1、东华工程科技股份有限公司 张志宏独立董事 2020 年度述 职报告 鉴 于本 人担任 东华工 程科 技股份 有限公 司（以下简 称“公 司”）独立董事 已满 6 年，在 2020 年 11 月 公司第七 届董事 会 换届选举 后，本人不再 担任 独 立 董事职务。本人履职 期间，作 为公司独 立董事，严格遵守 公 司法、证券法、关 于在上 市公司建 立独立 董 事制度的 指导意 见 等法律法规及公司 章 程、独立董事工 作 制度 等有关 规定，切实关注公司 内部审 计、内控 管理以及 薪酬考 核 等重大事 项，按时 出席相关 会议并审慎行 使表决 权，做到以足 够的时 间 和精力勤 勉履行 独
2、 立董事的 职责。现将 本人履 职 情况报告 如下：一、出 席会议情况 本人履职 期间，公 司共召开 董事会议7 次，本人 以现场 方 式出席1 次、通讯方 式出 席 6 次，无委 托出 席情况，并对 会议 议案全部 投了赞成票。公司召 开 股东大会2 次，本 人亲自参加2 次。本人认真 审阅会 议 议案，力求 事先了 解相关情 况，尤为 关注由独立董事事 先认可 或 发表独立 意见的 重 大事项；做 到积极 提出建议，独立客观判 断，审 慎 进行表决，履行 了 独立董事 应尽的 义 务。二、发 表独立意见情况 本人在履 职期间 联 合其他独 立董事，在 充分核实 相关材 料 和客观严谨判断
3、的基础 上，对公司内 部控制、资产减值 计提、关联交易、高管任免、利 润分配、审计机构 聘请、关联方资 金占用、会计政策 变更等重大事 项发表了20 项独立 意见，具体 如下：（一）2020 年2 月28 日，本人 对公司 六届二十 五次董 事 会审议的 关 于 与 化 学 工 业 第 三 设 计 院 有 限 公 司 续 签 房 屋 租 赁 协 议 等 事 项 发表独立意 见如下：1.关于化 三院续 签 房屋租赁 协议的 独 立意见 同意公司 与化三 院 续签房屋 租赁协 议。公司租赁 使用化 三 院相关房屋和车 位，旨在 满足公司 档案管 理 以及员工 住宿、就 餐、运动、停车等实际 需要，
4、上 述租赁行 为与公 司 主营业务 无关联，不影响公 司资产、业务 等的独 立 性。该租 赁以市 场 化原则确 定租赁 价 格，以协 议形式明确双 方责权 利，做到公 平、公 正，不存在损 害公司 及 全体股东 利益的情形。2 关 于2019 年 度计 提资产减 值准备 及 确认其他 权益 工 具 投资公允价值变 动事项 的 独立意见 同意该计 提及确 认 事项。公司 该计提 及确认事 项符合 企业会计准则 等 相关规 定 和公司资 产实际 情 况，计提 及确认 依 据充分。公司该计提及 确认事 项 系遵循稳 健的会 计 原则，合理 规避财 务风险，公 允反 映公司 的财务 状况 以及经 营成
5、果，没 有损害 公司及 中小 股东利 益，不涉及利 润操纵。（二）2020 年3 月27 日，本人 对公司 六届董事 会第二 十 六次会议关于 2019 年 度关 联方资金 占用和 对 外担保情 况等事 项 发表独立 意见如下：1 关 于2019 年 度关 联方资金 占用和 对 外担保情 况的专 项 说明和独立意见 报告期内，公司 没有 发生控股 股东及 其 他关联方 占用公 司 资金情况，公司 没有为 控 股股东及 公司持股50%以下的 其他关 联 方、任何 非法人单位 和个人 提 供担保，且没有 以前 期间发生 但持续 到 本报告期 内的对外担 保事项。2.关于2019 年度内 部控制自
6、我评价 报 告的独立 意见 公司内部 控制自 我 评价的纳 入范围 全 面，评价依 据、认定 标准和整 改措 施合理，2019 年 度内 部控制自 我评 价报告 客观 反映 了公司内部控 制体系 的 建设与运 行情况。公 司 内 部 控 制 体 系 与 国 家 有 关 法 律 法 规 和 证 券 监 管 部 门 相 关 政策规定等 保持一 致，符合公司 治理和 生产经营 管理的 实 际需要，在 完整性、合理 性等方 面不存在 重大缺 陷，在实际执 行过程 中也不存 在重大偏差，在促进 规 范运作、保障战 略 实现等方 面发挥 了 重要作用。3.关于2019 年度董 事、高级 管理人 员 薪酬情
