1、浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 1 证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2011-011 浙 江 海 翔 药 业 股份 有 限 公 司 2010 年 年度报告摘要 1 重要 提示 1.1 本 公司 董事 会、监 事会 及其董 事、监 事、高 级管 理人员 保证 本报 告所 载资 料不存 在任 何虚 假记 载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。本 年度报告 摘要摘 自年度报 告全文，报告全 文同时刊 载于巨潮 资讯网（）。投 资者欲了解 详细 内容，应 当仔 细阅读 年度 报告 全文。1.
2、2 公 司年 度财 务报 告已 经天健 会计 师事 务所 有限 公司审 计并 被出 具了 标准 无保留 意见 的审 计报 告。1.3 公司 负责 人罗煜 竑、主 管会 计工 作负 责人 罗颜斌 及会 计机 构负 责人(会计主 管人 员)叶春贵 声明：保证年 度报 告中 财务 报告 的真实、完 整。2 公司 基本 情况简 介 2.1 基本情况简介 股票简称 海翔药业 股票代码 002099 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 浙江省台州市椒江区外沙支路 100 号 注册地址的邮政编码 318000 办公地址 浙江省台州市椒江区市府大道 507 号台州国际商务广场 A 座 8 楼 办公地址的邮政
3、编码 318000 公司国际互联网网址 电子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗颜斌 许华青 联系地址 浙江省台州市椒江区市府大道 507 号台州国际商务广场 A 座 8 楼 浙江省台州市椒江区市府大道 507 号台州国际商务广场 A 座 8 楼 电话 0576-88828065 0576-88828065 传真 0576-88828065 0576-88828065 电子信箱 浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 2 3 会计 数据 和业务 数据 摘要 3.1 主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业
4、总收入（元）1,074,589,259.85 893,369,047.11 20.29%1,062,995,967.50 利润总额（元）100,333,526.23 34,303,570.83 192.49%29,688,768.69 归属于上市公司股东的净利润（元）85,628,270.26 30,301,758.60 182.59%25,597,253.40 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）84,823,415.18 30,220,083.24 180.69%26,780,953.60 经营活动产生的现金流量净额（元）180,879,965.34 98,380,566.0
5、7 83.86%30,607,759.37 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）1,140,318,596.01 996,268,731.94 14.46%1,013,073,567.72 归属于上市公司股东的所有者权益（元）634,885,293.60 558,875,120.22 13.60%544,623,361.62 股本（股）160,500,000.00 160,500,000.00 0.00%160,500,000.00 3.2 主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0
6、.53 0.19 178.95%0.16 稀释每股收益（元/股）0.53 0.19 178.95%0.16 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.53 0.19 178.95%0.17 加权平均净资产收益率（%）14.42%5.51%8.91%4.75%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）14.29%5.49%8.80%4.97%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.13 0.61 85.25%0.19 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.96 3.48 13.79%3.39 非经常性损益项目
7、 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-4,186,261.34 越权审 批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 222,049.43 均系收到的房产税和水利建设专项资金返还 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合6,800,095.85 浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 3 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,252,729.41 少数股东权益影响额 69,667.21 所得税影响额 152,033.34 合计 804,855.08-3.
