1、 浙 江 东 南 网 架 股份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人登 记 管 理 制 度 第 一章 总则 第 一条 为规范浙江东 南网架股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息登记管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案，防范内幕交易，根据 公司法 证券法 上市公司信息披露管理办法 上市 公司 监管指引第5 号 上市公司内幕信息知情人登记管理制度 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 信息披露事务管理 深圳证券交易所股票上市规则 等有关法律、法规、规章和公司章程的规定，制定本制度。第 二条 公司董事会是 内幕信息的管理机构，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办 理公
2、 司内 幕信 息 知情人 的登 记入 档事 宜，公司 董事 会应 当保 证 内幕信 息知情人档案 真实、准 确和 完 整，公 司监 事会 应当 对 内幕信 息知 情人 登记 管 理制度 实施情况进行监督。证 券 部是 公司 是信 息披露 管 理、投资 者关 系管理、内幕 信息 登记 备案工 作 的 日常办事 机构，统 一负 责 证券监 管机 构、证券 交 易所、证券 公司 等机 构 及新闻 媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。第三条 未经 董事 会批 准或董 事会 秘书 同意，公司任 何部 门和 个人不 得向外界泄露、报道、传 送涉 及 公司的 内幕 信息 和信 息 披露内 容。对外 报道
3、、传递的 文件、软（磁）盘、录 音（像）带、光盘 等涉 及内 幕 信息和 信息 披露 内容 的 资料，须经公司董事会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传送。第 四条 本制度适用于 公司下属各部门、分公司、控股子公司及能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理。第 二章 内 幕信 息及内 幕信 息知情 人的 范围 第 五条 本制度所指 内 幕信息，是指根据 证券法 第五十二条的规定，涉及公司的经 营、财务 或者 对 公司证 券的 市场 价格 有 重大影 响的 尚未 公开 的 信息，其范围包括但不限于以下内容：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的
4、重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百 分之 三十，或 者 公司营 业用 主要 资产 的 抵押、质押、出 售或 者 报废一 次超过该资产的百分之三十；（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司 的情 况发 生较 大 变化，
5、公司 的实 际控 制 人及其 控制 的其 他企 业 从事与 公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股 权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大 会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强 制措施；（十二）公司债券信用评级发生变化；（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十 四）法院 裁决 禁止控 股 股东 转让 其所 持股份；
6、任一 股东 所持 公司百 分 之 五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十 五）主要 资产 被查封、扣押、冻 结或 者被抵 押、质 押；主要 资产的 出 售 或者报废一次超过该资产的百分之三十；（十六）主要或者全部业务陷入停顿；（十七）对外提供重大担保；（十 八）获得 大额 政府补 贴 等可 能对 公司 资产、负 债、权益 或者 经营成 果 产 生重大影响的额外收 益；（二 十）因前 期已 披露的 信 息存 在差 错、未按规 定 披露 或者 虚假 记载，被 有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十一）上市公司收购的有关方案；（二十二）可能对公司证券交
7、易价格有显著影响的其他重要信息；（二十三）中国证监会规定的其他事项。第 六条 公司内幕信息 知情人是指根据 证券法 第五十一条规定，公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的 单位及人员，包括但不限于：（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；（二）持 有公 司百 分之五 以 上股 份的 股东 及其董 事、监 事、高级 管理人 员，公司的实际控制人 及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股或者实际控制的公司企业及其董事、监事、高级管理人员；（四）由 于所 任公 司职务 或 者因 与公 司业 务往来 可 以获 取公 司有 关内幕 信 息 的人员；（五）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等
8、环节的人员；（六）公司 收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（七）因 职务、工 作可以 获 取内 幕信 息的 证券交 易 场所、证 券公 司、证 券 登 记结算机构、证券服务机构的有关人员；（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（九）因 法定 职责 对 证券 的 发行、交 易或 者对上 市 公司 公司 及其 收购、重 大 资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（十）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。由 于 与上 述相 关人 员存在 亲 属关 系、业务 往来关 系 等原 因而
