成 关联 交 易。至本次关 联交易 为 止（不包 括 本次 交易），过 去 12 个月 内公 司与 中国华电发生 关联 交易
2、2 次，累计金额48,364.88 万元。本次关联 交易已 经 公司 第七 届董事 会 第二十六 次 会议 批准，尚 需提交公司股 东大会 审 议。一、关联 交易基本 情况 中国 华电 拟为公 司 及 全资、控股子 公司 提供 3.69 亿 元委 托 贷款，期限不超过3 年，利 率执行同 期市场 贷 款利率。中国 华电 为公司 的 实际控制 人，符 合 关联交易 实施指 引 第八条 第（一）款 规定的 关 联关系。至本次关 联交易 为 止（不包 括 本次 交易），过 去 12 个月 内 公 司与 中国华电的关 联交易 发生48,364.88 万 元，达到3000 万 元以上，且 占 公司202
3、0年经审计 净资产 绝 对值 5%以上。2 上述 关联 交易不 构 成 上市 公司重 大资 产重组管 理办法 规 定的重大资产重组。二、关联 人基本 情况 中国华电 集团有 限 公司 注册地址：北京 市 西城区宣 武门内 大 街 2 号 法定代表 人：温枢刚 注册资本：370 亿 元人民币 经营范围：实业投 资及经营 管理；电 源的开发、投资、建设、经营 和管理；组织电 力(热力)的 生产、销售；电力工程、电 力环 保工程的 建设与监理；电力及 相关 技术的科 技开发；技术咨询；电 力设 备制造与 检修；经济信息咨 询；物 业 管理；进 出口业 务；煤炭、页岩气 开 发、投资、经营 和管理。基
4、本财务 状况：2020 年 12 月 31 日 总 资产 8610.43 亿 元，净资产2641.80 亿元；2020 年净利 润40.35 亿 元。三、关联 交易定 价 政策 中国华电 向 公司 及 全资、控 股子公 司 提供 3.69 亿元 委托 贷款，利率执行同期 市场贷 款 利率。四、关联 交易的 目 的以及对 上市公 司 的影响 由于燃煤 价格大 幅 上涨并持 续高位 运 行，公司 及全资、控 股子公司 经营性资金 缺口持 续 增大，为 保障供 热期 间安全稳 定及正 常 运营，履 行供暖保民生的 社会责 任，中国 华电 为公司 及 全资、控 股子公 司 提 供委托贷款 有利于公司
5、的可持 续 发展，不 存在损 害 中小股东 利益的 情 形。3 五、关联 交易的 审 议程序（一）经公 司独立 董 事、董事会 审计委 员 会委员事 前认可，同 意将 关于非日常 关联交 易 的议案 提交2021 年 10 月27 日的第七 届董事 会 第二十六次会议 审议。1.公 司 董 事 会 审计 委 员 会 委 员 对 此 项 关 联 交 易 发 表 的 意 见：我 们同意将公司关于 非 日常关联交易 的 议案 提交公司 第 七届董事会第 二十六次会议审议。公司与关联方之 间 的关联交易遵循 公 允的市场价格 与条件，议案 中提及 的 关联交易 对上市 公 司及全体 股东是 公 平诚实
6、的 交易，此项交易 符合公 司 及全体股 东的利 益。2 独立 董事事 前认 可：作为 沈阳金 山能 源股份有 限公司 董 事会独立董事，我 们认为 本次 拟提交董 事会审 议 关联交易 议案符 合 相关法律 法规的要求，符合 公开、公平、公正 的原则，有利于公 司的持 续发展，符 合全 体股东的利 益，同 意将 上述关联 交易议 案 提交公司 第七届 董 事会第二 十六次会议审议。（二）独 立董事 意 见：根据 关于 在上 市公司建 立独立 董 事制度的 指导意见 上海证 券 交易所股 票上市 规 则 公 司章程 和 独立董事工 作细则 等 规章性 文件 的有关规 定，我 们作 为沈阳金 山
7、能源 股 份有限公 司独立董事，对公司 第七 届董事会 第二十 六 次会议中 关联交 易 议案，发 表如下独立意见：公司实际 控制人 中 国华电拟 为公司 及 全资、控 股子 公 司 提供 3.69 亿元委托贷 款的非 日常 关联交 易有利 于 公司的可 持续发 展。关联交易 不影响公司的独 立性，公司 关联董事 在董事 会 审议上述 关联交 易 议案时均 回避表4 决，涉及的关 联交 易表决程 序符合 相 关规定，体现 了公 开、公平、公正 的原则。因 此，同 意 上述关联 交易。（三）董事会就上述关联 交易表决时，公司 关联董事 李延群、王 凤峨、李西金、李瑞光、王锡南及李 亚 光 对该项议案的 表 决进行了回避，非关联董 事对上 述 关联交易 进行了 表 决，会 议以6 票同 意，0 票反 对，0票弃权 通 过了议 案。（四）上 述关联 交 易 尚 需提 交公司 股 东大会审 议。六、备查 文件目录（一）第 七届董 事 会 第二十 六次会 议 决议；（二）独 立董事 关联 交易 事 前认可 意见；（三）独 立董事 关联 交易意见；（四）第 七届董 事 会 审计委 员会2021 年第七 次 会议决议。特此公告。沈阳金山 能源股 份 有限公司 董事会 二 0 二一 年 十 月 二 十九 日
