1、 1/6 证券代 码：600395 证 券简称：盘江股份 编 号：临 2020-027 贵州盘江精煤股份有限公司 独 立 董 事 提 名 人 和 候 选 人 声 明 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。贵州盘 江精煤股份有限公 司独立董事提名人 声明 提 名 人 贵 州 盘 江 精 煤 股 份 有 限 公 司 董 事 会，现 提 名【刘 宗 义、赵 敏、李学刚】为 贵 州 盘 江 精 煤 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人，并已充分了解被提名 人职业
2、专长、教育 背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同 意出任 贵 州 盘 江 精 煤 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独立董事候选人（参见 该 独立董事 候选人 声 明）。提 名 人 认 为，被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格，与 贵 州 盘 江 精 煤 股 份有限公司 之间不 存 在任何影 响其独 立 性的关系，具体 声 明如下：一、被 提 名 人【刘 宗 义、赵 敏】具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识，熟 悉相关法律、行政法 规、规章及 其他规 范性文件，具有五 年以上法 律、经 济、财务、管理或者其 他履行独立董事职 责所必需的
3、工作经 验，并已根据 上市公司高 级 管理 人 员培训工 作指引 及相关规 定取得 独 立董事资 格证书。被 提 名 人【李学刚】具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识，熟 悉 相 关 法 律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独 立董事职责所必需 的工作经验。被提 名人【李学刚】尚未根据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事资格证书。被提名 人【李学刚】承 诺 在 本 次 提 名 后，参 加 上 海 证 券 交 易 所举办的最 近一期 独 立董事资 格培训 并 取得
4、独立 董事资 格 证书。二、被提 名人任 职 资格符合 下列法 律、行政法 规和部 门 规章的要 求：2/6（一）中华 人民共 和国公司 法关 于 董事任职 资格的 规 定；（二）中华 人民共 和国公务 员法 关 于公务员 兼任职 务 的规定；（三）中央 纪委、中 央组织部 关于规 范 中管干部 辞去公 职 或者退（离）休后担任 上市公 司、基金管 理公司 独 立董事、独立监 事 的通知 的规定；（四）中 央 纪 委、教 育 部、监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设的意见 关于高 校 领导班子 成员兼 任 职务的规 定；（五）中 国保监 会 保险公 司独立 董 事
5、管理暂 行办法 的规定；（六）中 国 证 券 业 协 会 发 布 证 券 研 究 报 告 执 业 规 范 关 于 证 券 分 析师兼任职 务的规 定；（七）其 他法律、行政 法规 和部门 规 章规定的 情形。三、被提 名人具 备 独立性，不属于 下 列情形：（一）在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属、主 要 社会关系（直 系亲属 是指配偶、父母、子 女等；主要 社会关 系是指兄 弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐 妹的配 偶、配偶的 兄弟姐 妹 等）；（二）直 接或间 接 持有上市 公司已 发 行股份 1%以上或 者 是上市公 司前十名股东
6、 中的自 然 人股东及 其直系 亲 属；（三）在 直接或 间 接持有上 市公司 已 发行股份 5%以上 的 股东单位 或者在上市公 司前五 名 股东单位 任职的 人 员及其直 系亲属；（四）在 上市公 司 实际控制 人及其 附 属企业任 职的人 员；（五）为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务、法律、咨询等服务的 人员，包括提供服 务的中介机构的项 目组全体人员、各级复核人 员、在 报 告上签字 的人员、合伙人及 主要负 责 人；（六）在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重
7、大 业务往来的单位担任 董事、监事或者高 级管理人员，或者 在该业务往来单位的控股股 东单位 担 任董事、监事或 者 高级管理 人员；3/6（七）最 近一年 内 曾经具有 前六项 所 列举情形 的人员；（八）其 他上海 证 券交易所 认定不 具 备独立性 的情形。四、独立 董 事候 选 人无下列 不良纪 录：（一）近 三年曾 被 中国证监 会行政 处 罚；（二）处于被 证券 交易所公 开认定 为 不适合担 任上市 公 司董事的 期间；（三）近 三年曾 被 证券交易 所公开 谴 责或两次 以上通 报 批评；（四）曾 任 职 独 立 董 事 期 间，连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议，
8、或 者 未 亲自出席董 事会会 议 的次数占 当年董 事 会会议次 数三分 之 一以上；（五）曾 任职独 立 董事期间，发表 的 独立意见 明显与 事 实不符。五、包 括 贵 州 盘 江 精 煤 股 份 有 限 公 司 在 内，被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的境内上市公司数量 未超过五家，被提 名人在 贵 州 盘 江 精 煤 股 份 有 限 公 司 连续任职未 超过六 年。六、被 提 名 人【刘 宗 义】具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验，并 具 备注册会计 师资格。本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市