8、3 境内外会计准则差异 适用 不适用 4 股本 变动 及股东 情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 38,565,606 24.03%5,715,566 5,715,566 44,281,172 27.59%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 0 0.00%0 0 0 0.00%其中：境内非国有法人持股 境内自然人 持股 0 0.00%0 0 0 0.00%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 38,565,606 24.0
9、3%5,715,566 5,715,566 44,281,172 27.59%二、无限售条件股份 121,934,394 75.97%-5,715,566-5,715,566 116,218,828 72.41%1、人民币普通股 121,934,394 75.97%-5,715,566-5,715,566 116,218,828 72.41%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 160,500,000 100.00%0 0 160,500,000 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数
10、限售原因 解除限售日期 罗邦鹏 27,584,434 27,584,434 0 0-浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 4 罗煜竑 3,600,000 0 34,800,000 38,400,000 高管任职期限所持股份总数的 3/4限售。任职锁定 李维金 3,150,040 0 0 3,150,040 高管任职期限所持股份总数的 3/4限售。任职锁定 赵大同 3,631,132 900,000 0 2,731,132 核心技术人员离任之日起六个月内不得转让所持公司股份。2011-01-22 孙剑 600,000 600,000 0 0-合计 38,565,606 29,084
11、,434 34,800,000 44,281,172 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持 股情 况表 单位：股 股东总数 14,268 前 10 名股东持股情 况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 罗煜竑 境内自然人 24.67%39,600,000 38,400,000 4,800,000 上海复星化工医药投资有限公司 境 内 非 国 有 法人 5.43%8,716,340 0 0 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 境 内 非 国 有 法人 4.77%7,656,458 0 0 中国银行嘉实服务增值行业证券投资
12、基金 境 内 非 国 有 法人 3.60%5,784,281 0 0 中国银行华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 境 内 非 国 有 法人 3.07%4,930,526 0 0 罗邦鹏 境内自然人 2.84%4,550,868 0 0 中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 境 内 非 国 有 法人 2.65%4,258,095 0 0 李维金 境内自然人 2.62%4,200,054 3,150,040 0 赵大同 境内自然人 1.70%2,731,132 2,731,132 0 中化宁波（集团）有限公司 境内自然人 1.56%2,506,900 0 2,506,900 前 10
13、 名无限售条件 股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海复星化工医药投资有限公司 8,716,340 人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 7,656,458 人民币普通股 中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 5,784,281 人民币普通股 中国银行华泰柏瑞盛世中国股票型 开放式证券投资基金 4,930,526 人民币普通股 罗邦鹏 4,550,868 人民币普通股 中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 4,258,095 人民币普通股 中化宁波（集团）有限公司 2,506,900 人民币普通股 浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报
14、告摘要 5 郑志国 2,447,000 人民币普通股 中国银行华夏回报证券投资基金 2,425,723 人民币普通股 中国银行嘉实价值优势股票型证券投资基金 2,320,112 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东罗邦鹏与罗煜竑为父子关系、罗邦鹏与郑志国 为翁婿关系，存在关联关系。其他股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。4.3 控股股东及实际控制 人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制 人变更情况 适用 不适用 新控股股东名称 罗煜竑 新控股股东变更日期 2010 年 11 月 02 日 新控股股东变更情况刊登日期 2010 年 11 月 06 日 新控
15、股股东变更情况刊登媒体 巨潮资讯网、证券时报 新实际控制人名称 罗煜竑 新实际控制人变更日期 2010 年 11 月 02 日 新实际控制人变更情况刊登日期 2010 年 11 月 06 日 新实际控 制人变更情况刊登媒体 巨潮资讯网、证券时报 4.3.2 控股股东及实际控制 人具体情况介绍 罗煜竑先生，中国国籍，无 境外居留权，生于 1976 年 5 月，大学文化。1996 年毕业于北 京应用技术大学国际贸易专业。1997 年 10 月进入本公司工作 至今，现任本公司董事长，兼 任公司参股子公司华北制药集团海翔医药有限责任公司监事。持有公司 3960 万股股票，占公司总 股本的 24.67%
16、。未受过证监会 及其他有关部门处罚和证劵交易所惩戒。4.3.3 公司与实际控制人之 间的产权及控制关系 的方 框图 浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 6 5 董事、监 事和高 级管 理人 员 5.1 董事、监事和高级管 理人员持股变动及报 酬情 况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 罗煜竑 董事长 男 35 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 4,800,000 39,600,000 受让 90.00 否 金重仁 董