7、况 的独立 意 见 报告期内，公 司按 照岗位、绩效、薪 酬“三位一体”的 模式，对董事、高 级人员 进 行工作考 核和薪 酬 确认。董 事、高 级 管理人员 的薪酬考核与 公司薪 酬 管理制度 相符合，薪 酬方案与 其所在 管 理岗位的 职责、重要 性相符 合，年度薪 酬总额 与 公司战略 目标、经 营指标等 实现情况相符 合。年 度 薪酬审议、分配 程 序符合有 关法律 法 规及公司 章程等规 定。4.关于2019 年 度日 常关联交 易确认和2020 年度 日常关 联交 易预计 的独立 意见 2019 年度 日常关 联 交易执行 事项和2020 年度 日常关 联交易 预计事项事先 获得了
8、 全 体独立董 事的审 议 认可，一 致同意 将日 常关联交 易议案提交 董事会 审 议。董事会 在表决 时实行关 联董事 回 避，董事会 的审议结果 合法有 效。上述日常 关联交 易议案将 提交股 东 大会审议，审议程序合 法合规。上述关联 交易体 现 了市场化 原则，有利 于公司生 产经营 管 理业务的正常开 展，不会 构成公司 对关联 方 的依赖，不 会影响 公司业务 的独立性，不 会损害 公 司利益与 非关联 股 东合法权 益。5.关于公司2019 年 度利润分 配预 案 的 独立意见 董事会提 出的“公 司 2019 年度每 10 股派现金 股利 1.00 元（含税），不送 红股，不
9、以公积 金转增 股 本”的分配 预案，综合考虑 了股东利益、股 本规模 和公司可 持续发 展 的要求，不 损害中 小股东的 合法权益。公 司现金 分 红情况符 合国家 相 关法律法 规及公 司 章程 等规定。董事 会在提 出 利润分配 预案时，事先听取 了独立 董 事的意见，其决策程序 及机制 与 公司章 程等 规 定相符合。6.关于聘 请会计 师 事务所 的 独立意 见 同意公司 聘请立 信 事务所为 公司 2020 年度审计 机构，聘期 一年。立信事务 所是国 内 最早建立 和最有 影 响力的会 计事务 所 之一，业 务规模、执业质 量和社 会形象方 面在国 内 处于领先 地位，签 发的国
10、内 上市公 司审计 报告数 量在 国内一 直位居 前列。立信 事务所 组织 机构健 全，内部管理 与质量 控 制制度完 善，执业 质 量、诚信记 录等评 价 信息良好，具备了作 为公司 审 计机构的 基本条 件。在 2019 年度 审计 工作中，立信事务所 严格按 照 中国注 册会计 师 独立审计 准则 等 有关规定，勤勉尽责地 开展审 计 工作，公允、客 观 地 完成了财 务报告 审 计和各项 专项审计，出 具的各 项报告真 实、准确 地 反映了 公司的 财 务状况和 经营成果，满 足了公 司 年度审计 等工作 的 要求。在 审计工 作 中，立信 事务所切实履行 了作 为 审计机构 的职责，
11、并 能够与公 司审计 委 员会保持 着顺畅沟通。（三）2020 年4 月28 日，本人 对公司 六届二十 七次董 事 会审议的 关 于 执 行 新 收 入 准 则 并 变 更 相 关 会 计 政 策 等 事 项 等 发 表 独 立 意 见如下：1.关于执 行新收 入 准则并变 更相关 会 计政策的 独立意 见 同意公司 根据国 家 相关政策 法规对 会 计政策进 行必要 的 变更。鉴于国家财 政部修 订 并发布 企业会 计 准则第 14 号 收入，并要 求其他境内 上市企 业 自 2020 年 1 月 1 日 起执行，公司对 此 应予以严 格执行并对 会计政 策 进行相应 变更。因 此，本次公
12、 司执行 新收入准 则并变更会计 政策，系 依据国家 相关政 策 法规，符合 企业 会计准则 及相关规定。同时，公司履行 必要的 审 议和披露 程序，符 合深圳证 券交易所 股 票上市 规 则 等有 关规定。本次会计 政策变 更 不存在损 害公司及全体 股东利 益 的情形。2.关于对 安徽东 华 通源生态 科技有 限 公司提供 担保的 独 立意见 同意公司 本次为 东 华通源提 供担保。本 次担保事 项履行 了 必要的审批程序，符合 中国 证监会及 深圳证 券 交易所的 相关法 律 法规 和公 司章程 的规定，不存在损 害公司 及 全体股东 利益 的 情 形。公司按41%的出 资比 例，对参
