1、证券 代码：002116 证券 简称：中国 海诚 公 告编 号：2020-041 中国海诚工程科技股份有限公司 CHINA HAISUM ENGINEERING CO.,LTD.(002116)2020年第三季度报告正文 2020 年 10 月 中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 1 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理 人员保 证季度报告 内容的真 实、准确、完 整，不存在 虚假记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏，并 承担个别 和连 带的法律责 任。所有董事均 已出席了 审议本次 季报的董 事会会议。公司负责人 赵国昂先生、
2、主 管会计工 作负责人 林琳女士 及会计机 构负责人 钟昌盛先生 声明：保证季 度报告中财务 报表的真 实、准确、完整。中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 2 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据 和财务指标 本报 告期 末 上年 度末 本报 告期 末比 上年 度末 增减 总资 产（元）4,741,159,535.28 4,303,104,980.31 10.18%归属 于上 市公 司股 东的 净资 产（元）1,375,847,868.21 1,390,991,743.63-1.09%本报 告期 本报 告期 比上 年同期 增减 年初 至报 告期 末
3、 年初 至报 告期 末比上 年同 期增 减 营业 收入（元）1,574,796,930.47 47.33%3,380,823,577.97-1.95%归属 于上 市公 司股 东的 净利 润（元）83,518,959.11 31.17%17,912,094.57-88.96%归属 于上 市公 司股 东的 扣除 非经 常性 损益的 净利 润（元）76,396,136.39 21.07%1,291,420.54-99.01%经营 活动 产生 的现 金流 量净 额（元）298,277,698.08 184.28%230,483,659.81 155.81%基本 每股 收益（元/股）0.20 33.33
4、%0.04-89.74%稀释 每股 收益（元/股）0.20 33.33%0.04-89.74%加权 平均 净资 产收 益率 6.26%1.89%1.29%-9.68%非经 常性 损益 项目 和金 额 单位：元 项目 年初 至报 告期 期末 金额 说明 非流 动资 产处 置损 益（包括 已计 提资 产减 值准 备的 冲销 部分）455,629.24 计入 当期 损益 的政 府补 助（与企 业业 务密 切相 关，按 照国 家统 一标 准定额 或定 量享 受的 政府 补助 除外）9,484,117.37 除同 公司 正常 经营 业务 相关 的有 效套 期保 值业 务外，持有 交易 性金 融资产、衍生
5、 金融 资产、交 易性 金融 负债、衍生 金 融负 债产 生的 公允 价值变 动损 益，以 及处 置交 易性 金融 资产、衍 生金 融资 产、交易 性金 融负债、衍 生金 融负 债和 其他 债权 投资 取得 的投 资收 益 9,241,908.81 除上 述各 项之 外的 其他 营业 外收 入和 支出-476,923.18 其他 符合 非经 常性 损益 定义 的损 益项 目 977,411.46 减：所得 税影 响额 3,061,469.67 合计 16,620,674.03-对公 司根 据 公 开发 行证 券的 公司 信息 披露 解释 性公 告第 1 号 非经 常性 损益 定义 界定 的非
6、经常 性损 益项 目，以 及把 公开发 行证 券的 公司 信息 披露 解释 性公 告第 1 号 非经 常性 损 益 中 列举 的非 经常 性损 益项 目界 定为 经常 性损 益的 项目，应说明 原因：公 司报 告期 不存 在将 根据 公开 发行 证券 的公 司信 息披 露解 释性 公告第 1 号 非 经常 性损 益 定义、列举 的非经常 性损 益项 目界 定为 经常 性损 益的 项目 的情 形。中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 3 二、报告期末股东 总数及前十 名股东持股 情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先 股股东总数及前 10 名股东持股情