9、 公 司 独 立 董事备案及培训工作 指引对独立董事 候选人任职资格进 行核实并确认符合要求。本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实、完 整 和 准 确，不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误导成分，本提名 人 完全明白 做出虚 假 声明可能 导致的 后 果。特此声明。提名人：贵州盘 江精 煤股份有 限公司 董 事会 2020 年 6 月 2 日 4/6 贵州盘 江精煤股份有限公 司独立董事候选人 声明 本人【刘 宗义、赵 敏、李学 刚】，已 充 分了解并 同意由 提 名人 贵州 盘江精煤股份 有限公 司 董事会 提 名为 贵 州 盘江精煤 股份有 限 公司（以 下简称“该公司”）
10、第 六 届董 事 会独立董 事候选 人。本人公 开声明，本人具备 独立董 事任职资格，保证不 存在任何影响本人 担任该公司独立董 事独立性的关系，具体声明 如下：一、本 人【刘 宗 义、赵 敏】具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识，熟 悉 相 关法律、行政 法规、部 门规章及 其他规 范 性文件，具 有五年 以上法律、经济、财务、管理或者其 他履行独立董事职 责所必需的工作经 验，并已根据 上市公司高 级管理 人 员培训工 作指引 及相关规 定取得 独 立董事资 格证书。本人【李 学 刚】具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识，熟 悉 相 关 法 律、行 政法规、规章
11、及其他 规范性文件，具有 五年以上法律、经 济、财务、管理或者其他履行独立董 事职责所必需的工 作经验。本人尚未 根据 上市公司高级管理人员培训工 作指引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书。本 人 承 诺在本次提名后，参 加上海证券交易所 举办的最近一期独 立董事资格培训并取得独立 董事资 格 证书。二、本人 任职资 格 符合下列 法律、行 政法规和 部门规 章 的要求：（一）中华 人民共 和国公司 法关 于 董事任职 资格的 规 定；（二）中华 人民共 和国公务 员法 关 于公务员 兼任职 务 的规定；（三）中央 纪委、中 央组织部 关于规 范 中管干部 辞去公 职
12、 或者退（离）休后担任 上市公 司、基金管 理公司 独 立董事、独立监 事 的通知 的规定；（四）中 央 纪 委、教 育 部、监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设的意见 关于高 校 领导班子 成员兼 任 职务的规 定；（五）中 国保监 会 保险公 司独立 董 事管理暂 行办法 的规定；5/6（六）中 国 证 券 业 协 会 发 布 证 券 研 究 报 告 执 业 规 范 关 于 证 券 分 析师兼任职 务的规 定；（七）其 他法律、行政法规 和部门 规 章规定的 情形。三、本人 具备独 立 性，不属 于下列 情 形：（一）在 该 公 司 或 者 其 附 属 企 业
13、 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属、主 要 社 会关 系（直 系 亲 属 是 指 配 偶、父 母、子 女 等；主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐 妹的配 偶、配偶的 兄弟姐 妹 等）；（二）直 接或间 接 持有该公 司已发 行 股份 1%以 上或者 是 该公司前 十名股东中的 自然人 股 东及其直 系亲属；（三）在 直接或 间 接持有该 公司已 发 行股份 5%以上的 股 东单位或 者在该公司前 五名股 东 单位任职 的人员 及 其直系亲 属；（四）在 该公司 实 际控制人 及其附 属 企业任职 的人员；（五）为该公 司及其 控股股东 或者其
14、各 自的附属 企业提 供 财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的 中介机构的项目组 全体人员、各级复核人员、在报告 上 签字的人 员、合 伙 人及主要 负责人；（六）在 与 该 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务往来的单位担任董 事、监事或者高级 管理人员，或者在 该业务往来单位的控股股东 单位担 任 董事、监 事或者 高 级管理人 员；（七）最 近一年 内 曾经具有 前六项 所 列举情形 的人员；（八）其 他上海 证 券交易所 认定不 具 备独立性 的情形。四、本人 无下列 不 良纪录：（一）近 三年曾 被 中国证监 会行政
15、处 罚；（二）处于被 证券 交易所公 开认定 为 不适合担 任上市 公 司董事的 期间；（三）近 三年曾 被 证券交易 所公开 谴 责或两次 以上通 报 批评；（四）曾 任 职 独 立 董 事 期 间，连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议，或 者 未 亲 6/6 自出席董 事会会 议 的次数占 当年董 事 会会议次 数三分 之 一以上；（五）曾 任职独 立 董事期间，发表 的 独立意见 明显与 事 实不符。五、包 括 该 公 司 在 内，本 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过五家；本 人在该 公 司连续任 职未超 过 六年。六、本 人【刘 宗
16、义】具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验，并 具 备 注 册会计师资 格。本人已经根 据上海 证券交易 所 上海 证券交 易 所上市 公 司独立董 事备案及培训工作指引 对本人的独立董 事候选人任职资格 进行核实并确认符合要求。本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责，保 证 上 述 声 明 真 实、完 整 和 准 确，不存在任何虚假陈述 或误导成分，本人 完全明白作出虚假 声明可能导致的后果。上海 证券交 易 所可依据 本声明 确 认本人的 任职资 格 和独立性。本 人 承 诺：在 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间，将 遵 守 法 律 法 规、中 国 证 监会发布的规章、规 定、通知以及上海 证券交易所业务规 则的要求，接受上海证券交 易所的 监 管，确 保有足 够的时 间和精力 履行职 责，做出独立 判断，不受公司主要股东、实际控制人或其 他与公司存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人的影响。本 人 承 诺：如 本 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的，本 人将自出现 该等情 形 之日起 30 日 内辞去 独立董事 职务。特此声明。声明人：【刘 宗义、赵敏、李 学刚】2020 年 6 月 2 日