13、股公司 东 华通源提 供担保，担保额度为 8200 万元，同 时东华能 源其他 股 东提供相 应额度 的 担保。股 东方提供担 保系解 决 东华通源 固废处 置 中心建设 项目的 资 金需求，保障固废处置 中心项 目 建设的顺 利开展，符合公司 整体利 益，不会对公 司及全体股 东特别 是 中小股东 利益产 生 不利影响。东华 通源 固废处置 中心建设项 目符合 国 家产业政 策，并进 入设备安 装阶段，建成后工 程经济效益和 社会效 益 十分明显，具有 相 应的偿债 能力；同 时，除该 项担保外，公 司未发 生 其他担保 事项，做 到风险可 控。（四）2020 年8 月17 日，本人 对公司
14、 六届二十 八次董 事 会审议的关于公 司崔从 权 总经理辞 职等 事 项 发表独立 意见如下：1.关于公 司崔从 权 总经理辞 职事项 的 独立意见 同意崔从 权因工 作 调整辞去 所担任 的 公司董事、董事 会审 计委员会委员、总 经理职 务，公司所 公告的 崔从权总 经理辞 职 原因与实 际情况相符合。公司业 已形成健 全的内 部 控制制度 管理体 系，公司治理 和内部管理 运作规 范；崔从权总 经理在 辞职前已 完成工 作 交接，公司 已召开董事 会改聘 李 立新先生 为总经 理，因此，崔从权 总经 理的辞职 对公司生产、经营、管理工作 不产生 影 响。2.关于改 聘公司 总 经理的独
15、 立意见 同意董事 会聘 任 李 立新先生 为总经 理。公司已形 成健全 的 内部控制制度管 理体系，且 李立新先 生已与 崔 从权先生 完成工 作 交接，因此，崔 从 权 先 生 不 担 任 公 司 总 经 理 职 务 对 公 司 生 产 经 营 管 理 工 作 不 产 生影响。李 立新先 生未 曾受过中 国证监 会 及其他有 关部门 的 处罚和证 券交易所的 惩戒，不 存在 公司法、公司 章程 等 规 定或证券 交易所 认定的 不得担 任公 司高级 管理人 员的 情形，不属于 失信 被执行 人，其任职资 格符合 相 关法律法 规、规 范 性文件和 公司 章 程 的有 关规定。李立新 先生的
16、 教育背景、工作经 验能够胜 任其所 担 任的相应 岗位的职责要 求，其任 职将有利 于公司 保 持持续稳 定的发 展。李立新先 生的提名和 选聘程 序 规范，符 合国家 有 关法律法 规和公 司 章程 的规定，不存 在损害 公 司及全体 股东利 益 的情形。（五）2020 年8 月27 日，本人 对公司 六届二十 九次董 事 会审议的关于对 关联方 资 金占用 和对 外 担保情 况 事 项等 发 表独立 意 见 如下：1.关于关 联方资 金 往来情况 的独立 意 见 截至2020 年6 月 30 日，公司未 发生控 股股东及 其他关 联 方占用公司资金 的情形。公 司与 控股股 东及其 他关
17、 联方的 关联交 易程 序合规、价格 公允，均已履行 相应的 决 策程序和 信息披 露 义务；公 司与控 股股 东及其他 关联方的资 金往来 均 属于正常 的经营 性 资金往来，符 合 证监 发200356号文件等 规定。2.关于对 外担保 情 况的专项 说明和 独 立意见 公司依法 建立 对 外担保管 理制度，对外担 保事项 履 行了相应的审批程 序和信 息 披露义务。公司 发生 的担保事 项系基 于 公司及下 属公 司业务 发展的 合理 需要，被担保 方财 务状况 稳定，资信 情况良 好，担保风险 相对可 控，不存在损 害公司 及公司股 东利益 的 情况，公司 不存在违规 担保的 情 形。