7、况表 单位：股 报告 期末 普通 股股 东总 数 17,336 前 10 名股 东持 股情 况 股东 名称 股东 性质 持股 比例 持股 数量 持有 有限 售条件的 股份 数量 质押 或冻 结情 况 股份 状态 数量 中国 轻工 集团 有限 公司 国有 法人 51.90%216,769,435 0 上海 第一 医药 股份 有限 公司 国有 法人 5.48%22,889,860 0 上海 上报 资产 管理 有限 公司 国有 法人 3.55%14,806,512 0 上海 市徐 汇区 国有 资产 监督 管理 委员 会 国有 法人 3.43%14,304,582 0 王秀 琴 境内 自然 人 1.9
8、2%8,016,899 0 郑驰 晖 境内 自然 人 0.76%3,185,266 0 谢慧 明 境内 自然 人 0.63%2,637,423 0 应学 品 境内 自然 人 0.35%1,480,000 0 邓美 真 境内 自然 人 0.33%1,369,600 0 夏重 阳 境内 自然 人 0.32%1,320,000 0 前 10 名无 限售 条件 股东 持股 情况 股东 名称 持有 无限 售条 件股 份数 量 股份 种类 股份 种类 数量 中国 轻工 集团 有限 公司 216,769,435 人民 币普 通股 216,769,435 上海 第一 医药 股份 有限 公司 22,889,86
9、0 人民 币普 通股 22,889,860 上海 上报 资产 管理 有限 公司 14,806,512 人民 币普 通股 14,806,512 上海 市徐 汇区 国有 资产 监督 管理 委员 会 14,304,582 人民 币普 通股 14,304,582 王秀 琴 8,016,899 人民 币普 通股 8,016,899 郑驰 晖 3,185,266 人民 币普 通股 3,185,266 谢慧 明 2,637,423 人民 币普 通股 2,637,423 应学 品 1,480,000 人民 币普 通股 1,480,000 邓美 真 1,369,600 人民 币普 通股 1,369,600 夏重
10、 阳 1,320,000 人民 币普 通股 1,320,000 上述 股东 关联 关系 或一 致行 动的 说明 未知 以上 股东 之间 是否 存在 关联 关系，也 未知 以上 其他 股东 是 否属 于 上市公司 收购 管理 办法 中 规定 的一 致行 动人。前 10 名股 东参 与融 资融 券业 务情 况说 明 股东 王秀 琴通 过国 泰君 安证 券股 份有 限公 司客 户信 用交 易担 保 证券 账户 持有公司 8,016,818 股股 份；股东 郑驰 晖通 过光 大证 券股 份有 限公 司 客户 信用 交易中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 4
11、担保 证券 账户 持有 公司 3,185,266 股股 份；股东 谢慧 明通 过西 南 证券 股份 有限公司 客户 信用 交易 担保 证券 账户 持有 公司 2,347,523 股股 份。公司前10 名 普通股股 东、前10 名无限售 条件普通 股股 东在报告期 内是否进 行约定购 回交易：否。公司前10 名 普通股股 东、前10 名无限售 条件普通 股股 东在报告期 内未进行 约定购回 交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情 况表 不适用。中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 5 第三节 重要事项 一、报告期主要财 务数据、财 务
12、指标发生 变动的情 况及原因 报表项目变 动幅度超 过30%且变 动金额在100万元 以上 的说明：1、交易性 金融资产 期末数为13,095.33 万元，比期初数36,292.59 万元减 少63.92%，主要是 本报告 期公司银行理 财减少。2、存货期末数为673.73 万 元，比期初 数439.66 万元 增加53.24%，主 要是本报 告期公司 库存材料 增加。3、在建工程期末 数为954.72 万元，比 期初数405.91 万元增加135.20%，主要是 本报告 期公司在 建办公楼土地成本 摊销投入 增加。4、应付票据 期末数为44 万元，比期 初数3,305.11 万元减少98.6
13、7%，主要是本报 告期公司以 应付票据结算的工程 款减少。5、应付职 工薪酬期 末数为24,962.28万元，比期初数12,685.75 万元增加96.77%，主要是报 告期按 正常标准计提 的应付职 工薪酬尚 未发放和 支付。6、应交税 费期末数 为3,596.89 万元，比期初 数8,041.66 万元减少55.27%，主要 是本报告 期公司缴纳上年末计提 的个人所 得税、企 业所得税 等。7、预计负债 期末数为551.21万 元，比期初 数1,229.49 万元减少55.17%，主 要是本报 告期公司计 提的合同损失随 着项目实 施，逐步 转化为当 期实际损 失。8、财务费 用本期数 为