9、知悉 公司有 关 内 幕信息的其他人员也属于内幕信息知情人。第 七 条 本制度第 六 条 所 列 人 员 如 在 内 幕 信 息 以 合 法 方 式 予 以 公 开 前 获 知 了 公 司内幕信息的，自其知悉公司内幕信息后在内幕信息公开前负有保密义务。第 三章 内 幕信 息知情 人登 记备案 与报 备 第 八条 在内幕信息在 公开披露前，公司应如实、完整填写 内幕信 息知情人档案（见附 件 1），及时 记录商 议筹 划、论证 咨 询、合 同订 立等 阶段 及 报告、传递、编制、决议、披露等环 节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确
10、认。第 九 条 在 出 现 下 列 情 形 时，公 司 外 部 相 应 的 内 幕 信 息 知 情 人 应 当 填 写 本 单 位内幕信息知情人档案：（一）公 司的 股东、实际 控 制人 及其 关联 方研究、发起 涉及 公司 的重大 事 项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项的；（二）证 券公 司、证券服 务 机构 接受 委托 从事证 券 服务 业务，该 受托事 项 对 公司股价有 重大影响的；（三）收 购人、重 大资产 重 组交 易对 方以 及涉及 公 司并 对公 司证 券交易 价 格 有重大影响的事项的其他发起方；上 述 主体 应当 根据 事项进 程 将 内幕 信息 知情人 档
11、 案 分阶 段送 达公司，但 完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。公 司 应当 做好 其所 知悉的 内 幕信 息流 转环 节的内 幕 信息 知情 人的 登记入 档，并做好本条上述三款所列内幕信息知情人档案的汇总。第 十条 内幕信息流转 涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人 档案 中登 记行 政 管理部 门的 名称、接 触 内幕信 息的 原因 以及 知 悉内幕 信 息的时间。如公 司在 披露 前 按照相 关法 律法 规政 策 要求需 经常 性向 相关 行 政管理 部门报送信息 的，在报 送部 门、内容 等未 发生 重大 变 化的情 况下，可 将其
12、 视 为同一 内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。第十 一 条 公司进行收 购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股 份等 重大 事项 的，或者 披露 其他 可能 对 公司证 券交 易价 格有 重 大影响 的事项时，除 按照 上述 相关 规 定制作 内 幕信 息知 情 人档案 外，还 应当 制 作重 大事项进程备 忘录（见附 件 2），记录 筹划 决策 过程 中各个 关键 时点 的时 间、参与 筹划决 策人员 名单、筹 划决 策 方式等 内容，并 督促 备 忘录涉 及的 相关 人员 在 备忘录 上签名确认。公司股东、实际 控制人及其关联
13、方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。重 大 事项 进程 备忘 录应记 载 重大 事项 的每 一具体 环 节和 进展 情况，包括 方 案 论证、接 洽谈 判、形成 相 关意向、作 出相 关决 议、签署 相关 协议、履 行 报批手 续等事项的时 间、地点、参 与 机构和 人员。公 司应 当 在内幕 信息 依法 披露 后 五个交 易日内向深交所报送重大事项进程备忘录。第十 二 条 公司对内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。第十 三 条 公司发生以 下重大事项的，应向浙江证监局和深圳证券交易所及时报备内幕信息知情人档案：（一）公司披露年报和半年
14、报相关文件；（二）公 司披 露包 含高比 例 送转 方案 的利 润分配 和 资本 公积 金转 增股本 方 案，“高送转方案”是指：每10 股送红股与资本公积金转增股本合计为 6 股以上（含 6股）；（三）公司披露再融资或并购重组等相关事项；（四）公司披露股权激励方案、员工持股计划相关事项；（五）公 司发 生重 大投资、重大 对外 合作 等可能 对 公司 股票 及其 衍生品 种 交 易价格产生重大影响的其他事项的，首次向深圳证券交易所报送相关事项文件；（六）公司披露涉及收 购、重大资产重组、发 行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份、要约收购等重大事项的公告；（七）公司披露 公司持股30%以上股
15、东及一致行动人增持股份结果的公告；（八）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；（九）中国证监会、深圳证券交易所、浙江证监局或者公司认为其他必要情形。公 司 披露 重大 事项 后，相 关 事项 发生 重大 变化的，公司 应当 及时 向深交 所 补 充报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。公 司 披露 重大 事项 前，其 股 票及 其衍 生品 种交易 已 经发 生异 常波 动的，公 司 应当向深交所报送相 关内幕信息知情人档案。第十四 条 公司应 当在 内幕信 息依 法公 开披露 后 5 个 交易 日内 将内 幕信息 知情 人档案及重大事项进程备忘录报送深交所。第十 五 条 公司董
