1、 1 证券代 码：600395 证 券 简称：盘江股份 编 号：临 2016-026 贵 州 盘 江 精 煤 股 份 有 限 公 司 关于公司开展 短 期 理 财 产 品 投 资 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。贵 州 盘 江 精 煤 股 份 有 限 公 司（以 下 简 称“公司”）董 事 会 四 届 十次会议审 议通过 了 关于公司开 展 短 期理财产 品投资 的 议案（公 告临 2016-020），本 事项 在董事会审批权限 范围内无需提交股 东大会审批。详细情况 公告如 下：一、
2、投 资概况 1、投 资目的 公 司 利 用 自 有 资 金 进 行 低 风 险 的 银 行 短 期 理 财 产 品 投 资，增 加 公司收益，为公司 和 股东谋求 较好的 投 资回报。2、投 资额度 根据公司 目前的 资 金状况，投资总 额 不超过 5 亿 元，在 上述额度内资金可 以滚动 使 用。3、投 资品种 公 司 运 用 自 有 资 金 投 资 于 安 全 性 高、流 动 性 好、满 足 保 本 要 求 的短期银行理财产品。为控制风险，以 上额度内资金不得 用于证券及衍生品投资，不得 进 行上海证 券交易 所 认定的其 他高风 险 投资。4、投 资期限 自 董 事 会 审 议 通 过
3、之 日 起 两 年 内 有 效，单 个 银 行 短 期 理 财 产 品 的 2 投资期限 不超过 一 年。5、资 金来源 公司用于 低风险 短 期理财产 品投资 的 资金为公 司自有 资 金。二、投 资风险分析及风险 控制措施 1、投 资风险 进行短期 理财产 品 投资主要 面临的 风 险有：（1）市场风险：从 历史交易 看，各 商 业银行发 行的同 类 型理财产品到期均 能按照 预 期收益率 返还收 益 及本金。金融产 品 出现偿付 风险、不能按时足额支付 本息的可能性很小。但金融市场受宏 观经济的影响较大，不排除该项 投资受到市场波动 的影响，因此短期 投资的实际收益不可预 期。（2）资金
4、存 放与使 用风险。（3）相关人 员操作 和道德风 险。2、拟采取 的风险 控制措施（1）针对市 场风险，拟采取 措施如 下：在 投 资 额 度 范 围 内，公 司 董 事 会 授 权 董 事 长 行 使 该 项 投 资 决 策权并签署相关合同 文件，包括但不限 于：选择合格专业 理财机构作为受托方，明确投资 理财产品金额、期 间，选择理财产品 品种，签署合同及协议等。公司 总会计师负责组织 实施，公司财务部 具体操作。公司将及时分析和跟 踪理财产品的投向、项目进展情况，严格控制投资风险。公 司 将 严 格 遵 守 审 慎 投 资 原 则，合 理 选 择 理 财 产 品。投 资 理 财产品前，
5、公司财务 部会同投资部相关 人员，对理财产品 的收益及风险 3 进行评估，控制 投 资风险。公司持 有的理 财 产品等金 融资产，不能用于 质押。（2）针对资 金存放 与使用风 险，拟 采 取措施如 下：公 司 财 务 部 必 须 建 立 台 账 对 短 期 理 财 产 品 进 行 管 理，建 立 健 全完整的会计账目，做好资金使用的账 务核算工作，并于 发生投资事项当日及时 与银行 核 对账户余 额，确 保 资金安全。公 司 审 计 部 负 责 对 低 风 险 投 资 理 财 资 金 使 用 与 保 管 情 况 的 审 计与监督，每个季度 末应对所有银行理 财产品投资项目进 行全面检查，并根
6、据审慎性原则，合理的预计各项 投资可能发生的收 益和损失，向审计委员 会报告。独 立 董 事、监 事 会 有 权 对 资 金 使 用 情 况 进 行 监 督 与 检 查，必 要时可以聘 请专业 机 构进行审 计。（3）针对相 关人员 操作和道 德风险，拟采取措 施如下：实行岗 位分离 操 作。投 资业务 的审 批人、操作人、风 险 监控人，资金入账 及划出、买卖（申 购、赎 回）岗位分 离。公 司 投 资 参 与 人 员 负 有 保 密 义 务，不 得 向 任 何 第 三 方 透 露 本 公司的理财方案、交 易情况、结算情况、资金状况等与公 司理财有关的信息。公 司 投 资 参 与 人 员 及
7、 其 他 知 情 人 员 不 得 与 公 司 投 资 相 同 的 理 财产品，否 则 将承 担 相应责任。（4）公司 将依据 上 交所的相 关规定，在定期报 告中披 露 报告期内低风险银 行短期 理 财产品投 资情况 以 及相应的 损益情 况。三、对 公司的影响 4 1、公司坚 持“规范 运作、防范风 险、谨慎投资、保 值增 值”的 原则，在确保公司日 常经营和资金安全 的前提下，公司将 以保障公司日常经营运作和建设 资金需求为前提，并视公司资金情况，决定具体投资期限，同时考虑 产品赎回的灵活度，以资金适度进行 低风险的投资理财业务，因此 不 会影响公 司主营 业 务的正常 开展。2、通 过
8、进 行 适 度 的 低 风 险 的 短 期 理 财，可 以 提 高 资 金 使 用 效 率，获得一定的投资收 益，进一步提升公 司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的 投资回 报。四、独 立董事意见 根据 公司 法、关 于在上市 公司建 立 独立董事 制度的 指 导意见以及公司章程 的有关规定，公司 独立董事认真审议 了关于 公司开展 短期 理财产 品 投资的议 案，发 表 了如下独 立意见：公司拟使 用不超过人民 币 5 亿 元 的自有资 金，择机购 买短期低 风险的 银 行理财产 品。我们认为该交易事 项公平、合理，表 决程序合法有效，不损害广大股东尤其是中小股东 的利益。我们同意 运用 自有资 金 进 行 低 风 险 的 短 期理财产品 投资事 宜。五、备 查文件 1、公 司董事 会 四届 十 次会议 决议；2、独 立董事 的独立 意见。特此公告。贵州盘江 精煤股 份 有限公司 董事会 2016 年 4 月 20 日