14、-1,951.02 万 元，比上 年同期数-1,345.27 万元减少605.75 万 元，主要 是本报 告期汇兑净收 益增加。9、其他收益 本期数为1,046.15 万元，比上年同 期数690.36 万元增加51.54%，主要是 本报告期政 府补助增加。10、投资收益本 期数为1,049.20 万 元，比上年同 期数3,166.04 万 元减少66.86%，主要是 本报告期 公司银行理财收 益减少。11、公允价值 变动收益本 期数为-94.44 万元，比上年 同期数615.83万元减少115.34%，主 要是本报告期公司银行 理财到期 赎回收益 确认。12、营业外支出 本期数为79.69 万
15、 元，比上年 同期数912.96 万元减少91.27%，主要是上 年同期公司有诉讼赔款885 万元。13、外币财务报 表折算差 额本期数 为-503.31 万元，比上年同期 数47.84万 元减少551.15 万元，主要是中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 6 本报告期公 司埃塞俄 比亚项目 外币汇率 变动影响。14、经营 活动产生 的现金流 量净额本 期数为23,048.37 万元，比 上年同期 数9,010.12 万元增 加155.81%，主要是本报 告期工程 款收款较 同期增加。15、筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 本 期
16、数 为-2,803.25 万 元，比 上 年 同 期 数-10,444.44 万 元 少 流 出7,641.19 万 元，主要 是本报告 期公司分 红减少。二、重要事项进展 情况及其影 响和解决方 案的分析 说明 1、新签订单情况 单位：万元 按产 品分 类 2020 年1-9月份 2019 年1-9月份 同比 增减 工程 总承 包业 务 305,021.42 263,300.39 15.85%设计 业务 113,895.98 134,049.44-15.03%监理 业务 45,989.49 40,490.27 13.58%咨询 业务 15,961.01 15,769.39 1.22%合 计
17、480,867.90 453,609.48 6.01%按行 业分 类 2020 年1-9月份 2019 年1-9月份 同比 增减 食品 发酵 122,109.48 55,803.95 118.82%环保 91,564.14 94,033.28-2.63%制浆 造纸 76,119.72 173,415.80-56.11%民建 公建 66,238.62 67,480.16-1.84%其他 53,708.31 30,844.53 74.13%日用 化工 49,598.43 15,030.44 229.99%市政 11,425.49 11,214.46 1.88%医药 10,103.71 5,786.
18、86 74.60%合 计 480,867.90 453,609.48 6.01%按地 域分 类 2020 年1-9月份 2019 年1-9月份 同比 增减 境内 424,240.38 322,782.31 31.43%境外 56,627.52 130,827.17-56.72%合 计 480,867.90 453,609.48 6.01%2、公司已签订的重大经营合同截至 本报告期的履行 情况（1）2016 年3月25 日，海 诚股份长 沙公司联 合辽 宁方 大工程设计 有限公司 与DEJENA 化学工程 公司签订了 埃塞俄比亚 默克莱市 年产6万吨PVC 树 脂综合性 生 产厂的设计、供 货、
19、施工、安 装、调试、培训、运行和维护管理 的总承包 交钥匙项 目，长沙公司为 项目 总承包商，合同 约定长沙 公司承担 提格莱州 默克莱市年产6 万吨PVC 工程设 计、采购、施工总承 包工作，合 同总金额为210,446,811.35 美 元。报告 期内，长沙 公中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 7 司收到部分 工程款。截至 报告期末，受 疫情影响 以及 业主仍未解 决工程款 问题并按 时支付，该项 目现场工作进展缓慢，总工期 将延长。（2）2017 年9 月27 日，海诚股份 长沙公 司 与鹏昇集 团 签订了 贵州 鹏昇（集 团）纸业 有限责任