16、事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、控股子公司、能够对其 实施 重大 影响 的 参股公 司负 责人 应当 积 极配合 证券 部做 好内 幕 信息知 情人的登记备 案工 作，及时 告 知公司 内幕 信息 知情 人 情况以 及相 关内 幕信 息 知情人 的变更情况。第十 六 条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方、证券服务机构等内 幕信 息知 情人，应当积 极配 合证 券部 做 好内幕 信息 知情 人的 登 记备案 工作，及时告 知公 司已 发生 或 拟发生 重大 事件 的内 幕 信息知 情人 情况 以及 相 关内幕 信息知情人的变更情况。第十 七 条 公司内幕信 息登记备案流程
17、为：（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机 构负责人）需在第 一时 间将 该信 息 告知公 司董 事会 秘书。董事会 秘书 应及 时告 知 相关知 情人各项保密事项和责任。（二）相 关内 幕信 息知情 人 向公 司证 券部 申报 内 幕信 息知 情人 档案 登 记 内容，及 时填 写 内幕 信 息知情 人档 案 并对 内 幕信息 加以 核实，确 保 内幕 信息知情人档案所填写的内容的真实性、准确性和完整性。（三）内幕信息知情人档案 登记后该 表由证券部负责归档，供公司自查或向监管机构报备。第十 八 条 当发生本制 度第八条、第 九条所述相关内幕信息时，相关内幕信息知情人应
18、当配合公司证券部的要求签署相应的保密协议，明确保密义务。第 四章 保密 义务及 责任 追究 机制 第 十九 条 公司应严格 按照 公司信息披露 事务管理办法 的相关规定，做好重大信息 中涉 及内 幕信 息 的报告 传递、编 制、审 核、披 露程 序，并且 要 采取有 效措施将内幕信息知情人控制在最小范围。第 二十 条 公司在内幕 信息尚未依法披露前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软 盘、磁盘、光盘、录音、录 像带、会议记 录、会议 决议 等 文件、资料妥 善保管，不 准借 给他 人 阅读、复制，也 不得 交 由他人 代为 携带、保 管 同时要 采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资
19、料不被调阅、拷贝。第 二十 一条 公司在内 幕信息尚未依法披露前，内幕信息知情人对其知晓的信息负有保 密义 务，在内 幕 信息依 法披 露前，不 得 擅自以 任何 形式 对外 泄 露、报 道、传送，不 得利 用内 幕信 息 买卖或 者建 议他 人买 卖 公司证 券，不得 进行 内 幕交易 或配合他人操纵公司证券交易价格。第 二 十 二 条 内 幕 信 息 知 情 人 在 发 现 因 其 过 失 导 致 公 司 内 幕 信 息 在 其 以 合 法 的方式公 开前 发生 泄露 的，应当 及时 向公 司 证 券 部报告，并 积极 协助 公 司采取 相应的弥补措施。第 二十 三条 公司董事、监事、高级
20、管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在 内幕 信息 公 开披露 前将 该信 息的 知 情者控 制在 最小 范围 内，不得 以任何形式进行传播。第 二十 四条 公司应当 积极提示公司外部内幕信息知情人员遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。第 二 十 五 条 公 司 控 股 股 东、实 际 控 制 人 应 加 强 对 涉 及 公 司 内 幕 信 息 的 保 密 管理，支持、配合、督促 公司做好信息披露工作，在没有明确法律法规依据的情况下，公司的 股东、实 际控 制 人不得 滥用 其股 东权 利、支配 地位，不 得要 求 公司提 供内幕信息。第二十 六 条 公司向股东、实际
21、控 制人以及 其他内幕信息 知情人提 供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或其对公司负有保密义务。第 二十 七条 公司应当 按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报告和 相关 重大 事项 公 告后五 个交 易日 内对 内 幕信息 知情 人员 买卖 本 公司证 券及其衍生品 种的 情况 进行 自 查，发 现内 幕信 息知 情 人员进 行内 幕交 易、泄 露内幕 信息或者建议 他人 利用 内幕 信 息进行 交易 的，应当 进 行核实 并依 据相 关管 理 制度对 相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关 情况及处理结果报 送浙江证监局和深圳证券交易所。第 二十
22、 八条 公司内幕 信息知情人违反本制度造成内幕信息外泄，或者由于失职导致违 规，给公 司或 投 资者造 成重 大影 响或 损 失时，公司 董事 会将 视 情节轻 重，对相关人 员给 予批 评、警 告、降 职、撤职、降 薪、赔偿 经济 损失、解 除 劳动合 同等处 分；涉嫌违法构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。第 五章 附则 第 二十 九 条 本制度未 尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章和公司章程等的有关规定执行。第 三十 条 本制度如与 国家日后颁布的法律、法规、规章或经合法程序修改后的公司 章程 相 抵触 时，按国 家有 关法 律、法 规和 公司 章程 的 规 定执行，并及时修改本制度，报董事会审议通过。第 三十 一条 本制度由 公司董事会负责解释。第 三十 二条 本制度自 董事会审议通过之日起生效。浙江东南网架股份有限公司董事会 2022 年 8 月 附件1：1 2/3 4 5 6 1.2.3.4.5.6.7.附件2：重大事项进程备忘录 公司简称：公司代码：所涉重大事项简述：注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。法定代表人签名：公司盖章：交 易阶 段 时间 地点 筹 划决 策方式 参 与机 构和人员 商 议和 决议内 容 签名