17、事 男 57 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 0 0-0.00 是 李维金 董事 男 46 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 4,200,054 4,200,054-80.00 否 潘庆华 董事 男 41 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 0 0-70.00 否 罗颜斌 董事 男 46 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 0 0-55.00 否 贾强 董事 男 38 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 0 0-70.00 否 陈文森 独立董事 男
18、66 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 0 0-6.00 否 李有星 独立董事 男 50 2010 年 06 月28 日 2013 年 02 月07 日 0 0-6.00 否 周亚力 独立董事 男 51 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 0 0-6.00 否 郭世华 监事 男 51 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 0 0-6.90 否 沈利华 监事 男 45 2010 年 06 月28 日 2013 年 06 月27 日 0 0-40.00 否 吴萍 监事 女 40 2010 年 06 月28 日 20
19、13 年 06 月27 日 0 0-0.00 是 合计-9,000,054 43,800,054-429.90-董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 姓名 职务 期初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格 期末持有股票期权数量 期初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格 期末持有限制性股票数量 李维金 总经理 0 45 0 10.61 45 0 0 0.00 0 潘庆华 副总经理 0 25 0 10.61 25 0 0 0.00 0 罗颜斌 董事会秘书 0 25 0 10.61 25 0
20、0 0.00 0 贾强 副总经理 0 25 0 10.61 25 0 0 0.00 0 合计-0 120 0-120 0 0-0 5.2 董事出席董事会会议 情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次 以通讯方式 委托出席次 缺席次数 是否连续两次浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 7 数 参加会议次数 数 未亲自出席会议 罗煜竑 董事长 8 4 4 0 0 否 金重仁 董事 8 4 4 0 0 否 李维金 董事、总经理 8 4 4 0 0 否 潘庆华 董事、副总经理 8 4 4 0 0 否 罗颜斌 董事、董事会秘书、财务总监 8 4 4 0 0 否 贾强 董事、副总经理
21、 5 2 3 0 0 否 陈文森 独立董事 5 2 3 0 0 否 李有星 独立董事 5 2 3 0 0 否 周亚力 独立董事 5 2 3 0 0 否 连续两次未亲自出席 董事 会会议的说明 全部董 事均不存在连续两次未亲自出席会议的情形。年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 4 现场结合通讯方式召开会议次数 0 6 董事 会报 告 6.1 管理层讨论与分析 1、总体经营情况 2010 是公司调结构、促发展、见成效的一年，公司管理层坚决贯彻董事会关于产品结构转升级与深化国际合作的指导方针，坚持创新经营，不断深化管理，公司经营管理取得明显成效：销售收入增加，销
22、售结构与客户结构向高端发展，毛利率提升，费用控制基本稳定，利润大幅增长，国际合作进一步加深，研发体系 进一步完善，EHS 水平进一步提高，内部运营管控体系稳定推进，战略定位更加清晰，股权激励方案顺利实施，法人治理结构更加完善。报告期内，公司实现主营业务收入 103,957.94 万元，同比增 长 20.77%，产品综合毛利率达 到 27.12%，同比提高 7.69 个百 分点，实现净利润 8,562.83 万元，同比增长 182.59%，经营活动现金净流量 18,088.00 万元，同比增加 83.86%，公司盈利能 力、运营能力、增长能力在报告期内得到全面提升，较好地完成了年度预算指标，创历
23、史最高水平，公司经营实力和行业竞争力得到提升。内容详见 2010 年度报告全文。6.2 主营业务分行业、产 品情况表 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）医药制造业 103,957.94 75,768.05 27.12%20.77%9.25%7.69%主营业务分产品情况 抗生素类 68,156.35 50,649.49 25.69%16.37%9.07%4.98%精细化学品 28,804.13 20,209.94 29.84%41.50%20.81%12.02%浙江海翔药业股份有限
24、公司 2010 年年度报告摘要 8 抗病毒类 4,553.05 3,848.21 15.48%-19.23%-27.57%9.73%心血管类 5.61 4.76 15.15%-92.06%-90.74%-12.09%驱虫类 530.03 350.19 33.93%-39.29%-46.73%9.24%降糖类 1,906.80 703.99 63.08%252.45%427.92%-12.27%其他 1.97 1.47 25.38%-93.59%-94.67%15.22%合计 103,957.94 75,768.05 27.12%20.77%9.25%7.69%6.3 主营业务分地区情况 单位：
25、万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）内销 36,143.88 10.82%外销 67,814.05 84.59%合计 103,957.94 49.90%6.4 采用公允价值计量的 项目 适用 不适用 6.5 募集资金使用情况对 照表 适用 不适用 变更募集资金投资项目情况表 适用 不适用 6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用 6.7 董事会对公司会计政 策、会计估计变更或 重大 会计差错更正的原因 及影 响的说明 适用 不适用 6.8 董事会对会计师事务 所“非标准审计报告”的 说明 适用 不适用 6.9 董事会本次利润分配 或资本公积金转增股 本预 案 经天健会计师事务所有限公
