1、1 中 信 建 投 证 券 股份 有 限 公 司 关于 贵 州 盘 江 精 煤 股份 有 限 公 司 调整募 集 资 金 投资 建 设 项 目 投 资总 额 的 核查意见 中信建投证券股份有限 公司（简称 中 信 建 投 证 券 或 保 荐 机 构）作 为 贵州盘江精煤股份有限公司（简称 盘江股份 或 公司）非公开发行A股股票持续督导 的保 荐机 构，根 据证 券发 行保 荐业务 管理办 法 上海 证券 交易所 上市公司保荐工作指引上市公司监管指引第2 号 上市公司募集资金管理和使用 的监 管要 求 上海证 券交 易所 上市公 司募集 资金 管理 办法 等法律 法规和规 范性 文件 的要求，对
2、 盘 江股 份调整 募集 资金投 资建 设项 目投资 总额事 项进行了核查，并发表如下核查意见：一、募 集资金 基本 情况 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会（以 下 简 称 中 国 证 监 会）于 2022 年1 月5日出具 的 关于 核准贵 州盘江 精煤 股份 有限公 司非公 开发 行股 票的批 复（证监许可20214148 号），核准公司非公开发行不超过496,515,558 股 新 股。根据投 资 者认 购情 况，本次非 公 开发 行的 股票 数量为491,573,033股，每股发 行 价 格为7.12 元，本 次 发 行 募 集 资 金 总 额 人 民 币3,499,
3、999,994.96 元，实 际 募 集 资 金 净额 为 人民 币3,486,253,227.95元。大信 会 计 师事 务 所（特殊 普 通合 伙）于2022年4月1 日对 本次 发行 的资 金到位 情况 进行 了审 验，并出 具了 大信 验字2022 第11-00003 号验资报告。公司对 募集 资金 采取 了 专户存 储制 度，设立 了 相关募 集资 金专 项账 户。募集资金 到账 后，已全部 存放于 该募 集资 金专项 账户内，并 与保 荐机构、存放 募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。二、募 集资金 投资 项目基 本情 况 公司在盘 江 股 份 关 于 二 二 一 年 度 非
4、 公 开 发 行A 股股票预案 中 披 露，本次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 后 计 划 投 资 于 以 下 项 目：2 单位：万元 序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金 1 盘江新光2 66 万 千 瓦 燃 煤 发 电 项 目 483,017 245,000 2 偿还银行借款及补充流动资金 105,000 105,000 合计 350,000 350,000 三、前次 调整 募投 项目投 资总 额的具 体情 况 募投项 目实 施主 体 贵 州 盘江新 光发 电有 限公 司（以下 简称“新 光公 司”）委托中国电 力工程顾 问 集团西南电 力设计院 有
5、限公司，对 盘江新光2 66 万千瓦燃煤发 电项 目开 展设计 优化，将机 组原 采用的 超超临 界一 次再 热技术 方案提 升为超超 临界 二次 再热技 术方案，同 步实 施智慧 电厂建 设。通过 优化设 计，该 项目设计供 电煤耗从280.11 克标准煤/千瓦时 降 至269.88克标准 煤/千瓦 时，项目经济 效 益 和 环 保 效 益 进 一 步 提 升，总 投 资 计 划 增 加3.5 亿元。2022 年4 月26 日，盘江股份 第六 届董 事会第 八次会 议审 议通 过了 关于贵 州盘 江新 光发电 有限公 司2 66 万千瓦 燃煤发电 项 目设计优化 并增加投 资 计划的议案，中
6、信 建 投证券作为持续督导机构发表了同意的意见。前次 募 投项 目 投 资总 额 调整 前 后计 划投 资总 额 及募集 资金 投入 金额 具 体情况如下：单位：万元 项目名称 调整 前 计划 投资 总额 调整后 计划投资总额 调整前 募集资金 计划 投入金额 调整后 募集资金 计划 投入金额 盘 江 新 光2 66万 千 瓦 燃 煤 发电 项 目 483,017 518,017 245,000 245,000 四、本次 拟调 整募 投项目 投资 总额的 具体 情况 新光公司铁路货场 专用 线原规划铁路到发 运量300 万吨/年，由 于 铁 路 货 场专用线 建设 需要 先取得 管辖铁 路局
7、同意 接轨的 意向后 才能 启动 前期工 作，无 法准确预 估出 铁路 货场专 用线投 资概 算，因此在 项目总 投资 中铁 路货场 专用线 投资 概 算 暂 估 列 为1.8411 亿 元。同 时 为 进 一 步 促 进 区 域 产 业 发 展 和 转 型 升 级，拓展服务 六盘 水市 盘南工 业园区 内企 业原 材料、成品及 相关 物资 便捷运 输，铁 路货场专用线规划铁路到 发运量调整为650 万吨/年，并已取得昆明铁路 局同意接3 轨的意 向函。新 光公司 委托中 铁第 四 勘 察设计 院集团 有限 公司 编制了 铁路货 场专用线 可 行性 研究报 告，并通 过昆 明铁路 局审查 获得
