1、 贤丰控股股份有限公司 2020 年度监事会工作报告 2020年度，贤丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守 公司法、证券法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所股票上市规则 和 公司章 程、监事会议事规则 等相关规定，本着对公司和全体股东负责的原则，认 真履行职权，对公司重大经营活动以及董事和高级管理人员的履职情况进行了有效监督，对公司规范运作发挥了积极作用。现将监事会2020 年度的主要工作汇报如下：一、监事会 会议情况 2020年度，公司 监事会召开了 六次会 议，具体情况如下：（一）2020年4月29日，审议通过了 2019年年度报告、2020年第
2、一季度报告 及相关议案。经审核，公司监事会认为 公司编制和审核的公司2019年年度报告、2020年第一季度报告 程序符合法律、行 政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（二）2020年8月26日，审议通过了 2020年半年度报告及摘要。经审核，公司监事会认为公司编制和审核的公司2020年半年度报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（三）2020年9月9日，审议通过了 关于选举 第七届监事会股东代表监事的议案。经审
3、核，公司监事会认为 提名程序合法有效，候选人符合任职资格，同意提名王广旭先生为公司第七届监事会股东代表监事候选人。（四）2020年10月12日，审议通过了 关于选举 第七届监事会主席的议案。经审核，公司监事会全体监事同意选举王广旭先生为公司第七届监事会主席。（五）2020年10月27 日，审议通过了关于解散清算控股子公司的议 案、关于计提2020 年前三季度资产减值准备的议案、公司 2020 年第三季度报告相关议案。经审核，公司 监事会认为本次解散清算控股子公司事项有利于维护公 司整体利益，符合公司全体股东的长远利益；公司计提2020年前三季度资产减值准备依据充分，符合企业会计准则的规定，因此
4、监事会同意 相关议案内容；公司监事会认为公司编制和审核的公司2020年三季度报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（六）2020年12月14日，审议通过了 关于变 更2020年度会计师事务所的议案。经审核，公司监事会 同意聘任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及子公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构。二、监事会对有关 事项的审核 意见 报告期内，监事会根据相关法律法规、公司章程及监事会议事规则等相关制度，认真履行各项职责，积极开展各项工作，对公司 定期报告、规范运作、财务状
5、况等进行了监督核查，并形成以下意见：1.公司依法 运作情况 监事会认为：公司严格遵循了国家有关法律法规和公司章程的各项规定，报告期内公司建立了比较完 善的内部控制制度，决策程序合法，公司董事、高级管理人员在履职过程中能严格遵守法律、法规和公司规章制度，没有损害公司及股东利益的行为。2.检查公司 财务情况 报告期内，监事会 通过核查公司财务报表及相关财务资料，对公司的财务状况进行了监督检查。监事会认为：公司的财务体系完善，财务 制度健全，财务运作规范，公司财务报表的编制符合 企业会计制度 和 企业会计准则 有关规定，财务报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营情况。3.关联交易、对外担保情况
6、报告期内，公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则。公司在报告期内 发生的关联交易 均已严格按照 股票上市规则 及 公司法 的各项规定执行，不存在 损害公司和其他 非关联方的利益的行为。截至 报告期末，公司与关联方之间发生的资金往来均为正常的经营性资金往来，不存在控 股股东及其它关联方非正常占用公司资金的情况。报告期内，公司对控股子公司提供了担保，并依照法律法规及相关规定履行了审议程序。除前述担保外，报告期内，公司及控股子公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、其他任何非法人 单位
7、或个人提供担保，无逾期担保事项。公司不存在违规对外 担保的情形，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。4.内部控制制度 落实情况及对内部控制自我评价报告的意见 经核查，监事会认为：公司建立了较为完善的 内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的 2020年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。5.内幕信息知情人管理情况 报告期内，公司严格落实 信息披露制度、外部信 息报送和使用 管理制度、内幕信息知情人登记制度、重大信息内部报告制度等规章制度，继续加
8、强内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，公司未发生重大购买或出售资产事项，不存在其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情形。6.对前期会计差错更正的意见 经认真核查，公司于2021 年1月5日收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的 关于对贤丰控股股份有限公司、陈文才、韩桃子、卢敏、谢文彬采取出具警示函措施的决定（2020184号）（以下简称“警示 函”），警示函中显示公司2019年应收票据和短期借款均少计4,944.64 万元，公司在本次定期报告中对上述前期差错采用追溯重述法对2019 年度合并财务报表进行了追溯调整，对以前报告期本公司及母公司经营成果无影响，对合并 资产负债表的影响 较小。因此，监事会认为：公司本次会计差错更正后的信息能够更加客观、公允地反映公司的财务状况，符合有关法律、法规和证券监管部门的要求。三、2021 年 度工作计划 2021年，公司监事会将继续严格 依照 公司法 等相关法律法规和 公司章程的规定履行 职责，依法行使 监督权，通过有效的 内部监控 和风险防范 措施，监督和促进公司规范运作，促 进内部控制体系的建设和有效运行，进一步完善公司法人治理结构，维护好公司及广大股东的合法权益。特此汇报。贤丰控股股份有限公司 监事会 2021年4月13日