26、司审计，公司 2010 年度实现净利 润 85,628,270.26 元(合并报表 数)，根据 公司法 以及 公 司章程的规定，按母公司净利润的 10%提取法定盈余公积金 8,386,699.35 元，按泉丰医化公司 2010 年度可供分配利润提取 5%的职工奖励及福利基金 159,249.14 元,加上年初未分配利润 147,449,314.85 元，减 去 2010 年 已支付的普通股股利 16,050,000元,累计可供股东分配的利润为 208,481,636.62 元。公司最近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合
27、并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 年度可分配利润 浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 9 2009 年 16,050,000.00 30,301,758.60 52.97%147,449,314.85 2008 年 16,050,000.00 25,597,253.40 62.70%136,254,379.92 2007 年 16,050,000.00 31,050,882.68 51.69%128,846,719.08 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）166.13%公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 7 重要 事项 7.1 收
28、购资产 适用 不适用 7.2 出售资产 适用 不适用 7.1、7.2 所涉及事项对公司业 务连续性、管理层稳定性的影响。7.3 重大担保 适用 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称 担保额度相关公告披露日和编号 担保额度 实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）台州市定向反光材料有限公司 2009 年 4 月21 日披露的【2009-008】号公告 2,000.00 2010 年 02 月01 日 380.00 保证 2010 年 02 月01 日 至 2011 年 01 月14 日 否 是 台州市定
29、向反光材料有限公司 2009 年 4 月21 日披露的【2009-008】号公告 2,000.00 2010 年 02 月02 日 500.00 保证 2010 年 02 月02 日至 2011年 02 月 01日 否 是 台州市定向反光材料有限公司 2010 年 3 月30 日披露的【2010-007】号公告 2,000.00 2010 年 05 月07 日 500.00 保证 2010 年 05 月07 日 至 2011 年 04 月30 日 否 是 台州市华源医化有限公司 2010 年 3 月30 日,【2010-007】号公告 1,000.00 2010 年 11 月24 日 119.
30、60 保证 2010 年 11 月26 日至 2011 年 05 月26 日 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1）8,000.00 报告期内对外担保实际发生额合计（A2）3,093.50 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）8,000.00 报告期末实际对外担保余额合计（A4）1,499.60 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日和编号 担保额度 实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 10 浙江海翔药业销售公司 2009 年 8 月18 日【20
31、09-020】号公告 3,000.00 2010 年 08 月27 日 734.65 保证 2010-05-01-2011-09-08 否 是 浙江海翔药业销售公司 2009 年 8 月18 日【2009-020】3,000.00 2010 年 12 月17 日 1,335.72 保证 2010-05-01-2011-09-08 否 是 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）0.00 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）2,070.37 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）3,000.00 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）2,070.37 公司担保总额（即前两大项的合计
32、）报告期内审批担保额度合计（A1+B1）8,000.00 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）5,163.87 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）11,000.00 报告期末实际担保余额合计（A4+B4）3,569.97 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 5.62%其中：为股东、实际控 制人及其关联方提供担保的金额（C）0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）0.00 担保总额超过净资产 50%部分 的金额（E）0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E）0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 未有迹象表明公司可能承担担
33、保责任 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关 联交易 适用 不适用 单位：万元 关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 华北制药集团海翔医药有限责任公司 70.85 15.46%0.00 0.00%合计 70.85 15.46%0.00 0.00%其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0.00 万元。与年初预计临时披露差异的说明 年初预计 2010 年度公司与关联 方华北制药集团海翔医药有限责任公司累计购销金额不超过 3,000 万元。实际购销金额为 70.