8、 评审 意见。根据铁 路货场专 用 线 可 行性研 究报告 及 其审 查评审 意见，铁路 货场 专用线 投资概 算为5.4145 亿 元。因 此 新 光 公 司 铁 路 货 场 专 用 线 需 要 增 加 投 资3.5734 亿 元，盘 江新光2 66 万千瓦燃 煤发 电项目总投 资由51.8 亿 元增加至55.3734 亿元。铁路货场专用线 建设 内容 包括瓦 窑田站 改扩 建工 程和新 建铁路 货场 专用 线工程 两部分，规划货物到发运量近期(2033 年)和远期(2045 年)能力均为650万吨/年。（一）瓦 窑田 站改扩 建工 程 改扩建 工程 接轨 至昆 明 铁路局 隶属 的威 红铁
9、 路 瓦窑田 站，维持 既有 威 红铁路 技 术 标 准，估 算 总 投 资18,708 万 元。由 既 有 威 红 铁 路 瓦 窑 田 站 红 果 端 引 出 专用 线 连 接 货 场，货 场 紧 邻 瓦 窑 田 站 同 侧 横 列 式 布 置,既 有 车 站 房 屋 及 工 务 用 房还建到对侧,并建基 本 站 台(300 米 8 米 0.5 米)1 座。在站房对侧增加1条到发线,同侧增加3 条到发线,有 效长均为850 米;红果端 设牵出线1 条,有效 长为450米;车站两端新设机待线1 条,威舍端新设安全线1 条。（二）货 场专 用线工 程 货 场 专 用 线 的 铁 路 等 级 为
10、专 用 线 铁 路，按 照 铁 路 专 用 线 设 计 规 范（试行）（TB10638）的 技 术 标 准 设 计，估 算 总 投 资35,437 万 元。专 用 线 内 设 重车线、空车线、机走线 各1 条,有效长850 米;设装车线2 条,有效长为880 米。新建货场内设33 米 450 米 集 装 箱 堆 场,设 集 装 箱 运 输 货 物 线1 条,有效长360 米。在瓦窑 田 站 西 南 侧 红 威 公 路 与 小 黄 泥 河 相 交 区 域 新 建1 座3.35 万平方 米 的 中 转 货 场。本次募 投项 目 投 资总 额 调整 前 后计 划投 资总 额 及募集 资金 投入 金额
11、 具 体情况如下：单位：万元 项目名称 调整 前 计划 投资 总额 调整后 计划投资总额 调整前 募集资金 计划 投入金额 调整后募集资金 计划 投入金额 盘 江 新 光2 66万 千 瓦 燃 煤 发电 项 目 518,017 553,734 245,000 245,000 4 五、本次 募投 项目 投资总 额调 整的原 因 此次增加募 投 项 目 盘 江 新 光2 66 万 千 瓦 燃 煤 发 电 项 目 投 资 总 额，主 要 系 增加 项 目 铁 路 专 用 线 投 资 额，属 于 对 募 投 项 目 的 追 加 投 资，有 利 于 保 障 铁 路 货 场 专用 线 的 顺 利 建 设，
12、有 利 于 提 升 新 光 公 司 铁 路 到 发 运 量 能 力，符 合 盘 江 新 光2 66万 千 瓦 燃 煤 发 电 项 目 建 设 实 际 和 新 光 公 司 长 远 发 展 需 要，有 利 于 解 决 区 域 内 企 业原 材 料、成 品 及 相 关 物 资 运 输 便 捷 问 题，进 一 步 促 进 区 域 产 业 发 展 和 转 型 升 级。六、本次 增加 募投 项目投 资总 额的目 的和 影响 本次增 加 募 投 项 目 投 资 总 额 的 主 要 基 于 募 投 项 目 建 设 实 际 需 要，解 决 区 域 内原 材 料、成 品 及 相 关 物 资 的 运 输 问 题。本
13、次 增 加 募 投 项 目 投 资 总 额，不影响募集资 金 对 募 投 项 目 的 投 入 总 额，不影响 募 投 项 目 的 正 常 实 施，也 未 取 消 原 募 投 项 目和 实 施 新 项 目；未 改 变 募 投 项 目 实 施 主 体 和 实 施 方 式。因此，本次调 整不构成公司募集资金用途的变更。七、保 荐机构 核查 意见 经 核 查，保 荐 机 构 认 为：本 次 增加 募 投 项 目 投 资 总 额 不 影 响 募 集 资 金 用 于 募投 项 目 的 金 额 和 募 投 项 目 的 正 常 实 施，也 未 取 消 原 募 投 项 目 和 实 施 新 项 目。本次调整 募 投 项 目 投 资 总 额 已 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过，符 合 上 市 公 司 监 管 指 引 第2号 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募集 资 金 管 理 办 法 等 规 定 要 求。综 上 所 述，保 荐 机 构 对 发 行 人 本 次 调 整 募 投 项 目 投 资 总 额 事 项 无 异 议。5