20、 公司年产60万吨包 装纸建设 项目EPC总 承包合同，合同约 定 长沙公司承 担鹏昇集 团年产60 万吨/年包 装纸建 设项目的设计、采购、施工、调 试等工作，合 同总金额 人 民币9.25亿 元。报 告期内，长沙 公司收到 部分工程 款。截至报告期 末，该项 目业主未 能及时支 付工程进 度款，项目工期 较计划工 期延长较 多。（3）2018 年9月29 日，海诚股 份广州公 司与自贡 川能 环保发电有 限公司签 订了 自贡市 城市生活 垃圾焚烧发电项 目(二期)工程EPC总 承包合同，广州公 司承担该项 目工程设 计、设备 采购、土建 及安 装施工、调试、试生产以 及保修期 内缺陷 修复
21、等工 作，并确保 项目通过环 保、安全、消防、职业病、水保、涉网安全性等专项 验收及总 体验收工 作，合同总金 额为人民 币7.49 亿元。截 至报告期 末，该项目已 收到业主 颁发的项目接收 证书。（4）2019年1月23 日，公司公 告了公司 与日本丸 红株 式会社及Kraft of Asia Paperboard&Package Co.,Ltd 签订 了 新 建备浆及 纸机工程EPC总承 包合同，公司 承担该项 目土建工 程的协调 工作，工艺部分设计、设备采购、安装施工、调试、开机、性 能担保 以及保修期 内缺 陷修 复工作。截 至报告期 末，该项目进入开机调 试工作。3、股份回购的实施
22、进展情况 不适用。4、采用集中竞价方式减持回购股份 的实施进展情况 不适用。三、公司实际控 制人、股东、关联方、收 购人以及 公司等承诺 相关方在报告 期内超期未 履行完毕 的承诺事项 公司报告期 不存在公 司实际控 制人、股东、关联 方、收购人以及 公司等承 诺相关方 在报告期 内超期未履行完毕的 承诺事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 单位：元 中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 8 证券 品种 证券 代码 证券 简称 最初 投资成 本 会计 计量模 式 期初 账面价 值 本期 公允价 值变动 损益 计入 权益的 累计公 允价值 变动 本期
23、 购买金 额 本期 出售金 额 报告 期损益 期末 账面价 值 会计 核算科 目 资金 来源 境内 外股票 000166 申万 宏源 2,000,000.00 公允 价值计 量 11,193,472.00 612,143.00 9,805,615.00 787,041.00 11,805,615.00 其他 资产 自有 境内 外股票 600649 城投 控股 469,582.20 公允 价值计 量 1,472,379.48 18,018.63 1,020,815.91 36,552.08 1,490,398.11 其他 资产 自有 境内 外股票 600633 浙数 文化 359,600.00
24、公允 价值计 量 1,932,480.00 209,088.00 1,781,968.00 225,984.00 2,141,568.00 其他 资产 自有 境内 外股票 600637 东方明珠 67,600.00 公允 价值计 量 352,740.96 22,988.46 308,129.42 33,163.68 375,729.42 其他 资产 自有 境内 外股票 601727 上海 电气 124,400.00 公允 价值计 量 1,487,306.88 77,650.56 1,440,557.44 77,650.56 1,564,957.44 其他 资产 自有 境内 外股票 601200
25、 上海 环境 130,417.80 公允 价值计 量 1,031,611.80 88,291.10 989,485.10 96,190.83 1,119,902.90 其他 资产 自有 合计 3,151,600.00-17,469,991.12 1,028,179.75 15,346,570.87 0.00 0.00 1,256,582.15 18,498,170.87-证券 投资 审批 董事 会公 告披露 日期 不适 用。证券 投资 审批 股东 会公 告披露 日期 不适 用。2、衍生品投资情况 公司报告期 不存在衍 生品投资。五、募集资金投资 项目进展情 况 不适用。六、对 2020 年度经
26、营 业绩的预计 不适用。七、日常经营重大 合同 合同 订立 公司 方名称 合同 订立 对方 名称 合同 标的 合同 总金 额 合同 履行 的进 度 本期 及累 计确 认的销 售收 入金 额 应收 账款 回款情况 中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 9 中国 轻工 业长 沙工程 有限 公司 Dejenna Chemical Engineering PLC 埃塞 俄比 亚年 产6 万吨 PVC 树脂综合 性生 产厂 的总承 包交 钥匙 项目 137,421.77 万元 43.64%本期：3,738.92万元；累 计：54,841.13 万元 截至 9 月