18、截至 2020 年 6 月 30 日，公司 对外担 保 总额为 8200 万元，即在本报告期，公司 向参 股公司安 徽东华 通 源生态科 技有限 公 司提供融 资担保 8200 万元，保 证期间为 主合同 约 定的债务 履行期 限 届满之日 起二年。除 上述担 保 事项外，报告期 内，公司及 控股子 公 司不存在 为控股股东及 其他关 联 方、任何非 法人单 位和个人 提供担 保，且没有以 前期间发生 但持续 到 本报告期 内的对 外 担保事项，不存 在逾 期担保事 项。3.关于向 内蒙古 伊 泰集团有 限公司 提 供反担保 的独立 意 见 同意本公 司为伊 泰 集团提供 股权质 押 反担保。
19、本次 担 保事 项履行了必要的 审批程 序，符合中国 证监会、深 圳证券交 易所及 公 司 章程 等规定。鉴 于 伊 泰 集 团 作 为 本 公 司 参 股 公 司 科 领 环 保 股 份 有 限 公 司 的 控股股东，就科领 环保 贷款融资13000 万 元事项提 供了全 额 连带责任 担保，本公 司等其 他股 东按出 资比例 对伊 泰集团 提供股 权质 押反担 保，系依法履 行股东 义 务的行为。同时，各 股东方提 供担保 旨 在促成科 领环保开展 融资工 作 并解决资 金缺口 问 题，以保障 项目的 正常运营，符合本公司 的整体 利 益，不存在 损害公 司及全体 股东利 益 的情形。科
20、领环保独贵 塔拉危 废 处理中心 项目 投 入 运营后，经 济效益 较为明显，具备了相应 的偿债 能 力；同时科 领环保 提供了连 带责任 的 反担保，本 次担保做到 风险可 控。4.关于与 中国 化 学 签订草酸 电解制 乙 醛酸技术 开发（委 托）合同的独立意 见 同意公司 与中国 化 学签订草 酸电解 制 乙醛酸技 术开发（委托）合同。公司 与中国 化 学签订 草酸 电 解制乙 醛 酸 技术 开 发（委 托）合同，开展上述 技术开 发 属于正常 的技术 研 发行为，有利于 丰富 公司化工 行业技术储 备，拓展 精细化工 产品领 域 业务，并对 公司主 营业务的 独立性无重大 影响。上 述
21、合同价 格充分 比 照行业技 术研发 标 准，经 双方 协商一致而 确定，充 分体现了 市场化 原 则，不存在 损害公 司及全体 股东利益的情 形。上 述 事项将提 交董 事 会 审议，实 行关联 方 回避表决，审议程序合 规。（六）2020 年 10 月 28 日，本人 对公 司六届三 十次董 事 会审议的关于修 订公司 章 程等基本 管理制 度 事项发表 独立意 见 如下：公司根据 国务院 国 资委 关于 全面推 进法治央 企建设 的 意见 等政策要求 和最新 修 订的 深圳 证券交 易 所股票上 市规则 等 相关规定，结 合公司 实际情 况，修订公 司章 程 等基本 管理制 度的 相关条
22、 款，符合 中华人 民共 和国公司 法 及公 司 章程 等规 定。同意将 关于修订公 司章程 的 议案等 相关制 度 修订议案 提交公 司 2020 年 度第一次临时 股东大 会 予以审议，其中 章程修订 案 应 以 特别决议 予以审议。（七）2020 年11 月6 日，本人对 公 司六届三 十一次 董 事会审议的 关 于 公 司 董 事 会 换 届 选 举 及 提 名 董 事 候 选 人 事 项 等 发 表 独 立 意 见如下：1.关于公 司董事 会 换届选举 及提名 董 事候选人 的独立 意 见 鉴 于公 司第六 届董事 会在 履职期 间依法 规范 运作，已任期 届满，应 进行换 届选举。
23、同 意董事 会提名 委员 会吴光 美先生、李 立新先 生、丁勇先生、汪金兰 女士为公 司第七 届 董事会非 独立董 事 候选人；同 意董事会提 名委员 会 提名崔鹏 先生、黄 攸立先生、郑洪涛 先生为公 司第七届董事 会独立 董 事候选人。根据上述 七名董 事 候选人（含 三名独 立董事候 选人）个 人履历和工作实绩 等情况，上 述董事候 选人均 具 备 相关法 律法规 所 规定的任 职条件和履 行职责 所 必备的工 作能力，不存在违 反 公 司 法 等法 律法规和 公司 章程 规定的不 得担任 董 事、独立董 事的情 形，也不存 在深圳证 券交易 所 上市公司 规范运 作 指引 第 3.2.