34、85 元，远小于预期数，由于是该公司采购模式的变更，不再向我公司采购产品。7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 11 7.4.3 大股东及其附属企业 非经营性资金占用及 清偿 情况表 适用 不适用 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无
35、发行时所作承诺 1、控股股东罗邦鹏 2、董事罗煜竑、李维金 1、公司控股股东罗邦鹏承诺股票上市交易日起36 个月内限售，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；离职半年内，不得转让其所持有的本公司股份；半年内后的一年内通过证券交易所挂牌交易出售股份不得超过其所持股份总数的 50。2、董事罗煜竑、李维金承诺股票上市交易日起12 个月内限售，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；离职半年内，不得转让其所持有的本公司股份；半年内后的一年内通过证券交易所挂牌交易出售股份不得超过其所持股份总数的 50。报告期内未有违反上述承诺的事项发生。其他承诺
36、（含追加承诺）无 无 无 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 12 7.8 其他重大事项及其影 响和解决方案的分析 说明 7.8.1 证券投资情况 适用 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股 权情况 适用 不适用 7.8.3 持有拟上市公司及非 上市金融企业股权情 况 适用 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股 份的情况 适用 不适用 7.8.5 其他综合收益细目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 1 可供出售金融资产产生的利 得（损失）金额 0.00 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
37、 小计 2 按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 0.00 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3 现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 0.00 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初 始确认金额的调整额 小计 4 外币财务报表折算差额 0.00 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 0.00 5 其他 6,591,152.26 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 6,
38、591,152.26 合计 6,591,152.26 0.00 浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 13 8 监事 会报 告 适用 不适用 一、_ 监事会会议情况 报告期内，监事会严格按照公司法、公司章程及监 事会议事规则和有关法律法规的要求，遵守诚信原则，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责，通过列席和出席董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的履行职责情况进行了监督，维护了公司利益和全体股东的合法权益。报告期内，监事会共召开了七次会议，具体情况如下：1.2010 年 3 月 27 日公司
39、召开第 二届监事会第十六次会议，本次会议决议公告刊登于 2010 年 3 月 30 日的 证券时报 及 巨潮资讯网上。2.2010 年 4 月 19 日公司召开第 二届监事会第十七次会议，审议通过了2010 年第一季度报 告。3.2010 年 5 月 28 日，公司召开 第二届监事会第十八次会议，本次会议决议公告刊登于 2010 年 05 月 29 日的证券时报 及巨潮资讯网上。4.2010 年 6 月 28 日，公司召开 第三届监事会第一次会议，本次会议决议公告刊登于 2010 年会 06 月 29 日的证券时报 及巨潮资讯网上。5.2010 年 7 月 16 日，公司召开 第三届监事会第二
40、次会议，审议通过了2010 年半年度报告。6.2010 年 8 月 26 日，公司召开 第三届监事会第三次会议，审议通过了2010 年第三季度报 告。7.2010 年 10 月 22 日，公司召 开第三届监事会第四次会议，本次会议决议公告刊登于 2010 年 10 月 27 日的 证券时报 及巨潮资讯网上。二、监事会对公司 2010 年度有 关事项发表的独立意见 1、对公司规范运作的独立意见 根据公司法、证券法等 有关法律法规及公司章程的规定，认真履行职责，列席历次股东大会和董事会，对会议的召集、召开、表决程序，董事会对股东大会的执行情况以及公司 2010 年的依法运作情况进 行了监督。2、检
41、查公司财务的情况 监事会对公司 2010 年度的财务 状况和经营成果进行了有效的监督、检查和审核，认为：公 司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。3、公司关联交易情况 对公司 2010 年度发生的关联 交易进行了的监督与核查，认为：报告期内公司发生的日常关联交易系公司生产经营中正常的业务行为，双方交易遵循了客观、公平、公允的原则，交易价格根据市场价确定，没有损害公司和其他非关联方股东的利益。4、公司对外担保的情况 通过对公司 2010 年度发生的对 外担保的监督、核查，认为：报 告期公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保，对控股子公司的担保履行了必