27、末 无应收账 款余 额 重大合同进 展与合同 约定出现 重大差异 且影响合 同金 额30%以上：不适用。八、委托理财 单位：万 元 具体 类型 委托 理财 的资 金来 源 委托 理财 发生 额 未到 期余 额 逾期 未收 回的 金额 银行 理财 产品 自有 资金 46,000 13,000 0 合计 46,000 13,000 0 单项 金额 重大 或安 全性 较低、流 动性 较差、不 保本 的高 风险 委 托理 财具 体情 况 单位：万 元 受托机构名称（或受托人姓名）受托机构（或受托人）类型 产品 类型 金额 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 报酬确定方式 参考年化收益率 预期收益（
28、如有 报告期实际损益金额 报告期损益实际收回情况 计提减值准备金额（如有）是否经过法定程序 未来是否还有委托理财计划 事项概述及相关查询索引（如有）兴业银行 银行机构 184 天封闭 式中国 海诚工 程科技 股份结 构性存 款 9,000 自有资金 2019年 07月 09日 2020年 01月 09日 银行理财 保本浮动收益 3.89%166.5 全部收回 是 是 兴业银行 银行机构 275 天封闭 式中国 海诚工 程科技 股份结 构性存 款 5,000 自有资金 2019年 07月 09日 2020年 04月 09日 银行理财 保本浮动收益 3.85%136.82 全部收回 是 是 兴业银
29、行 银行机构 90 天封闭 式中国 海诚工 程科技 股10,000 自有资金 2019年 11月 29日 2020年 02月 27日 银行理财 保本浮动收益 3.70%87.89 全部收回 是 是 中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 10 份 兴业银行 银行机构 182 天封闭 式中国 海诚工 程科技 股份结 构性存 款 6,000 自有资金 2019年 12月 31日 2020年 06月 30日 银行理财 保本浮动收益 3.64%102.71 全部收回 是 是 兴业银行 银行机构 91 天封闭 式中国 海诚工 程科技 股份结 构性存 款 6,000
30、 自有资金 2019年 12月 31日 2020年 03月 31日 银行理财 保本浮动收益 3.68%51.94 全部收回 是 是 交通银行 银行机构 结构 性存款92 天 9,000 自有资金 2020年 01月 23日 2020年 04月 24日 银行理财 保本浮动收益 3.70%79.18 全部收回 是 是 兴业银行 银行机构 90 天封闭 式中国 海诚工 程科技 股份结 构性存 款 7,000 自有资金 2020年 03月 24日 2020年 06月 22日 银行理财 保本浮动收益 3.65%59.44 全部收回 是 是 交通银行 银行机构 结构 性存款183 天 6,000 自有资金
31、 2020年 01月 23日 2020年 07月 24日 银行理财 保本浮动收益 3.70%105 全部收回 是 是 兴业银行 银行机构 180 天封闭 式中国 海诚工 程科技 股份结 构性存 款 7,000 自有资金 2020年 03月 25日 2020年 09月 21日 银行理财 保本浮动收益 3.75%122.12 全部收回 是 是 中国银行 银行机构 挂钩 型结构 性存款（机 构客户）7,000 自有资金 2020年 05月 08日 2020年 08月 07日 银行理财 保本浮动收益 5.20%85.61 全部收回 是 是 中国 海诚 工程 科技 股份 有限 公司 2020 年第 三季
32、 度报 告正 文 11 中国银行 银行机构 挂钩 型结构 性存款（机 构客户）7,000 自有资金 2020年 05月 08日 2020年 08月 07日 银行理财 保本浮动收益 1.30%21.42 全部收回 是 是 兴业银行 银行机构 180 天封闭 式中国 海诚工 程科技 股份 13,000 自有资金 2020年 06月 28日 2020年 12月 25日 银行理财 保本浮动收益 3.15%201.95 尚未收回 是 是 合计 92,000-201.95 1,018.63-委托理财出 现预期无 法收回本 金或存在 其他可能 导致 减值的情形：不适用。九、违规对外担保 情况 公司报告期 无违规对 外担保情 况。十、控股股东及其 关联方对上 市公司的非 经营性占 用资金情况 公司报告期 不存在控 股股东及 其关联方 对上市公 司的 非经营性占 用资金。十一、报告期内接 待调研、沟 通、采访等 活动登记 表 公司报告期 内未发生 接待调研、沟通、采访等活 动。董事长：赵 国昂 中国海诚工 程科技股 份有限公 司 董 事 会 2020 年10 月26 日