24、3 条 所列的情 形，未曾受到 中国证 监 会和深圳 证券交 易 所的任何 处分，不属 于失信被 执行人，具备 担任公 司董事的 资格。上 述三名独 立董事 候 选人不存 在中国证监会 关于在 上市公司 建立独 立 董事制度 的指导 意 见 第三项 规定的情况，具有独 立性和履 行职责 所 必备的工 作经验，具备担任 公司独立董事 的资格。上述非独 立 董事 候 选人、独立 董事候 选人的提 名和选举 程序 规范，符 合国家有 关法律 法 规和公司 章程 的规定，不 存在损害公 司股东 利 益的情形。同意 将 上述议案 提交公 司 2020 年 度第一次临时 股东大 会 审议。2.关于调整 2
25、019 年 限制性股 票激励 计 划限制性 股票回 购 价格 的独立意见 同意公司 对本激 励 计划限制 性股票 回 购价格的 调整。本次 公司对限 制性股 票回购 价格 进行调 整，符 合 上市公 司股权 激励 管理办 法等法律法 规、规范 性文件以 及公司 2019 年限 制性股 票激 励计划（草案修订稿）中 关 于调整事 项的规 定。本次调 整内容 在 公司 2019 年第四次临 时股东 大 会对公司 董事会 的 授权范围 内，无 需再 次提交股 东大会审议，调整 程 序合法、合规，不 存在损害 公司及 全 体股东利 益的情形。3.关于回 购注 销 2019 年限 制性股 票激 励计划部
26、 分限制 性 股票 的独立意见 同 意公 司对上 述5.5 万 股限 制性股 票进行 回购 注销，并同意 将 该事项提交 公司股 东 大会审议。鉴于 公司2019 年限 制性股 票 激励对象 中一 人因离 职而 不再具 备激励 资格，公司 对该激 励对 象所涉 的5.5 万股限制性股 票进行 回 购注销，符合 上 市公司股 权激 励 管 理办法 等法律法规、规范性 文 件及公司 2019 年 限制性股 票激励 计 划（草案 修订稿）的有 关规定，相关程序 合法合 规。本次回购 注销部 分限制性 股票，不会对 公司的 财务状况 和经营 成 果产生实 质性影 响，不会影响 公司管理团 队与核 心
27、骨干的勤 勉尽职，也 不存在损 害公司 及 全体股东 利益的情形。三、保 护社会公众股股东 合法权益的工作情 况 1 积 极关注 公司信 息披露工 作 本人主动 了解公 司 信息披露 工作开 展 情况，督 促公司 规范 开展信息披露工 作，即严 格按照 上 市公司 信息披露 管理办 法 和 深圳 证券交易所 股票上 市 规则 等 法律法 规和 公司 章 程 的相 关 规定执行，维护股东 的合法 权 益，切实 维护中 小 股东的合 法权益。2 在 董事会 专门委 员会的工 作情况 在履职期 间，本人 作为审计 委员会 主 任委员、薪 酬与考 核委员会委员，对公 司 内部 控制建设 及评价、内部审
28、计 及年度 报 告审计等 工作进行部署，对 高级 管理人员 薪酬与 考 核 等事项 提出合 理 建议，并就 有关事项发 表了意 见。在股权激 励计划 实施过程 中，对 拟 订和修订 股权激励方案 进行政 策 指导和提 出编制 意 见。3 培 训和学 习情况。在履职期 间，本人 继续加强 对上市 公 司相关法 律、法规 和各项规章制度的 学习，积 极参加公 司以各 种 方式组织 的相关 培 训，不断提 高自己的履 职能力，提升了自 身对公 司 运作的监 督能力，并为公司 的科学决策和 风险防 范 提供更好 的意见 和 建议。四、其 他事项 1 无 提议召 开董事 会的情况；2 无 提议聘 请或解 聘会计师 事务所 的 情况；3 无 独立聘 请外部 审计机构 和咨询 机 构的情况。五、联 系方式 独立董事 姓名：张 志宏 邮箱：2021 年，本人 已不再 担任 公司 的独 立董 事。在此，本 人对 公 司同仁和全 体股东 在 履职期间 给予的 支 持表示感 谢，并 将继 续关注和 支持公司的 发展。