42、要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。5、对内部控制自我评价报告的意见 监事会对董事会审计委员会关于公司 2010 年度内部控制的 自我评价报告进行了审阅，认 为：公司根据中国证监会、深 圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，根据公司实际情况，建立健全各环节的内部控制制度，保证了公司业务的正常进行。公司2010 年度内部 控制自我评价报告在所有重大方面客观、全面地反映了公司内部控制体系的建设和运作的真实情况。9 财务 报告 9.1 审计意见 财务报告 是 审计意见 标准无保留审计意 见 审计报告编号 天健审2011 318 号 审计报告标题
43、审计报告 审计报告收件人 浙江海翔药业股份有限公司全体股东 引言段 我们审计了后附的浙江海翔药业股份有限公司（以下简称海翔药业公司）财务报表，包括 2010 年浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 14 12 月 31 日的合并及母公司资 产负债表，2010 年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。管理层对财务报表的责任段 按照企业会计准则的规定编制财务报表是海翔药业公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制 相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当
44、的 会计政策；(3)作出合理的会 计估计。注册会计师责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
45、性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。审计意见段 我们认为，海翔药业公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了海翔药业公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年 度的经营成果和现金流量。非标意见 无 审计机构名称 天健会计师事务所有限公司 审计机构地址 杭州西溪路 128 号新湖商务大 厦 6 10 层 审计报告日期 2011 年 02 月 23 日 注册会计师姓名 沈维华 娄杭 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：浙江海翔药业股份有限公司 2
46、010 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 129,102,627.27 93,160,877.10 123,423,935.32 112,371,493.45 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 24,326,888.14 12,597,088.14 32,188,437.92 25,634,883.62 应收账款 159,833,783.76 70,557,866.00 187,518,668.68 121,502,166.28 预付款项 53,817,715.64 47,562,216.97 11,553
47、,172.40 11,203,879.46 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 25,457,086.11 359,664,763.94 1,195,674.07 70,286,122.42 买入返售金融资产 浙江海翔药业股份有限公司 2010 年年度报告摘要 15 存货 260,157,553.83 103,931,909.71 211,370,182.43 177,990,197.66 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 652,695,654.75 687,474,721.86 567,250,070.82 518,988,742.
48、89 非流动资产：发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3,215,235.00 139,587,116.10 4,131,019.02 35,502,900.12 投资性房地产 19,899,141.71 21,084,714.95 固定资产 388,670,044.25 75,505,458.80 357,251,389.79 291,796,161.47 在建工程 38,109,137.80 123,645.00 10,907,319.77 10,907,319.77 工程物资 4,855,500.50 863,480.40 4,745,811.
49、05 4,100,576.61 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 46,968,296.53 15,560,357.60 48,073,325.17 43,170,756.81 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 5,804,727.18 2,023,055.35 3,909,796.32 2,634,915.94 其他非流动资产 非流动资产合计 487,622,941.26 253,562,254.96 429,018,661.12 409,197,345.67 资产总计 1,140,318,596.01 941,036,976.82 996,268,731.94
50、928,186,088.56 流动负债：短期借款 147,021,225.40 115,219,020.00 210,310,582.00 183,828,200.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 97,725,406.22 72,410,051.40 87,378,000.00 97,578,000.00 应付账款 127,364,256.47 38,660,624.72 88,912,850.23 70,937,083.63 预收款项 7,746,221.48 8,326,573.96 925,242.26 457,711.49 卖出回购金融资产
